不可眉毛胡子一把抓
——案件调查笔录制作的原则和技巧
调查笔录是药品监管机关查办案件取证的重要手段，是在进行案件调查时依法向案件当事人、直接责任人或者知情人调查了解有关情况时所填写的文字笔录。调查笔录制作的好坏，不但影响办案效率，而且关系到办案质量。
调查笔录的原则
1.客观性。是指对有关人员所做的陈述，应本着实事求是的精神，客观地反映案件事实，准确地反映提供者的原意，不能掺杂自己的主观成分。记录人更不能为了达到确认当事人存在违法行为的目的，故意改变当事人的陈述，按照自己的意思，任意扩大或者缩小客观事实。
2.完整性。是指记录人在制作调查笔录时，将被调查人陈述的意思完整地表达出来。记录时既要记录被调查人承认存在违法行为的陈述，又要记录他对违法行为的辩解；既要记录可能导致加重处理的材料，也要记录可能导致从轻处理的材料。记录人不能由于自己的好恶任意取舍，不能有利于认定违法事实的部分就记，不利于认定的部分就不记，笔录要完整地反映被调查人的意思。
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3.重点性。制作前要认真阅读现场检查的信息资料，分析梳理，找出疑点，确定目标，突出重点，有目的性、针对性地进行提问。提问时要分清主次，对重点问题的各个细节和要件记录清楚，不能胡子眉毛一把抓，否则，与案件无关紧要的记了一大堆，关键情节没有反映或反映不详细，这样的笔录也是失败的。
4.重证据、轻口供。调查取得的成果固然重要，但是人的陈述始终具有不确定性，对当事人或知情人的陈述需要查证属实，经过审查判断，才能作为证据使用。
5.严禁诱供、指供。诱供、指供，只会将办案工作引入歧途，不仅调查结果无效，还会损害当事人权益，损害执法机关形象。
调查笔录的基本要求
1.忠实记录，准确概括。要尽量记录对方陈述的原话，对土语、方言等可采用括号作说明，或追问之后，让对方作出解释，以保持其真实意思表示。正确综合概括被调查人的陈述，就要准确反映被调查人陈述的原意。否则可能出现错误或者对当事人产生误导，影响整个案件的调查工作。
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2.简记提问，详录陈述。就药品监督管理行政机关的执法而言，进行调查的目的，就是听取被调查人的陈述和申辩。对提问部分尽量简记，对被调查人的陈述，则应当作详细记录，尽量避免出现提问部分记了一大堆，回答却只有“是”或“不是”一两个判断性用词的情况。只有简记提问，详录陈述，才不致于主次颠倒，或误入诱供、指供的泥潭。笔录中记录的提问与回答应当相互衔接，避免答非所问。
3.重要举止，恰当记录。在调查中被调查人出现哭、大笑、点头、摇头、沉默等，应当如实记录。在遇到被调查人这些举止时，可以在括号中注明。如沉默时，可以用“……(沉默)”或者“……(长时间沉默不语)”来表示。通过这种方式将调查情况记录下来，以便正确地反映被调查人的态度，更好地认定违法行为。此时，应当再问，“你再沉默不回答，将视为放弃陈述申辩，并承担相应的法律责任，明白吗？”同时，将其再次不回答作出记录表述。对当事人在调查中不配合调查的情况，亦应作出记录表述。
4.字迹清楚，卷面整洁。笔录不得使用铅笔和圆珠笔，只能使用按档案管理要求的笔和墨水，以利于长期保存。避免错、别字，字迹不得过分潦草，标点符号须使用正确，尽量避免删、增、涂改。整个记录应文字清楚、书面清洁、简明扼要。笔录形成后，不得在记录上乱改、乱画、乱加注解，也不能在自己认为重要的地方画线条，做符号，打记号。发生删增、涂改的地方，应由被调查人当面确认并盖章，未携带私章的，可要求其按指纹确认，以确保记录的有效性。
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5.提问完毕，完善尾部。法定程序规定，被调查人有阅读、确认、修改笔录的权利。调查完毕，应当将笔录交给被调查人阅读，阅读有困难的，应念给被调查人听，允许被调查人作补充修改并签名。但对被调查人马上翻供者，应根据情况指出错误，做好工作再让其签名。拒不签名的，由提问人、记录人、在场人签名作证，并注明其不签名的事实及理由。尾部签名完善的笔录，才合法有效。此外，笔录的最后一页若剩余空白部分，应当予以划掉或注明以下空白，以免节外生枝。
