质性个案研究：医疗卫生专业人员实用策略
在医疗卫生专业领域，我们熟悉临床个案这一概念。关注临床个案是大多数临床实践的核心。质性个案研究的一个显著标志就是它能抓住单个案例的复杂性和特殊性。质性个案研究的方法学非常适合调查性研究，在这类研究中研究者想要探求实践活动或事件发生的背景。在本文中，我们要对质性个案研究设计的一些实用性方法进行讨论。
■在临床实践和教育背景下运用质性个案研究的合理性
目前公认的对质性个案研究的定义如下：“个案研究调查了在真实生活背景下同期出现的现象；当研究现象和背景的界限不清晰的时候，必须利用证据和多种来源的资料。在临床实践中，同病人的每一次遭遇就是一个个案。临床医生在临床实践中创造的特殊案例已经被充分描述和共享。
质性个案研究是一个“分析单元”。分析单元其实就是个案的组成，通常在研究的设计阶段就已经决定了。个案关注的是什么？问题的答案给了个案的最初界限。这个界限是你需要设定研究范围，这样就能关注你的研究。
, http://www.100md.com
个案研究有如下优点：①有很强的故事性；②阐明了社会背景；③采取整体的方法；④质性个案研究的文件连续动态；⑤质性个案研究能产生理论的假设。质性个案研究在运用时也存在缺点：①对个案而言，很难界定恰当的界限；②研究者偏倚在资料收集的早期阶段需要清楚阐明；③个案的局限性限制和控制了整个研究。
■好的质性个案研究的特点
(1)好的质性个案研究的第一个组成要素是对质性研究知识的掌握。研究者需要对质性研究方法的哲学前提有基本的了解。
(2)好的质性个案研究的第二个组成要素是了解你拥有什么样的个案。第一类称为内在个案研究。内在个案是指关于一个特殊情景、机构或个体的个案。关注的焦点是单个的案例。第二类质性个案研究关注的焦点是利用个案来了解其他的东西。第三类质性个案研究关注的焦点是集合型个案。我们横向来看多个个案，每一个个案是了解一个更大的概念的工具。
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(3)好的质性个案研究的第三个组成是遵循可靠的方法。好的质性个案研究包括：①强的证据链和审核追踪；②对现象真实或如实反映；③可靠的方法，其中包括：三角检验、编码检核、研究参与者检核、长期观察和研究者自我反思等。
(4)好的质性个案研究的第四个组成是研究者的角色和特质。研究者是质性个案研究中资料收集和分析的工具。作为人，有犯错误的可能，信息可能被研究者遗漏，同时个人的偏倚会影响到研究。一个质性研究的研究者对模糊不清的现象必须有很强的忍受力，并把自己的角色看成是一个侦探。质性研究的研究者的第二个重要特质是敏感性。研究者必须对资料来源的背景和环境有直觉和敏感性。
■用两阶段法来计划和实施质性个案研究
1.计划质性个案研究：第一阶段
计划质性个案研究的第一阶段是最重要的阶段。确认研究问题和研究领域以及设置个案研究界限的概念过程至关重要。一个需要记住的关键概念就是一个好的研究不仅要有好的方法还要有好的思维。概念性思维对于形成研究框架很关键。质性个案研究的第一步就是确认或描述研究问题或争论点。
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第一步：你的个案是什么？在此你需要确认或描述你要探求的现象或论题。你需要了解文献，但阅读文献，确认问题和设计研究并非一个直线过程。这个过程更多的是一个相互作用、归纳的过程。你需要知道在这一领域内有关理论性和概念性的文章及研究。
第二步：给个案设置界限。我们不想研究每一样东西。一个好的方法就是通过直观显示或图示来详细标明核心概念和各概念间的关系。
第三步：选择抽样策略。质性研究的抽样通常是目的性的，即样本的选择是为了其能提供尽可能丰富的资料。在质性个案研究中，一个或多个个案被选择也是因为它们能提供尽可能丰富的资料信息。
