目录

    封面

    第一章 经济学十大原理

    第二章 像经济学家一样思考

    第三章 相互依存性与贸易的好处

    第四章 供给与需求的市场力量

    第五章 弹性及其应用

    第六章 供给、需求与政府政策

    第七章 消费者、生产者与市场效率

    第八章 应用：税收的代价

    第九章 应用：国际贸易

    第十章 外部性

    第十一章 公共物品和共有资源

    第十二章 税制的设计

    第十三章 生产成本

    第十四章 竞争市场上的企业

    第十五章 垄断

    第十六章 寡头

    第十七章 垄断竞争

    第十八章 生产要素市场

    第十九章 收入与歧视

    第二十章 收入分配

    第二十一章 消费者选择理论经济学原理

    N.格里高利·曼昆

    简介

    本书是世界上最流行的经济学教材!其英文原版现已被哈佛大

    学、耶鲁大学、斯坦福大学等美国600余所大学用作经济学原理课程的

    教材迄今为止它已被翻译成20种语言在全世界销售100多万册!本书前

    四版的中译本自1999年出版以来也一直是国内选用最多、最受欢迎的

    经济学教材!在继续保持条理清晰、易于理解的写作风格基础上，曼

    昆教授在第5版中对全书36章都做了精心修订；同时也更新了大部

    分“新闻摘录”和部分“案例研究”；此外，为帮助教师进行课堂设

    计和课堂讲解，本版还极大地丰富了教辅资源[1]。 在继续保持得理

    清晰、易于理解的写作风格基础上，曼昆教授在第4版中对全书36章都

    做了精心修订；同时也更新了大部分“新闻摘录”、“案例研

    究”和“参考资料”；此外，为帮助教师进行课堂设计和课堂讲解，第4版还极大地丰富了教辅资源。为方便读者根据课程安排灵活选用，本书第4版中译本分微观经济学分册和宏观经济学分册出版。 这本教

    科书的最大特点是它的“学生导向”，如作者自己指出的，他要写的

    是一本学生喜欢看的经济学教科书，与其他同类教科书相比，本书强

    调得更多的是经济学原理的应用和政策分析，而不是正式的经济学模

    型。为此，作者在大部分章节里都提供了案例。以说明经济学原理如

    伺应用于现实经济问题的分析。此外，作者在书中还提供了大量

    的“新闻摘录”，以使读者懂得什么是生活中的经济学。本书英文版

    现已被哈佛大学、耶鲁大学、斯坦福大学等美国六百余所大学用作经

    济学原理课程的教材!本书前三版听中译本自1999年出版以来也一直

    是国内选用最多、最受欢迎的经济学教材!在继续保持条理清晰、易

    于理解的写作风格基础上，曼昆教授在第4版中对全书36章都做了精心

    修订；同时也更新了大部分“新闻摘录”、“案例研究”和“参考资

    料”此外，为帮助教师进行课堂设计和课堂讲解，第4版还极大地丰富

    了教辅资源。为方便读者根据课程安排灵活选用，本书第4版译本分为

    微观经济学分册和宏观经济学分册出版。 本书英文版现已被哈佛大

    学、耶鲁大学、斯坦福大学等美国六百余所大学用作经济学原理课程的教材!本书前三版的中译本自1999年出版以来也一直是国内选用最

    多、最受欢迎的经济学教材!第一章 经济学十大原理

    在本章中你将——

    知道经济学研究稀缺性资源配置

    考察人们面临的一些交替关系

    知道机会成本的含义

    懂得在作出决策时如何运用边际推理

    讨论激励如何影响人们的行为

    考虑为什么人们或国家之间的交易可以使各方面受益

    讨论为什么市场是一种良好的、但并不是完善的资源配置方式

    了解是什么因素决定着整体经济中的某些趋势

    经济这个词来源于希腊语，其意为“管理一个家庭的人”。乍一

    看，这个起源似乎有点奇特。但事实上，家庭和经济有着许多共同之

    处。

    一个家庭面临着许多决策。它必须决定哪些家庭成员去做什么.