调查笔录的技巧
对涉嫌违法事实进行调查时，最主要的是办案人员的取证技巧。
1.把握节奏，突出重点。对要提的问题要仔细推敲其中的要害，提问时紧扣要义、突出重点、层次分明、合乎逻辑、言简意赅地说出问题的要点。不要语无伦次，信口开河。要把握好节奏，让对方跟着你的思路走。
2.顺藤摸瓜，牵出一串。调查某一涉嫌违法事实中采取“聊天”、“拉家常”等方式，在被调查人“话匣子”打开时，有条不紊，顺藤摸瓜，乘胜追击，力争发现新的违法线索，进一步扩大查案成果，达到查一案，牵一串，从而有力地打击药品、医疗器械生产经营中存在的违法行为。
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3.旁敲侧击，引出实情。对案件中隐藏的涉嫌违法事实，可以采取旁敲侧击、敲山震虎的方式，使其交代违法事实。
4.讲究方法，注意策略。调查询问的对象有些是违反药品、医疗器械法律法规的当事人或直接责任人，有些是知情者，他们抱着不同的态度面对调查人员，可能会出现不想谈、不愿谈、或是避重就轻的情况，对不同对象的不同情况，采取不同的方法，动之以情，晓之以理，使其放下思想包袱，消除心理障碍，实事求是地回答被询问的问题。提问时要坚持一事一问，先把一件事一问到底，趁热打铁，一气呵成。当遇到被调查人是一定层次的负责人时，要针对他们有职权、阅历丰富的特点，注意谈话气氛，把握问话分寸，问得尽量宽一些，由浅入深，循序渐进，不可急躁，更不可声色俱厉。当被调查人态度蛮横、狡辩、不予配合时，不可急于求成，可适时调整询问策略，扭转话题，实行迂回侧攻。在提问中要及时捕捉被调查人的心理变化，做到观其言、察其色，要眼中有人，心中有事，针对当事人不同阶段的心理变化，适时改变谈话的语气、语调，控制好节奏，并相应调整谈话策略，或是用法律政策教育，或是用典型案例启发，或是出示有关证据敲山震虎，最后达到调查目的，完成笔录任务。
医药经济报2006年 第44期, 百拇医药(张跃春)
调查笔录是药品监管机关查办案件取证的重要手段，是在进行案件调查时依法向案件当事人、直接责任人或者知情人调查了解有关情况时所填写的文字笔录。调查笔录制作的好坏，不但影响办案效率，而且关系到办案质量。
调查笔录的原则
1.客观性。是指对有关人员所做的陈述，应本着实事求是的精神，客观地反映案件事实，准确地反映提供者的原意，不能掺杂自己的主观成分。记录人更不能为了达到确认当事人存在违法行为的目的，故意改变当事人的陈述，按照自己的意思，任意扩大或者缩小客观事实。
2.完整性。是指记录人在制作调查笔录时，将被调查人陈述的意思完整地表达出来。记录时既要记录被调查人承认存在违法行为的陈述，又要记录他对违法行为的辩解；既要记录可能导致加重处理的材料，也要记录可能导致从轻处理的材料。记录人不能由于自己的好恶任意取舍，不能有利于认定违法事实的部分就记，不利于认定的部分就不记，笔录要完整地反映被调查人的意思。
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3.重点性。制作前要认真阅读现场检查的信息资料，分析梳理，找出疑点，确定目标，突出重点，有目的性、针对性地进行提问。提问时要分清主次，对重点问题的各个细节和要件记录清楚，不能胡子眉毛一把抓，否则，与案件无关紧要的记了一大堆，关键情节没有反映或反映不详细，这样的笔录也是失败的。
4.重证据、轻口供。调查取得的成果固然重要，但是人的陈述始终具有不确定性，对当事人或知情人的陈述需要查证属实，经过审查判断，才能作为证据使用。
5.严禁诱供、指供。诱供、指供，只会将办案工作引入歧途，不仅调查结果无效，还会损害当事人权益，损害执法机关形象。
调查笔录的基本要求
