调查设计
作者：李向红
单位：广西医科大学
关键词：
广西医学990538 医学科学研究是推动医学理论和技术发展、促进知识更新的一个关键因素。只有在不断探索，否定和更新前人理论的基础止，才能使学科得到发展。医学科研的每一项重大突破，都促使本学科和一些相关学科发生显著进步。在医学科学研究之前，总要有一个良好的科研设计。科研设计好比建筑工程的蓝图，有了它才可以循序工作。一项科研工作能否取得有价值的效果，在很大程度上取决于科研设计的质量；良好的科研设计是提高科研成果质量的一个重要保证。科研设计往往要结合周密的统计设计；这是因为科研工作常常要根据特定的研究目的收集数据，并经过整理分析来验证假说；而统计学是研究数据收集、整理、分析、推断的科学，它是科学研究不可缺少的有力工具。
按研究是否对观察对象施加干预，科研可分为调查和实验两大类。调查与实验的主要区别在于：在调查中，研究者只是“被动”地观察客观实际情况而未施加任何干预，如调查了解某市1995年40岁以上居民冠心病患病率。在实验中，研究者能较主动地安排实验因素(施加干预)，控制实验条件，排除非实验因素的干扰；如添加赖氨酸促进生长发育的实验研究，将随机抽取的若干名小学三年级学生随机分配到甲乙两组，甲组课间餐中添加赖氨酸，乙组仅给正常课间餐，追踪观察一段时间后，比较两组身高、体重增长情况，在这里，赖氨酸的添加是人为设置的干预。基于上述差别，调查和实验在统计设计上不尽相同，但在实际工作中二者经常结合应用，相互补充。如有的现场调查可为实验提供线索，而实验成果又须回到现场实验去验证，再通过调查来说明。
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完整的统计设计，无论调查或实验，都应包括资料收集、整理和分析全过程。一个好的设计应使三个阶段的内容紧密联系，前后呼应，形成整体，保证调查和实验既能取得准确可靠的资料，又能节约人力、物力和时间。在这一讲中我们将讨论调查设计的基本问题，实验设计将在下一讲进行讨论。这两个部分各有侧重，但又有联系。
调查设计是调查研究工作的先导和依据，是调查结果准确可靠的保证；它是调查研究工作全过程的计划，这个全过程包括资料收集、资料整理和资料分析。
1 资料收集
资料收集计划的基本内容如下：
1.1 明确调查目的和指标：首先应根据防治工作的需要来明确调查目的。虽然各项科研的具体目的不同，但从阐明的问题来说，可以把调查目的分为两类：一类是了解总体参数，如了解疾病发病水平、疾病的防治效果、环境污染程度等，用以说明总体特征；另一类是研究事物间的相互联系，如了解生活习惯与某病发病的关系，环境污染与健康的关系，防治方法与防治效果的关系等，用以探索病因。这些都需要通过具体指标来说明。因此，一定要把调查具体化到指标。
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调查指标是根据调查目的选定的统计指标。调查指标应该明确具体，能够说明调查目的所提出的问题，与调查目的紧紧相连。调查目的不明确，指标不具体，或提出脱离调查目的的指标，就会使调查带有严重的盲目性，使调查失去控制，因而造成浪费。如某地可疑为食管癌高发区，拟进行现场调查，目的是摸清病情及地理分布，为防治工作提供依据，为病因研究提供线索。显然，这个总的调查目的还是很抽象的，具体化到调查指标为：(1)某地某年不同性别、不同年龄的居民食管癌死亡率；(2)以县为单位的居民食管癌死亡率的地理分布。由此可见调查目的是选定调查指标的依据，而调查指标又是调查目的的具体体现。
调查指标要精选，要重点突出，不要贪多求全，分散精力。否则，既浪费人力、财力和时间，又影响资料的准确性。一般而言，同条件下，应尽可能采用客观的、 特异的和计量的观察作为依据，与主观的、非特异的和计数的观察相比较，它们具有较高的灵敏性和准确性。
1.2 确定调查对象和观察单位：确定调查对象就是确定调查的总体，划清总体的同质范围。观察单位是组成总体或样本的个体，以此作为统计计算单位。观察单位可以是一个人，一个家庭，一个集体单位，也可以是“人次”或采样点等。如上述某地食管癌调查，总体的同质范围是该地某年全部常住人口，观察单位是“人”，调查对象只限于同属该地区和时间范围的常住人口。