    以及作为回报每个家庭成员能得到什么：谁做晚饭？谁洗衣服？谁在

    晚餐时多得到一块甜点？谁有权选择看什么电视节目？简言之，家庭

    必须考虑到每个成员的能力、努力和愿望，以在各个成员中配置稀缺

    资源。

    和家庭一样，一个社会也面临着许多决策。一个社会必须决定将

    要做哪些工作和谁做这些工作。社会需要一些人种粮食，另一些人做

    衣服，还有一些人设计电脑软件。一旦社会分配人们(以及土地、建

    筑物和机器)去做各种工作，它还应该分配他们生产的物品与劳务

    量。社会必须决定谁将吃鱼子酱而谁将吃土豆。它还必须决定谁将开

    保时捷跑车而谁将坐公共汽车。由于资源稀缺，社会资源的管理就是重要的。稀缺性是指社会提

    供的东西少于人们想拥有的。正如一个家庭不能给每个成员想要的每

    一件东西一样，一个社会也不能给每个人以他们向往的最高生活水

    平。

    经济学研究社会如何管理自己的稀缺资源。在大多数社会中，资

    源并不是由一个中央计划者来配置，而是通过千百万家庭和企业的共

    同行动来配置的。因此，经济学家研究人们如何作出决策：他们工作

    多少，购买什么，储蓄多少，以及如何把储蓄用于投资。经济学家还

    研究人们如何相互交易。例如，经济学家探讨一种物品众多的买者与

    卖者如何共同决定该物品的销售价格和销售量。最后，经济学家分析

    影响整个经济的力量和趋势。包括平均收入的增长，人口中找不到工

    作的人的比例，以及价格上升的速度。

    虽然经济学的研究是多万面的，但可以用几个中心思想把这个领

    域统一起来。在本章的其余部分，我们要说明经济学的十大原理。这

    些原理贯穿全书，这里的介绍是要让你了解经济学研究内容的概况。

    人们如何作出决策

    “经济”是什么这个问题并没有什么神秘之处、无论我们谈论的

    是洛杉矶经济，美国经济，还是全世界的经济，经济只不过是一个在

    生活中相互交易的一群人而已。由于一个经济的行为反映了组成这个

    经济的个人的行为，所以我们的经济学研究就从个人作出决策的四个

    原理开始。

    原理一：人们面临交替关系

    关于作出决策的第一课可以归纳为一句谚语：“天下没有白吃的

    午餐。”为了得到我们喜爱的一件东西，通常就不得下放弃另一件我

    们喜爱的东西。作出决策要求我们在一个目标与另一个目标之间有所

    取舍。

    我们考虑一个学生必须决定如何配置她的最宝贵的资源——时

    间。她可以把所有的时间用于学习经济学；她可以把所有的时间用语

    学习心理学；她也可以把时间分配在这两个学科上。她把某一个小时

    用于学习一门课时，她就必须放弃本来可以学习另一门课的一小时。而且，对于她用于学习一门课的每一个小时，她都要放弃本来可以用

    于睡眠、骑车、看电视或打工赚点零花钱的时间。

    还可以以考虑父母决定如何使用自己的家庭收入。他们可以购买

    食物、衣服，或全家度假。或者他们也可以为退休或孩子的人学教育

    储蓄一部分收入。当他们选择把额外的一美元用于上述物品中的一种

    时，他们在某种他物品上就要少花一美元。

    当人们组成社会时，他们面临各种不同的交替关系。典型的交替

    关系是“大炮与黄油”之间的交替。我们把更多的钱用于国防以保卫

    我们的海岸免受外国入侵(大炮)时，我们能用于提高国内生活水平

    的个人物品的消费(黄油)就少了。在现代社会里，同样重要的是清

    洁的环境和高收入水平之间的交替关系。要求企业减少污染的法律增

    加了生产物品与劳务的成本。由于成本高，结果这些企业赚的利润少

    了，支付的工资低了，收取的价格高了，或者是这三种结果的某种结

    合，因此尽管污染管制给予我们的好处是更清洁的环境，以及由此引

    起的健康水平提高，但其代价是企业所有者、工人和消费者的收入减

    少。

    社会面临的另一种交替关系是效率与平等之间的交替。效率是指

    社会能从其稀缺资源中得到最多东西。平等是指这些资源的成果公平

    地分配给社会成员。换句话说，效率是指经济蛋糕的大小，而平等是

    指如何分割这块蛋糕，在设计政府政策的时候，这两个目标往往是不

    一致的。

    例如，我们来考虑目的在于实现更平等地分配经济福利的政策；

    某些这类政策，例如，福利制度或失业保障，是要帮助那些最需要帮

    助的社会成员。另一些政策，例如，个人所得税，是要求经济上成功

    的人士对政府的支持比其他人更多。虽然这些政策对实现更大平等有

    好处，但它以降低效率为代价。当政府把富人的收入再分配给穷人

    时，就减少了对辛勤工作的奖励；结果，人们工作少了，生产的物品