2.计划质性个案研究：第二阶段
第四步：选择资料收集的工具。质性研究中两个核心的资料收集工具就是观察和访谈。如果你要用观察法进行科学研究则需要进行专业训练。访谈是另一个核心的资料收集的工具。访谈的挑战性在于提出好的问题。第三类的资料收集的方式就是从各类记录中挖掘资料。另一个重要步骤就是使资料收集工具或方法与呈现的研究问题匹配。
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第五步：资料的分析和缩略的策略。资料分析的最基本方法开始于丰富的描述。你需要决定什么包含在描述中，什么要省去。质性个案研究中使用的一个策略就是创建一个个案记录。个案记录包括所有放入原始资料资源包中的各种描述记录。
一旦你将资料进行组织，就必须对资料进行一些基本的分析和缩减。基本的挑战就是要能够从第一步的编码分类资料到将资料概念化和抽象化成更广义的观点和概念。
在质性个案研究中，如果是跨个案研究，那么你需要考虑案内分析和案间分析。案内分析时，你把每个案例看作综合的个案。一旦你进行了案内分析，那么你就能够进行案间分析，由此你寻找对跨个案研究的统一描述。
第六步：保证质量和可信性。从三大核心的方面来提高质性资料分析的质量和可信性。这些包括：严格的方法、研究者的可信性和哲学观点在质性研究中的价值。
第七步：撰写。一旦研究完成，撰写就开始了。开始撰写过程的一个方法就是设定时间表以引导撰写速度和监控撰写过程。撰写过程的最开始取决于你的读者和可能要投稿的杂志。下一步就是起草详细的大纲。大纲对于确定你文章中可控制的部分非常有帮助。接着就开始写作。最后，当你完成文章章节的草稿时不要忘记给自己以奖励，直至达到目标。
■小 结
这篇简短的文章对质性个案研究进行了简单的概述。本文并不旨在作为一种详细的介绍质性个案研究的资源，而是作为考虑进行质性个案研究的一个起始点和介绍性的文献。
(美国克瑞顿大学物理治疗学院 Gail M.Jensen Charltte B.Royeen), http://www.100md.com
■在临床实践和教育背景下运用质性个案研究的合理性
目前公认的对质性个案研究的定义如下：“个案研究调查了在真实生活背景下同期出现的现象；当研究现象和背景的界限不清晰的时候，必须利用证据和多种来源的资料。在临床实践中，同病人的每一次遭遇就是一个个案。临床医生在临床实践中创造的特殊案例已经被充分描述和共享。
质性个案研究是一个“分析单元”。分析单元其实就是个案的组成，通常在研究的设计阶段就已经决定了。个案关注的是什么？问题的答案给了个案的最初界限。这个界限是你需要设定研究范围，这样就能关注你的研究。
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个案研究有如下优点：①有很强的故事性；②阐明了社会背景；③采取整体的方法；④质性个案研究的文件连续动态；⑤质性个案研究能产生理论的假设。质性个案研究在运用时也存在缺点：①对个案而言，很难界定恰当的界限；②研究者偏倚在资料收集的早期阶段需要清楚阐明；③个案的局限性限制和控制了整个研究。
■好的质性个案研究的特点
(1)好的质性个案研究的第一个组成要素是对质性研究知识的掌握。研究者需要对质性研究方法的哲学前提有基本的了解。
(2)好的质性个案研究的第二个组成要素是了解你拥有什么样的个案。第一类称为内在个案研究。内在个案是指关于一个特殊情景、机构或个体的个案。关注的焦点是单个的案例。第二类质性个案研究关注的焦点是利用个案来了解其他的东西。第三类质性个案研究关注的焦点是集合型个案。我们横向来看多个个案，每一个个案是了解一个更大的概念的工具。