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1.3 调查方法：研究者可根据不同的调查目的选用不同的调查方法。比如，欲了解总体参数，可用普查或抽样调查；拟说明事物的典型特征，可用典型调查；若研究事物的相关联系，常用病例对照研究或定群研究等。
1.3.1 普查：亦称全面调查，即将组成总体的所有观察单位全部加以调查，如全国人口普查。理论上只有普查才能取得总体参数，没有抽样误差；但是，由于普查工作量大，参加人员多，有时非抽样误差较大。
1.3.2 典型调查：亦称案例调查，是在对事物作全面分析的基础上，有目的地选定典型单位进行调查。如调查一个或几个先进或后进单位，用以总结经验教训。典型调查的关键是选择典型单位。典型单位是指客观存在的，对同类事物的特征表现得最充分，最完整的单位。由于典型调查没有遵循随机抽样的原则，不能用于估计总体参数。
1.3.3 抽样调查：是一种非全面调查，它是从总体中抽取一定数量的观察单位组成样本，然后用样本推论总体，用样本指标估计总体参数。根据调查目的和对象的特点不同，可采用不同的抽样方法。
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(1)单纯随机抽样：使每一个观察单位具有同等机会被抽取出来，作为样本中的一个个体，这样的方法称为单纯随机抽样。单纯随机抽样的方法，一般是先将全部观察单位编号，然后再用随机数字表或抽签法决定哪些观察单位作为样本应进行调查。
(2)机械抽样：又称系统抽样或间隔抽样，即将观察单位按照与研究现象无关的特征排列编号，再根据所需样本的大小，机械地依次每隔若干个单位抽取一个观察单位进行调查。例如对某市五分之一的住宅作灭鼠情况调查，可随机抽取1个号码如5，然后机械地按住宅门牌逢5抽样，即对门牌号为5、15、25……各户进行调查。此法实行起来比较方便，而且由于观察单位均匀地分布在总体中，所以样本有较好的代表性，其抽样误差一般较单纯随机抽样小。
(3)整群抽样：从总体中随机抽取若干群体，然后对被抽取的群体中每一个观察单位进行调查。例如在某县抽取若干乡，在乡内实行普查。此法适用于群体间差异较小的总体，抽样和调查实施都比较方便，因而常被使用。
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(4)分层抽样：先将总体内全部观察单位按某种特征分成若干层，再按一定比例，从各层中随机抽样。例如，欲了解某省地方性甲状腺肿患病情况，可将全省分为山区、平原和沿海三层，然后在各层中，抽取适当数目的观察单位组成一个样本，进行调查。在样本中各层观察单位的数目的比例应与总体中各层观察单位总数的比例一致。如山区人口占50%，平原占30%，沿海占20%，则在1万人口的样本中，山区应占5千人，平原应占3千人，沿海应占2千人。
用按比例的分层抽样方法所取得的样本具有较好的代表性，其抽样误差比单纯随机抽样大大减少。分层抽样获得的样本，还可以在各层之间进行分析比较。
在实际工作中，上述几种方法往往结合使用。例如调查地方性甲状腺肿的患病情况，可将总体分成三层(山区、平原、沿海)，再从各层中单纯地随机地抽取若干整群，又在各整群中实行普查。各种抽样方法的抽样误差一般是：整群抽样≥单纯随机抽样≥系统抽样≥分层抽样。
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1.4 确定调查方式：包括直接观察、采访、填表和通信四种方式。前两种调查方式资料由参加研究的人员直接记录，质量较可靠；后两种方式由被调查者自己填写，误差会较大，只有在必要时才应用。
1.5 确定调查项目和调查表：根据调查指标确定对每个观察单位的调查项目，包括分析项目和备查项目。分析项目是直接用于整理、计算调查指标所必须的内容。对分析项目的设计应周密考虑，要遵循以下几个原则设计分析项目。
(1)要紧密围绕调查目的拟定调查指标，即调查项目要全面地满足调查目的的需要。
(2)对分析项目要精选，即要选择特异性高、针对性强的项目作为分析项目。
(3)项目的提法要明确，使人一看就懂，不致误解，不模棱两可。