    与劳务也少了。换句话说，当政府想要把经济蛋糕切为更均等的小块

    时，这块蛋糕也就变小了。

    认识到人们面临交替关系本身并没有告诉我们，人们将会或应该

    作出什么决策。一个学生不应该仅仅由于要增加用于学习经济学的时间而放弃心理学的学习。社会不应该仅仅由于环境控制降低了我们的

    物质生活水平而不再保护环境。也不应该仅仅由于帮助穷人扭曲了工

    作激励而忽视了他们。然而，认识到生活中的交替关系是重要的，因

    为人们只有了解他们可以得到的选择，才能作出良好的决策。

    原理二：某种东西的成本是为了得到它而放弃的东西

    由于人们面临着交替关系，所以，作出决策就要比较可供选择的

    行动方案的成本与收益。但是，在许多情况下，某种行动的成本并不

    像乍看时那么明显。

    例如，考虑是否上大学的决策。收益是使知识丰富和一生拥有更

    好的工作机会。但成本是什么呢？要回答这个问题，你会想到把你用

    于学费、书籍、住房和伙食的钱加总起来。但这种总和并不真正地代

    表你上一年大学所放弃的东西。

    这个答案的第一个问题是，它包括的某些东西并不是上大学的真

    正成本。即使你离开了学校，你也需要有睡觉的地方，要吃东西。只

    有在大学的住宿和伙食比其他地方贵时，贵的这一部分才是上大学的

    成本。实际上，大学的住宿与伙食费可能还低于你自己生活时所支付

    的房租与食物费用。在这种情况下，住宿与伙食费的节省是上大学的

    收益。

    这种成本计算的第二个问题是，它忽略了上大学最大的成本——

    你的时间。当你把一年的时间用于听课、读书和写文章时，你就不能

    把这段时间用于工作。对大多数学生而言，为上学而放弃的工资是他

    们受教育的最大单项成本。

    一种东西的机会成本是为了得到这种东西所放弃的东西。当作出

    任何一项决策，例如，是否上大学时，决策者应该认识到伴随每一种

    可能的行动而来的机会成本。实际上，决策者通常是知道这一点的。

    那些上大学年龄的运动员如果退学而从事职业运动就能赚几百万美

    元，他们深深认识到，他们上大学的机会成本极高。他们往往如此决

    定：不值得花费这种成本来获得上大学的收益。这一点儿也不奇怪。

    原理三：理性人考虑边际量生活中的许多决策涉及到对现有行动计划进行微小的增量调整。

    经济学家把这些调整称为边际变动。在许多情况下，人们可以通过考

    虑边际量来作出最优决策。

    例如，假设一位朋友请教你，他应该在学校上多少年学。如果你

    给他用一个拥有博士学位的人的生活方式与一个没有上完小学的人进

    行比较，他会抱怨这种比较无助于他的决策。你的朋友很对能已经受

    过某种程度的教育，并要决定是否再多上一两年学。为了作出这种决

    策，他需要知道，多上一年学所带来的额外收益和所花费的额外成

    本。通过比较这种边际收益与边际成本，他就可以评价多上一年学是

    否值得。

    再举一个考虑边际量如何有助于作出决策的例子，考虑一个航空

    公司决定对等退票的乘客收取多高的价格。假设一架200个座位的飞机

    横越国内飞行一次，航空公司的成本是10万美元。在这种情况下，每

    个座位的平均成本是10万美元除以200，即500美元。有人会得出结

    论：航空公司的票价决不应该低于500美元。

    但航空公司可以通过考虑边际量而增加利润。假设一架飞机即将

    起飞时仍有10个空位。在登机口等退票的乘客愿意支付300美元买一张

    票。航空公司应该卖给他票吗？当然应该。如果飞机有空位，多增加

    一位乘客的成本是微乎其微的。虽然一位乘客飞行的平均成本是500美

    元，但边际成本仅仅是这位额外的乘客将消费的一包花生米和一罐汽

    水的成本而已。只要等退票的乘客所支付的钱大于边际成本，卖给他

    机票就是有利可图的。

    正如这些例子说明的，个人和企业通过考虑边际量将会作出更好

    的决策。只有一种行动的边际收益大于边际成本，一个理性决策者才

    会采取这项行动。

    原理四：人们会对激励作出反应

    由于人们通过比较成本与收益作出决策，所以，当成本或收益变

    动时，人们的行为也会改变。这就是说，人们会对激励作出反应。例

    如，当苹果的价格上升时，人们就决定多吃梨少吃苹果，因为购买苹

    果的成本高了。同时，苹果园主决定雇佣更多工人并多摘苹果，因为

    出售苹果的收益也高了。对设计公共政策的人来说，激励在决定行为中的中心作用是重要

    的。公共政策往往改变了私人行动的成本或收益；当决策者未能考虑

    到行为如何由于政策的原因而变化时，他们的政策就会产生他们意想

    不到的效果。