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(3)好的质性个案研究的第三个组成是遵循可靠的方法。好的质性个案研究包括：①强的证据链和审核追踪；②对现象真实或如实反映；③可靠的方法，其中包括：三角检验、编码检核、研究参与者检核、长期观察和研究者自我反思等。
(4)好的质性个案研究的第四个组成是研究者的角色和特质。研究者是质性个案研究中资料收集和分析的工具。作为人，有犯错误的可能，信息可能被研究者遗漏，同时个人的偏倚会影响到研究。一个质性研究的研究者对模糊不清的现象必须有很强的忍受力，并把自己的角色看成是一个侦探。质性研究的研究者的第二个重要特质是敏感性。研究者必须对资料来源的背景和环境有直觉和敏感性。
■用两阶段法来计划和实施质性个案研究
1.计划质性个案研究：第一阶段
计划质性个案研究的第一阶段是最重要的阶段。确认研究问题和研究领域以及设置个案研究界限的概念过程至关重要。一个需要记住的关键概念就是一个好的研究不仅要有好的方法还要有好的思维。概念性思维对于形成研究框架很关键。质性个案研究的第一步就是确认或描述研究问题或争论点。
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第一步：你的个案是什么？在此你需要确认或描述你要探求的现象或论题。你需要了解文献，但阅读文献，确认问题和设计研究并非一个直线过程。这个过程更多的是一个相互作用、归纳的过程。你需要知道在这一领域内有关理论性和概念性的文章及研究。
第二步：给个案设置界限。我们不想研究每一样东西。一个好的方法就是通过直观显示或图示来详细标明核心概念和各概念间的关系。
第三步：选择抽样策略。质性研究的抽样通常是目的性的，即样本的选择是为了其能提供尽可能丰富的资料。在质性个案研究中，一个或多个个案被选择也是因为它们能提供尽可能丰富的资料信息。
2.计划质性个案研究：第二阶段
第四步：选择资料收集的工具。质性研究中两个核心的资料收集工具就是观察和访谈。如果你要用观察法进行科学研究则需要进行专业训练。访谈是另一个核心的资料收集的工具。访谈的挑战性在于提出好的问题。第三类的资料收集的方式就是从各类记录中挖掘资料。另一个重要步骤就是使资料收集工具或方法与呈现的研究问题匹配。
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第五步：资料的分析和缩略的策略。资料分析的最基本方法开始于丰富的描述。你需要决定什么包含在描述中，什么要省去。质性个案研究中使用的一个策略就是创建一个个案记录。个案记录包括所有放入原始资料资源包中的各种描述记录。
一旦你将资料进行组织，就必须对资料进行一些基本的分析和缩减。基本的挑战就是要能够从第一步的编码分类资料到将资料概念化和抽象化成更广义的观点和概念。
在质性个案研究中，如果是跨个案研究，那么你需要考虑案内分析和案间分析。案内分析时，你把每个案例看作综合的个案。一旦你进行了案内分析，那么你就能够进行案间分析，由此你寻找对跨个案研究的统一描述。
第六步：保证质量和可信性。从三大核心的方面来提高质性资料分析的质量和可信性。这些包括：严格的方法、研究者的可信性和哲学观点在质性研究中的价值。
第七步：撰写。一旦研究完成，撰写就开始了。开始撰写过程的一个方法就是设定时间表以引导撰写速度和监控撰写过程。撰写过程的最开始取决于你的读者和可能要投稿的杂志。下一步就是起草详细的大纲。大纲对于确定你文章中可控制的部分非常有帮助。接着就开始写作。最后，当你完成文章章节的草稿时不要忘记给自己以奖励，直至达到目标。
■小 结
这篇简短的文章对质性个案研究进行了简单的概述。本文并不旨在作为一种详细的介绍质性个案研究的资源，而是作为考虑进行质性个案研究的一个起始点和介绍性的文献。
(美国克瑞顿大学物理治疗学院 Gail M.Jensen Charltte B.Royeen), http://www.100md.com