(4)有可行性，即充分考虑了项目的完整性、准确性之后，还要考虑设计的分析项目能否得到实现。
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备查项目是为了保证分析项目填写的完整正确，以便于核查更正而设置的，一般不直接用于分析。例如，在农村卫生人力调查中，欲了解乡镇医院医生的年龄、文化程度结构，则年龄，文化程度是分析项目；姓名、性别等备查项目。
调查项目要精简，分析项目一个也不可少，备查项目则不宜多，不必要的项目坚决不要。
调查项目可设计成填空式、是非式、选择式，不用或少用问答式。填表方式，要力求简便清晰，并事先统一。
把调查项目按提问的逻辑顺序列成表格供调查时使用，就是调查表，或称问卷。调查表的格式可分为一览表和卡片。一览表每张可填多个观察单位，适用于项目较少的调查，如表1。
表1 ××县团体肺部X线缩影检查记录表
单位名称 地址 编号 X线号
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检查日期
姓名
性别
年龄
检查结果
卡片每张只填一个观察单位，适用于每一个观察单位的调查项目较多时，有的还将每个项目编数码，以便计算机统计分析，如表2。
表2 居民食管癌死亡调查表
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1.6 样本含量估计：凡作抽样调查，都会遇到一个问题：即样本含量应多少为好?样本含量太少，抽样误差可能较大，结果可靠性差；样本含量过多，则浪费人力、物力和时间。一般而言，观察值变异大的、计数的资料，样本含量应大些；观察值变异小的、计量的资料，样本含量可小些。
样本含量的估计，就是在保证调查结论具有一定可靠性的条件下，确定最少的观察单位数。估计方法有查表法和公式法，限于篇幅关系，在此不作详细介绍，请参阅有关统计书籍。
1.7 制订调查的组织计划：包括组织领导，宣传动员群众，时间进度，调查员培训，任务分工与联系，经费预算，调查表格和宣传资料、有关器材的准备，以及资料检查(完整性、准确性)制度等。此外，大规模调查前，最好先做小范围的试查，以便检验和修改调查设计。2 资料整理
调查所得的原始资料是分散的、零乱的，要想了解事物的特征，必须对这些原始资料科学加工，使之系统化、条理化，以便于分析。这个加工过程称为资料整理。资料的整理也要有科学的计划，以便有条不紊地进行。资料整理的计划通常应着重考虑下列问题。
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2.1 设计分组：目的是将性质相同的观察单位合在一起，将性质不同的观察单位分开，把组内的共性，组间的差异性或相似性显示出来。只有抓住影响被研究现象最主要、本质的特征(分组标志)进行分组，才能揭示出事物内部的规律。
分组有两种：
2.1.1 质量分组：即将观察单位按其属性或类别(如性别、职业、疾病分类、婚姻状况等)归类分组。
2.1.2 数量分组：即将观察单位按研究特征的数量大小(年龄大小、血压高低等)来分组。
两种分组往往结合使用。一般是在质量分组的基础上进行数量分组。如先按性别分组，再按身高的数值大小分组。
分组数的多少与研究目的、资料的性质和观察单位数的多少有关。分组数不宜过多或过少，例如，在分析居民年龄组死亡率时，不宜以0～19岁为一组，因为这样会掩盖婴幼儿和青少年死亡率的本质差异；而如果组数过多，分组过细，则每组的观察单位数太少，也可能看不清事物的规律性。当还不大了解被研究现象的变化规律时，设计分组可先分细一些，分析时再按实际情况作必要的并组调整；而如果设计分组一开始就很粗，汇总资料后要想再分细一些时，就只有重新分组汇总了。
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为了便于组间的相互比较，必须注意到习惯的分组方法。例如研究年龄别死亡率时，年龄(岁)分组习惯上分为：0-，1-，5-，10-，……每5岁或10岁一组。
数量分组的界限要清楚，组段不应相互重叠。例如，把年龄分组写成0-5，5-10，10-15，这样分组界限不清，容易产生不同的理解，而较好的表示法是：0-，5-，10-，15-，……。