    举个例子来说明这种不想要的效果，考虑一下有关安全带和汽车

    安全的公共政策。在50年代有安全带的汽车很少。现在所有的汽车都

    有安全带，这种变化的原因是公共政策。60年代后期，拉尔夫?纳德尔

    (Ralph Nader)的著作《任何速度不安全》引起公众对汽车安全的关

    注。国会的反应是通过立法要求汽车公司生产包括安全带在内的各种

    安全设备，安全带成为所有新汽车的标准设备。

    安全带的法律如何影响汽车安全呢？直接的影响是显而易见的。

    由于所有汽车都有安全带，更多的人系安全带，重大车祸发生时存活

    的概率提高了。从这种意义上说，安全带拯救了一些人的生命。安全

    带对安全的这种直接影响正是国会要求有安全带时的动机。

    但是，要完全了解这个法律的影响就必须认识到，人们由于他们

    所面临的激励而改变了自己的行为。在这种情况下，相关的行为是驾

    驶员开车时的速度和谨慎程度。缓慢而谨慎地开车是有代价的，因为

    这要耗费驾驶员的时间和精力。当决定谨慎开车的程度时，理性人要

    比较谨慎开车的边际收益和边际成本。当提高安全程度的收益高时，他们就会更慢、更谨慎地开车。这就可以解释为什么人们在道路有冰

    时会比道路干净时更缓慢而谨慎地开车。

    现在来考虑安全带法律如何改变了一个理性驾驶员的成本-收益

    计算。安全带降低了驾驶员的车祸代价，因为它们减少了伤亡的概

    率。因此，安全带法律减少了缓慢而谨慎地开车的收益。人们对安全

    带的反应和对道路状况改善的反应一样——更快更放肆地开车。这

    样，安全带法律最终的结果是更多的车祸次数。

    这个法律如何影响开车死亡的人数呢？系安全带的驾驶员在任何

    一次车祸中存活的可能性更大，但他们更可能发现他们的车祸更多

    了。净效应是不确定的。此外，安全开车程度的下降对行人(以及没

    系安全带的驾驶员)显然有不利的影响。他们会由于这一法律而有危险，因为他们很可能发现自己遇上了车祸而又没有安全带的保护。因

    此安全带的法律倾向于增加行人死亡的数量。

    乍一看，这种关于激励与安全带的讨论似乎是毫无根据的猜测。

    但是经济学家萨姆?佩兹曼(Sam Peltzman)在1975年发表的一篇文章

    中说明了，实际上汽车安全法有许多这类意想不到的影响。根据佩兹

    曼的证据，这些法律减少了每次车祸的死亡人数而增加了车祸的次

    数。净结果是驾驶员死亡人数变动很小，而行人死亡人数增加了。佩

    兹曼对汽车安全的分析仅仅举出了人们对激励作出反应的一般原理的

    一个例子。经济学家研究的许多激励要比汽车安全法的激励更为直

    接。例如，没有一个人对向苹果征税会引起人们少买苹果感到惊讶。

    然而.正如安全带的例子所说明，政策有时也会有事先并不明显的影

    响。在分析任何一种政策时，不仅应该考虑直接影响，而且还应该考

    虑激励发生作用的间接影响。如果政策改变了激励，它就将使人们改

    变自己的行为。

    即问即答 列出并简要解释个人作出决策的四个原理。

    人们如何相互交易

    前四个原理讨论了人们如何作出决策。在我们人生的旅途中，我

    们的许多决策不仅影响我们自己，而且还影响其他人。以下三个原理

    是关于人们如何互相易的。

    原理五：贸易能使每个人状况更好

    也许你在新闻中听到过，在世界经济中日本人是我们的竞争对

    手。在某些方面，这是真的，因为美国和日本企业生产许多相同的产

    品。福特公司和丰田公司在汽车市场上争夺同样的顾客。康柏公司和

    东芝公司在个人电脑市场上争夺同样的顾客。

    但在思考国家之间的竞争时，这种想法很容易成为误导。美国和

    日本之间的贸易并不像体育比赛一样，一方赢而另一方输。实际上，事实正好相反：两国之间的贸易可以使每个国家的状况都变得更好。

    为了说明原因，我们考虑贸易如何影响你的家庭。当你的一个家

    庭成员找工作时要与也在找工作的其他家庭成员竞争。当各个家庭购物时，他们也相互竞争，因为家庭都想以最低的价格购买最好的东

    西。因此，在种意义上说，经济中每个家庭都与所有其他家庭竞争。

    尽管有这种竞争，但把你的家庭与所有其他家庭隔绝开来并不会

    过得更好。如果是这样的话，你的家庭就必须自己种粮食，自己做衣

    服，盖自己住的房子。显然，你的家庭在与其他家庭交易的能力中受

    益匪浅。无论是在耕种、做衣服或盖房子方面，贸易使每个人可以专

    门从事自己最擅长的活动。通过与其他人交易人们可以按较低的价格

    买到各种各样的物品与劳务。

    国家和家庭一样也从相互交易的能力中获益。贸易使各国可以专