1.忠实记录，准确概括。要尽量记录对方陈述的原话，对土语、方言等可采用括号作说明，或追问之后，让对方作出解释，以保持其真实意思表示。正确综合概括被调查人的陈述，就要准确反映被调查人陈述的原意。否则可能出现错误或者对当事人产生误导，影响整个案件的调查工作。
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2.简记提问，详录陈述。就药品监督管理行政机关的执法而言，进行调查的目的，就是听取被调查人的陈述和申辩。对提问部分尽量简记，对被调查人的陈述，则应当作详细记录，尽量避免出现提问部分记了一大堆，回答却只有“是”或“不是”一两个判断性用词的情况。只有简记提问，详录陈述，才不致于主次颠倒，或误入诱供、指供的泥潭。笔录中记录的提问与回答应当相互衔接，避免答非所问。
3.重要举止，恰当记录。在调查中被调查人出现哭、大笑、点头、摇头、沉默等，应当如实记录。在遇到被调查人这些举止时，可以在括号中注明。如沉默时，可以用“……(沉默)”或者“……(长时间沉默不语)”来表示。通过这种方式将调查情况记录下来，以便正确地反映被调查人的态度，更好地认定违法行为。此时，应当再问，“你再沉默不回答，将视为放弃陈述申辩，并承担相应的法律责任，明白吗？”同时，将其再次不回答作出记录表述。对当事人在调查中不配合调查的情况，亦应作出记录表述。
4.字迹清楚，卷面整洁。笔录不得使用铅笔和圆珠笔，只能使用按档案管理要求的笔和墨水，以利于长期保存。避免错、别字，字迹不得过分潦草，标点符号须使用正确，尽量避免删、增、涂改。整个记录应文字清楚、书面清洁、简明扼要。笔录形成后，不得在记录上乱改、乱画、乱加注解，也不能在自己认为重要的地方画线条，做符号，打记号。发生删增、涂改的地方，应由被调查人当面确认并盖章，未携带私章的，可要求其按指纹确认，以确保记录的有效性。
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调查笔录的技巧
对涉嫌违法事实进行调查时，最主要的是办案人员的取证技巧。
1.把握节奏，突出重点。对要提的问题要仔细推敲其中的要害，提问时紧扣要义、突出重点、层次分明、合乎逻辑、言简意赅地说出问题的要点。不要语无伦次，信口开河。要把握好节奏，让对方跟着你的思路走。
2.顺藤摸瓜，牵出一串。调查某一涉嫌违法事实中采取“聊天”、“拉家常”等方式，在被调查人“话匣子”打开时，有条不紊，顺藤摸瓜，乘胜追击，力争发现新的违法线索，进一步扩大查案成果，达到查一案，牵一串，从而有力地打击药品、医疗器械生产经营中存在的违法行为。
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3.旁敲侧击，引出实情。对案件中隐藏的涉嫌违法事实，可以采取旁敲侧击、敲山震虎的方式，使其交代违法事实。
4.讲究方法，注意策略。调查询问的对象有些是违反药品、医疗器械法律法规的当事人或直接责任人，有些是知情者，他们抱着不同的态度面对调查人员，可能会出现不想谈、不愿谈、或是避重就轻的情况，对不同对象的不同情况，采取不同的方法，动之以情，晓之以理，使其放下思想包袱，消除心理障碍，实事求是地回答被询问的问题。提问时要坚持一事一问，先把一件事一问到底，趁热打铁，一气呵成。当遇到被调查人是一定层次的负责人时，要针对他们有职权、阅历丰富的特点，注意谈话气氛，把握问话分寸，问得尽量宽一些，由浅入深，循序渐进，不可急躁，更不可声色俱厉。当被调查人态度蛮横、狡辩、不予配合时，不可急于求成，可适时调整询问策略，扭转话题，实行迂回侧攻。在提问中要及时捕捉被调查人的心理变化，做到观其言、察其色，要眼中有人，心中有事，针对当事人不同阶段的心理变化，适时改变谈话的语气、语调，控制好节奏，并相应调整谈话策略，或是用法律政策教育，或是用典型案例启发，或是出示有关证据敲山震虎，最后达到调查目的，完成笔录任务。
医药经济报2006年 第44期, 百拇医药(张跃春)