2.2 资料汇总：按分组要求，将原始资料分别归入各组，可以用计算机汇总；资料较少时，也可用手工汇总。手工汇总的步骤如下：
2.2.1 设计整理表：整理表是用于原始资料整理归组的表格，是按调查指标或分析表格的要求而设计的，如表3。
表3 某地区寄生虫病患者年龄分布(整理表) 年龄(岁)
阳性人数划记
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频数
0-
5-
10-
15-
20-
25-
30-…
60岁以上
不详
合计
2.2.2 归组方法：手工汇总一般采用划记法或分卡法。
划记法是汇总时用划“正”字或“++++”来记载。此法简便易行，但易出错。因此划记时要小心细致，至少要划两遍以便核对。常用于观察单位数量不多，项目较少的资料归组。
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分卡法就是直接将原始记录卡片分别归入各组，经过核对，然后清点每组卡片的张数，就是该组的观察单位数。此法易于核对和检查错误，常用于观察单位数较多的资料的汇总。如果调查表为一览表，应先将分析项目的原始记录转抄到“过录卡片”上，然后再用分卡法分组。
在归组之前，应对原始资料进行复核，再作必要的补正；归组之后，应对结果进行检查，各组数字相加应等于总数，表内有关数字应相符。
2.3 组织计划：一般包括组织分工、时间进度和汇总要求等。特别是大规模的协作调查，有明确的组织计划才能使步骤一致，按时完成总结。3 资料分析
制订分析资料的计划，就是考虑决定最后用什么方法进行统计分析；根据所确定的统计分析方法，又可对收集和整理资料的内容和方法提出进一步要求。因此，分析资料的计划，实际上包含在收集、整理资料计划之中。如果事先不确定统计分析方法，就有可能在最后发现收集或整理好的资料不能满足统计分析的要求。应根据研究目的、资料的性质和统计方法的应用条件等，正确地选择统计分析方法，编制适当的统计表和必要的统计图，结合专业知识进行统计分析并得出结论。具体内容见各讲中统计方法的介绍。, 百拇医药
单位：广西医科大学
关键词：
广西医学990538 医学科学研究是推动医学理论和技术发展、促进知识更新的一个关键因素。只有在不断探索，否定和更新前人理论的基础止，才能使学科得到发展。医学科研的每一项重大突破，都促使本学科和一些相关学科发生显著进步。在医学科学研究之前，总要有一个良好的科研设计。科研设计好比建筑工程的蓝图，有了它才可以循序工作。一项科研工作能否取得有价值的效果，在很大程度上取决于科研设计的质量；良好的科研设计是提高科研成果质量的一个重要保证。科研设计往往要结合周密的统计设计；这是因为科研工作常常要根据特定的研究目的收集数据，并经过整理分析来验证假说；而统计学是研究数据收集、整理、分析、推断的科学，它是科学研究不可缺少的有力工具。
按研究是否对观察对象施加干预，科研可分为调查和实验两大类。调查与实验的主要区别在于：在调查中，研究者只是“被动”地观察客观实际情况而未施加任何干预，如调查了解某市1995年40岁以上居民冠心病患病率。在实验中，研究者能较主动地安排实验因素(施加干预)，控制实验条件，排除非实验因素的干扰；如添加赖氨酸促进生长发育的实验研究，将随机抽取的若干名小学三年级学生随机分配到甲乙两组，甲组课间餐中添加赖氨酸，乙组仅给正常课间餐，追踪观察一段时间后，比较两组身高、体重增长情况，在这里，赖氨酸的添加是人为设置的干预。基于上述差别，调查和实验在统计设计上不尽相同，但在实际工作中二者经常结合应用，相互补充。如有的现场调查可为实验提供线索，而实验成果又须回到现场实验去验证，再通过调查来说明。
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完整的统计设计，无论调查或实验，都应包括资料收集、整理和分析全过程。一个好的设计应使三个阶段的内容紧密联系，前后呼应，形成整体，保证调查和实验既能取得准确可靠的资料，又能节约人力、物力和时间。在这一讲中我们将讨论调查设计的基本问题，实验设计将在下一讲进行讨论。这两个部分各有侧重，但又有联系。