    门从事自己最擅长活动，并享有很多的各种各样物品与劳务。日本人

    和法国人、埃及人与巴西人一样，既是我们的竞争对手，又是我们在

    世界经济中的伙伴。

    原理六：市场通常是组织经济活动的一种好方法

    苏联和东欧共产主义的崩溃可能是本世纪后半期世界上最重要的

    变化。共产主义国家运行的前提是，政府的中央计划者能在最正确的

    位置上指导经济活动。这些计划者决定生产什么物品与提供何种劳

    务，生产多少，以及谁来生产和消费这些物品与劳务。支撑中央计划

    的理论是，只有政府才能以促进整个社会经济福利的方式组织经济活

    动。

    现在大部分曾经是中央计划经济的国家已经放弃了这种制度，并

    努力发展市场经济。在一个市场经济中，中央计划者的决策被千百万

    企业和家庭的决策所取代。企业决定雇佣谁和生产什么。家庭决定为

    哪家企业工作，以及用自己的收入买什么。这些企业和家庭在市场上

    相互交易，价格和个人利益引导着他们的决策。

    乍一看，市场经济的成功是一个谜。千百万利己的家庭和企业分

    散作出决策似乎会引起混乱。但事实并非如此。事实已经证明，市场

    经济在以一种促进普遍经济福利的方式组织经济活动方面非常成功。

    经济学家亚当?斯密(Adam Smith)在他1776年的著作《国富论》

    中提出了全部经济学中最有名的观察结果：家庭和企业在市场上相互

    交易，他们仿佛被一只“看不见的手”所指引，引起了合意的市场结果。本书的目的之一就是要解释这只看不见的手如何施展它的魔力。

    当你学习经济学时，你将会知道，价格就是看不见的手用来指引经济

    活动的工具。价格既反映了一种物品的社会价值，也反映了生产该物

    品的社会成本。由于家庭和企业在决定购买什么和出卖什么时关注价

    格，所以，他们就不知不觉地考虑到了他们行动的社会收益与成本。

    结果，价格指引这些个别决策者在大多数情况下实现了整个社会福利

    最大化的结果。

    关于看不见的手在指引经济活动中的技巧有一个重要推论：当政

    府阻止价格根据供求自发地调整时，它就限制了看不见的手协调组成

    经济的千百万家庭和企业的能力。这个推论解释了为什么税收对资源

    配置有不利的影响：税收扭曲了价格，从而扭曲了家庭和企业的决

    策。这个推论还解释了租金控制这类直接控制价格的政策所引起的更

    大伤害。而且，这个推论也解释了共产主义的失败。在共产主义国家

    中，价格不是在市场上决定的，而是由中央计划者指定。这些计划者

    缺乏那种在价格对市场力量自由地作出反应时反映在价格中的信息。

    中央计划者之所以失败，是因为它们在管理经济时把市场上那只看不

    见的手缚起来了。

    原理七：政府有时可以改善市场结果

    虽然市场通常是组织经济活动的一种好方法，但这个规律也有一

    些重要的例外。政府干预经济的原因有两类：促进效率和促进平等。

    这就是说，大多数政策的目标不是把经济蛋糕做大，就是改变蛋糕的

    分割。

    看不见的手通常会使市场有效地配置资源。但是，由于各种原

    因，有时看不见的手不起作用。经济学家用市场失灵这个词来指市场

    本身不能有效配置资源的情况。

    市场失灵的一个可能原因是外部性。外部性是一个人的行动对旁

    观者福利的影响。污染是一个典型的例子。如果一家化工厂并不承担

    它排放烟尘的全部成本，它就会大量排放。在这种情况下，政府就可

    以通过环境保护来增加经济福利。

    市场失灵的另一个可能原因是市场势力。市场势力是指一个人

    (或一小群人)不适当地影响市场价格的能力。例如，假设镇里的每个人都需要水，但只有一口井。这口井的所有者对水的销售就有市场

    势力——在这种情况下，它是一个垄断者。这口井的所有者并不受残

    酷竞争的限制，而正常情况下看不见的手正是以这种竞争来制约个人

    的私利。你将会知道，在这种情况下，规定垄断者收取的价格有可能

    提高经济效率。

    看不见的手也不能确保公平地分配经济成果。市场经济根据人们

    生产其他人愿意买的东西的能力来给予报酬。世界上最优秀的篮球运

    动员赚的钱比世界上最优秀的棋手多，只是因为人们愿意为看篮球比

    赛比看象棋比赛付更多的钱。看不见的手并没有保证每个人都有充足

    的食品，体面的衣服和充分的医疗保健。许多公共政策(例如所得税

    和福利制度)的目标就是要实现更平等的经济福利分配。

    我们说政府有时可以改善市场结果并不意味着它总能这样。公共

    政策并不是天使制定的，而是由极不完善的政治程序制定的。有时所

    设计的政策只是为了有利于政治上有权势的人。有时政策由动机良好