调查设计是调查研究工作的先导和依据，是调查结果准确可靠的保证；它是调查研究工作全过程的计划，这个全过程包括资料收集、资料整理和资料分析。
1 资料收集
资料收集计划的基本内容如下：
1.1 明确调查目的和指标：首先应根据防治工作的需要来明确调查目的。虽然各项科研的具体目的不同，但从阐明的问题来说，可以把调查目的分为两类：一类是了解总体参数，如了解疾病发病水平、疾病的防治效果、环境污染程度等，用以说明总体特征；另一类是研究事物间的相互联系，如了解生活习惯与某病发病的关系，环境污染与健康的关系，防治方法与防治效果的关系等，用以探索病因。这些都需要通过具体指标来说明。因此，一定要把调查具体化到指标。
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调查指标是根据调查目的选定的统计指标。调查指标应该明确具体，能够说明调查目的所提出的问题，与调查目的紧紧相连。调查目的不明确，指标不具体，或提出脱离调查目的的指标，就会使调查带有严重的盲目性，使调查失去控制，因而造成浪费。如某地可疑为食管癌高发区，拟进行现场调查，目的是摸清病情及地理分布，为防治工作提供依据，为病因研究提供线索。显然，这个总的调查目的还是很抽象的，具体化到调查指标为：(1)某地某年不同性别、不同年龄的居民食管癌死亡率；(2)以县为单位的居民食管癌死亡率的地理分布。由此可见调查目的是选定调查指标的依据，而调查指标又是调查目的的具体体现。
调查指标要精选，要重点突出，不要贪多求全，分散精力。否则，既浪费人力、财力和时间，又影响资料的准确性。一般而言，同条件下，应尽可能采用客观的、 特异的和计量的观察作为依据，与主观的、非特异的和计数的观察相比较，它们具有较高的灵敏性和准确性。
1.2 确定调查对象和观察单位：确定调查对象就是确定调查的总体，划清总体的同质范围。观察单位是组成总体或样本的个体，以此作为统计计算单位。观察单位可以是一个人，一个家庭，一个集体单位，也可以是“人次”或采样点等。如上述某地食管癌调查，总体的同质范围是该地某年全部常住人口，观察单位是“人”，调查对象只限于同属该地区和时间范围的常住人口。
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1.3 调查方法：研究者可根据不同的调查目的选用不同的调查方法。比如，欲了解总体参数，可用普查或抽样调查；拟说明事物的典型特征，可用典型调查；若研究事物的相关联系，常用病例对照研究或定群研究等。
1.3.1 普查：亦称全面调查，即将组成总体的所有观察单位全部加以调查，如全国人口普查。理论上只有普查才能取得总体参数，没有抽样误差；但是，由于普查工作量大，参加人员多，有时非抽样误差较大。
1.3.2 典型调查：亦称案例调查，是在对事物作全面分析的基础上，有目的地选定典型单位进行调查。如调查一个或几个先进或后进单位，用以总结经验教训。典型调查的关键是选择典型单位。典型单位是指客观存在的，对同类事物的特征表现得最充分，最完整的单位。由于典型调查没有遵循随机抽样的原则，不能用于估计总体参数。
1.3.3 抽样调查：是一种非全面调查，它是从总体中抽取一定数量的观察单位组成样本，然后用样本推论总体，用样本指标估计总体参数。根据调查目的和对象的特点不同，可采用不同的抽样方法。
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(1)单纯随机抽样：使每一个观察单位具有同等机会被抽取出来，作为样本中的一个个体，这样的方法称为单纯随机抽样。单纯随机抽样的方法，一般是先将全部观察单位编号，然后再用随机数字表或抽签法决定哪些观察单位作为样本应进行调查。
(2)机械抽样：又称系统抽样或间隔抽样，即将观察单位按照与研究现象无关的特征排列编号，再根据所需样本的大小，机械地依次每隔若干个单位抽取一个观察单位进行调查。例如对某市五分之一的住宅作灭鼠情况调查，可随机抽取1个号码如5，然后机械地按住宅门牌逢5抽样，即对门牌号为5、15、25……各户进行调查。此法实行起来比较方便，而且由于观察单位均匀地分布在总体中，所以样本有较好的代表性，其抽样误差一般较单纯随机抽样小。
(3)整群抽样：从总体中随机抽取若干群体，然后对被抽取的群体中每一个观察单位进行调查。例如在某县抽取若干乡，在乡内实行普查。此法适用于群体间差异较小的总体，抽样和调查实施都比较方便，因而常被使用。
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(4)分层抽样：先将总体内全部观察单位按某种特征分成若干层，再按一定比例，从各层中随机抽样。例如，欲了解某省地方性甲状腺肿患病情况，可将全省分为山区、平原和沿海三层，然后在各层中，抽取适当数目的观察单位组成一个样本，进行调查。在样本中各层观察单位的数目的比例应与总体中各层观察单位总数的比例一致。如山区人口占50%，平原占30%，沿海占20%，则在1万人口的样本中，山区应占5千人，平原应占3千人，沿海应占2千人。
用按比例的分层抽样方法所取得的样本具有较好的代表性，其抽样误差比单纯随机抽样大大减少。分层抽样获得的样本，还可以在各层之间进行分析比较。
在实际工作中，上述几种方法往往结合使用。例如调查地方性甲状腺肿的患病情况，可将总体分成三层(山区、平原、沿海)，再从各层中单纯地随机地抽取若干整群，又在各整群中实行普查。各种抽样方法的抽样误差一般是：整群抽样≥单纯随机抽样≥系统抽样≥分层抽样。
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1.4 确定调查方式：包括直接观察、采访、填表和通信四种方式。前两种调查方式资料由参加研究的人员直接记录，质量较可靠；后两种方式由被调查者自己填写，误差会较大，只有在必要时才应用。
1.5 确定调查项目和调查表：根据调查指标确定对每个观察单位的调查项目，包括分析项目和备查项目。分析项目是直接用于整理、计算调查指标所必须的内容。对分析项目的设计应周密考虑，要遵循以下几个原则设计分析项目。
(1)要紧密围绕调查目的拟定调查指标，即调查项目要全面地满足调查目的的需要。
(2)对分析项目要精选，即要选择特异性高、针对性强的项目作为分析项目。
(3)项目的提法要明确，使人一看就懂，不致误解，不模棱两可。
(4)有可行性，即充分考虑了项目的完整性、准确性之后，还要考虑设计的分析项目能否得到实现。
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备查项目是为了保证分析项目填写的完整正确，以便于核查更正而设置的，一般不直接用于分析。例如，在农村卫生人力调查中，欲了解乡镇医院医生的年龄、文化程度结构，则年龄，文化程度是分析项目；姓名、性别等备查项目。
调查项目要精简，分析项目一个也不可少，备查项目则不宜多，不必要的项目坚决不要。
调查项目可设计成填空式、是非式、选择式，不用或少用问答式。填表方式，要力求简便清晰，并事先统一。
把调查项目按提问的逻辑顺序列成表格供调查时使用，就是调查表，或称问卷。调查表的格式可分为一览表和卡片。一览表每张可填多个观察单位，适用于项目较少的调查，如表1。
表1 ××县团体肺部X线缩影检查记录表
单位名称 地址 编号 X线号
, 百拇医药
检查日期
姓名
性别
年龄
检查结果
卡片每张只填一个观察单位，适用于每一个观察单位的调查项目较多时，有的还将每个项目编数码，以便计算机统计分析，如表2。
表2 居民食管癌死亡调查表
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1.6 样本含量估计：凡作抽样调查，都会遇到一个问题：即样本含量应多少为好?样本含量太少，抽样误差可能较大，结果可靠性差；样本含量过多，则浪费人力、物力和时间。一般而言，观察值变异大的、计数的资料，样本含量应大些；观察值变异小的、计量的资料，样本含量可小些。
样本含量的估计，就是在保证调查结论具有一定可靠性的条件下，确定最少的观察单位数。估计方法有查表法和公式法，限于篇幅关系，在此不作详细介绍，请参阅有关统计书籍。
1.7 制订调查的组织计划：包括组织领导，宣传动员群众，时间进度，调查员培训，任务分工与联系，经费预算，调查表格和宣传资料、有关器材的准备，以及资料检查(完整性、准确性)制度等。此外，大规模调查前，最好先做小范围的试查，以便检验和修改调查设计。2 资料整理