    但信息不充分的领导人制定。学习经济学的目的之一就是帮助你判

    断，什么时候一项政府政策适用于促进效率与公正，而什么时候不

    行。

    即问即答 列出并简要解释关于经济相互交易的三个原理。

    整体经济如何运行

    我们从讨论个人如何作出决策开始，然后考察人们如何相互交

    易。所有这些决策和相互交易共同组成了“经济”。后三个原理涉及

    到整体经济的运行。

    原理八：一国的生活水平取决于它生产物品与劳务的能力

    世界各国生活水平的差别是惊人的。1993年，平均美国人的收入

    为2.5万美元。同一年，平均墨西哥人的收入为7000美元，而平均尼日

    利亚人的收入为1500美元。毫不奇怪，这种平均收入的巨大差别反映

    在生活质量的各种衡量指标上。高收入国家的公民比低收入国家的公

    民拥有更多电视机、更多汽车。更好的营养、更好的医疗保健，以及

    更长的预期寿命。随着时间推移，生活水平的变化也很大。在美国，从历史上看，收入的增长每年为2%左右(根据生活费用变动进行调整之后)。按这

    个比率，平均收入每35年翻一番。在一些国家，经济增长甚至更快。

    例如，在日本，近20年间平均收入翻了一番，而韩国在近10年间平均

    收入翻了一番。

    用什么来解释各国和不同时期中生活水平的巨大差别呢？答案之

    简单出人意料之外。几乎所有生活水平的变动都可以归因于各国生产

    率的差别——这就是一个工人一小时所生产的物品与劳务量的差别。

    在那些每单位时间工人能生产大量物品与劳务的国家，大多数人享有

    高生活水平；在那些工人生产率低的国家，大多数人必须忍受贫困的

    生活。同样，一国的生产率增长率决定了平均收入增长率。

    生产率和生活水平之间的基本关系是简单的，但它的意义是深远

    的。如果生产率是生活水平的首要决定因素，那么，其他解释的重要

    性就应该是次要的。例如，有人想把上个世纪美国工人生活水平的提

    高归功于工会或最低工资法。但美国工人的真正英雄行为是他们提高

    了生产率。另一个例子是，一些评论家声称，美国近年来收入增长放

    慢是由于日本和其他国家日益激烈的竞争。但真正的敌人不是来自国

    外的竞争，而是美国生产率增长的放慢。

    生产率与生活水平之间的关系对公共政策也有深远的含义。在考

    虑任何一项政策如何影响生活水平时，关键问题是政策如何影响我们

    生产物品与劳务的能力。为了提高生活水平，决策者需要通过让工人

    受到良好的教育，拥有生产物品与劳务需要的工具，以及得到获取最

    好技术的机会。

    例如，过去10年间美国许多争论集中在政府的预算赤字上——政

    府的支出超过了政府收入。正如我们将要说明的，对预算赤字的关注

    主要根据它对生产率的不利影响。当政府需要为预算赤字筹资时，它

    就要在金融市场上借钱，这就像学生要借钱为上大学筹资，或者企业

    要借钱为新工厂筹资一样。因此，当政府借钱为赤字筹资时，就减少

    了其他借款者所能得到的资金量。这样，预算赤字就减少了人力资本

    (学生的教育)和物质资本(企业的工厂)的投资。由于现在的低投

    资意味着未来的低生产率，因此，一般认为预算赤字抑制了生活水平

    的增长。原理九：当政府发行了过多货币时，物价上升

    1921年1月，德国一份日报价格为0.3马克。不到两年之后，1922

    年11月，一份同样的报纸价格为 7000万马克。经济中所有其他价格都

    以类似的程度上升。这个事件是历史上最惊人的通货膨胀的例子，通

    货膨胀是经济中物价总水平的上升。

    虽然美国从未经历过接近于德国20世纪20年代的情况，但通货膨

    胀有时也成为一个经济问题。例如，70年代期间，物价总水平翻了一

    番还多，杰拉德?福特(drald Rord)总统称通货膨胀是“公众的头号

    敌人”。与此相比，在90年代，通货膨胀是每年3%左右；按这个比

    率，物价20多年才翻一番。由于高通货膨胀给社会带来了各种代价，所以世界各国都把保持低通货膨胀作为经济政策的一个目标。

    什么引起了通货膨胀？在大多数严重或持续的通货膨胀情况下，罪魁祸首结果总是相同的——货币量的增长。当一个政府创造了大量

    本国货币时，货币的价值下降了。在20年代初的德国，当物价平均每

    月上升3倍时，货币量每月也增加了3倍。美国的情况虽然没有这么严

    重，但美国经济史也得出了类似的结论：70年代的高通货膨胀与货币

    量的迅速增长是相关的，而90年代的低通货膨胀与货币量的缓慢增长

    也是相关的。

    “没错，当你开始排队时价钱可能是六毛八，但现在已是七毛四

    了”