调查所得的原始资料是分散的、零乱的，要想了解事物的特征，必须对这些原始资料科学加工，使之系统化、条理化，以便于分析。这个加工过程称为资料整理。资料的整理也要有科学的计划，以便有条不紊地进行。资料整理的计划通常应着重考虑下列问题。
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2.1 设计分组：目的是将性质相同的观察单位合在一起，将性质不同的观察单位分开，把组内的共性，组间的差异性或相似性显示出来。只有抓住影响被研究现象最主要、本质的特征(分组标志)进行分组，才能揭示出事物内部的规律。
分组有两种：
2.1.1 质量分组：即将观察单位按其属性或类别(如性别、职业、疾病分类、婚姻状况等)归类分组。
2.1.2 数量分组：即将观察单位按研究特征的数量大小(年龄大小、血压高低等)来分组。
两种分组往往结合使用。一般是在质量分组的基础上进行数量分组。如先按性别分组，再按身高的数值大小分组。
分组数的多少与研究目的、资料的性质和观察单位数的多少有关。分组数不宜过多或过少，例如，在分析居民年龄组死亡率时，不宜以0～19岁为一组，因为这样会掩盖婴幼儿和青少年死亡率的本质差异；而如果组数过多，分组过细，则每组的观察单位数太少，也可能看不清事物的规律性。当还不大了解被研究现象的变化规律时，设计分组可先分细一些，分析时再按实际情况作必要的并组调整；而如果设计分组一开始就很粗，汇总资料后要想再分细一些时，就只有重新分组汇总了。
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为了便于组间的相互比较，必须注意到习惯的分组方法。例如研究年龄别死亡率时，年龄(岁)分组习惯上分为：0-，1-，5-，10-，……每5岁或10岁一组。
数量分组的界限要清楚，组段不应相互重叠。例如，把年龄分组写成0-5，5-10，10-15，这样分组界限不清，容易产生不同的理解，而较好的表示法是：0-，5-，10-，15-，……。
2.2 资料汇总：按分组要求，将原始资料分别归入各组，可以用计算机汇总；资料较少时，也可用手工汇总。手工汇总的步骤如下：
2.2.1 设计整理表：整理表是用于原始资料整理归组的表格，是按调查指标或分析表格的要求而设计的，如表3。
表3 某地区寄生虫病患者年龄分布(整理表) 年龄(岁)
阳性人数划记
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频数
0-
5-
10-
15-
20-
25-
30-…
60岁以上
不详
合计
2.2.2 归组方法：手工汇总一般采用划记法或分卡法。
划记法是汇总时用划“正”字或“++++”来记载。此法简便易行，但易出错。因此划记时要小心细致，至少要划两遍以便核对。常用于观察单位数量不多，项目较少的资料归组。
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分卡法就是直接将原始记录卡片分别归入各组，经过核对，然后清点每组卡片的张数，就是该组的观察单位数。此法易于核对和检查错误，常用于观察单位数较多的资料的汇总。如果调查表为一览表，应先将分析项目的原始记录转抄到“过录卡片”上，然后再用分卡法分组。
在归组之前，应对原始资料进行复核，再作必要的补正；归组之后，应对结果进行检查，各组数字相加应等于总数，表内有关数字应相符。
2.3 组织计划：一般包括组织分工、时间进度和汇总要求等。特别是大规模的协作调查，有明确的组织计划才能使步骤一致，按时完成总结。3 资料分析
制订分析资料的计划，就是考虑决定最后用什么方法进行统计分析；根据所确定的统计分析方法，又可对收集和整理资料的内容和方法提出进一步要求。因此，分析资料的计划，实际上包含在收集、整理资料计划之中。如果事先不确定统计分析方法，就有可能在最后发现收集或整理好的资料不能满足统计分析的要求。应根据研究目的、资料的性质和统计方法的应用条件等，正确地选择统计分析方法，编制适当的统计表和必要的统计图，结合专业知识进行统计分析并得出结论。具体内容见各讲中统计方法的介绍。, 百拇医药