    原理十：社会面临通货膨胀与失业之间的短期交替关系

    如果通货膨胀这么容易解释，为什么决策者有时却在使经济免受

    通货膨胀之苦上遇到麻烦呢？一个原因是人们通常认为降低通货膨胀

    会引起失业暂时增加。通货膨胀与失业之间的这种交替关系被称为菲

    利普斯曲线，这个名称是为了纪念第一个研究了这种关系的经济学家

    而命名的。

    在经济学家中菲利普斯曲线仍然是一个有争议的问题，但大多数

    经济学家现在接受了这样一种思想：通货膨胀与失业之间存在短期交

    替关系。根据普遍的解释，这种交替关系的产生是由于某些价格调整

    缓慢。例如，假定政府减少了经济中的货币量。在长期中，这种政策变动的惟一后果是物价总水平将下降。但并不是所有的价格都将立即

    作出调整。在所有企业都印发新目录，所有工会都作出工资让步，以

    及所有餐馆都印了新菜单之前需要几年时间。这就是说，可以认为价

    格在短期中是粘性的。

    由于价格是粘性的，各种政府政策都具有不同于长期效应的短期

    效应。例如，当政府减少货币量时，它就减少了人们支出的数量。较

    低的支出与居高不下的价格结合在一起就减少了企业销售的物品与劳

    务量。销售量减少又引起企业解雇工人。因此，对价格的变动作出完

    全的调整之前，货币量减少就暂时增加了失业。

    通货膨胀与失业之间的交替关系只是暂时的，但可以持续数年之

    久。因此，菲利普斯曲线对理解经济中的许多发展是至关重要的。特

    别是决策者在运用各种政策工具时可以利用这种交替关系。短期中决

    策者可以通过改变政府支出量、税收量和发行的货币量来影响经济所

    经历的通货膨胀与失业的结合。由于这些货币与财政政策工具具有如

    此大的潜在力量，所以，决策者应该如何运用这些工具来控制经济，一直是一个有争议的问题。

    即问即答 列出并简要解释描述整体经济如何运行的三个原理。

    结论

    现在你对经济学研究什么有了一个初步的了解。在以后各章中，我们将提出许多关于个人、市场与经济的独到见解。掌握这些见解需

    要一些努力，但并不是一项难以胜任的工作。经济学这门学科建立在

    可以应用于许多不同情况的少数几个基本思想之上。

    在全书中我们将要继续提出本章所强调、并在表1-1中所概括的

    经济学十大原理。你应该记住这些原理。即使是最复杂的经济分析也

    是用这里所介绍的十大原理构建的。

    表1-1经济学十大原理

    人们如何作出决策 1.人们面临交替关系

    2.某些东西的成本是为了得到它所放弃的东西3.理性人考虑边际量

    4 人们会对激励作出反应

    人们如何相互交易 5.贸易能使每个人状况更好

    6.市场通常是组织经济活动的一种好方法

    7.政府有时可以改善市场结果

    整个经济如何运行 8.一国的生活水平取决于它生产物品与劳务

    的能力

    9.当政府发行厂过多货币时，物价上升

    10.社会而临通货膨胀与失业之问的短期交替关系

    内容提要

    ◎关于个人作出决策的基本结论是，人们面临不同目标之间的交

    替关系，任何一种行动的成本可以用所放弃的机会来衡量，理性人通

    过比较边际成本与边际收益作出决策，以及人们根据他们所面临的激

    励而改变自己的行为。

    ◎关于人们之间相互交易的基本结论是，贸易可以是互利的，市

    场通常是协调人们之间贸易的一种好方法，如果存在某种市场失灵，或者如果市场结果不平等，政府有可能改善市场结果。

    ◎关于整体经济的基本结论是，生产率是生活水平的最终的根

    源，货币增长是通货膨胀的最终的根源，而且，社会面临着通货膨胀

    与失业之间的短期交替关系。第二章 像经济学家一样思考

    在本章中你将——

    知道经济学家如何运用科学方法

    考虑假设和模型如何阐明这个世界

    学习两个简单的模型——循环流向图和生产可能性边界

    区分微观经济学和宏观经济学

    了解实证表述与规范表述之间的差别

    考察经济学家在制定政策中的作用

    考虑经济学家为什么有时会彼此不一致

    每个研究领域都有自己的语言和自己的思考方式。数学家谈论公

    理、积分和向量空间。心理学家谈论自我、本我和认知的不一致性。

    律师谈论案发现场、侵权行为和约定的禁止翻供。

    经济学家也没有什么不同。供给、需求、弹性、比较优势、消费

    者剩余、无谓损失——这些术语都是经济学家语言的一部分。在以后

    各章中，你将遇到许多新术语，以及经济学家以特定方式使用的一些

    熟悉的词。乍一看，这种新语言似乎有一种没有必要的神秘。但是，正如你将知道的，它的价值在于能够为你提供一种关于你所生活的世

    界的新的、有用的思考方式。

    本书一个最重要的目的就是帮助你学会经济学家的思考方式。当

    然，正如你不能在一夜之间成为一个数学家、心理学家或律师一样，学会像经济学家一样思考也需要一些时间；但本书通过把理论、案例

    研究和新闻中的经济学事例结合起来，将给你提供充分发展和实践这

    种技能的机会。

    在深入了解经济学的本质和细节之前，概述一下经济学家如何研

    究这个世界是有帮助的。因此，本章讨论这个领域的方法论。经济学家处理所遇到的问题有什么独特之处？像经济学家一样思考是什么意

    思？

    作为科学家的经济学家

    经济学家努力以科学的态度来探讨他们的主题。他们研究经济的

    方法与物理学家研究物质和生物学研究生命的方法一样：他们提出理

    论、收集资料，并分析这些资料以努力证明或否定他们的理论。

    对初学者来说，声称经济学是一门科学似乎有点不可思议。经济

    学家毕竟不用试管或望远镜进行研究工作。但是，科学的本质是科学

    方法——冷静地建立并检验有关世界如何运行的各种理论。这种研究

    方法适用于研究一国经济，就像适用于研究地心吸力或生物进化一

    样。正如阿尔伯特?爱因斯坦(Albert Einstein)曾经指出的：“全

    部科学不过是日常思考的精练而已。”

    虽然爱因斯坦的评论对经济学这样的社会科学和物理学这样的自

    然科学同样正确，但许多人并不习惯用科学家的眼光去观察社会。因

    此，现在我们来讨论经济学运用科学的逻辑来考察经济如何运行的一

    些方法。

    科学方法：观察、理论和进一步观察

    据说17世纪著名科学家和数学家伊萨克?牛顿(Isaac Newton)有

    一天看到一个苹果从树上掉下来之后好奇心油然而生。这种观察刺激

    牛顿建立了重力理论。这个理论不仅适用于苹果掉在地上，而且也适

    用于宇宙中的任意两个物体。以后对牛顿理论的检验表明，该理论在

    许多情况下会发生作用(尽管正如爱因斯坦以后强调的，并不是在一

    切情况下都发生作用)。由于牛顿的理论成功地解释了他观察到的现

    象，所以现在全世界大学物理课中仍讲授这一理论。

    理论与观察之间的这种相互作用也发生在经济学领域中。一个经

    济学家生活在价格迅速上升的国家中，会受到这种观察的刺激而提出

    一种通货膨胀理论。这种理论断言，当政府发行了过多货币时，高通

    货膨胀就发生了(正如你还记得的，这是第一章中的经济学十大原理

    之一)。为了检验这种理论，这个经济学家可以收集并分析许多不同

    国家价格和货币的资料。如果货币量增长完全与价格上升的速度无关，那么，经济学家就会开始怀疑自己的通货膨胀理论的正确性。如

    果在国际资料中货币增长与通货膨胀密切相关系(事实的确如此)，那么，经济学家就会更加相信自己的理论。

    虽然经济学家像其他科学家一样运用理论和观察，但他们面临使

    他们的工作更具挑战性的障碍：在经济学中试验通常是困难的。研究

    重力理论的物理学家可以在他们的实验室里扔下许多物体以得到检验

    他们理论的数据。与此相比，并不允许研究通货膨胀的经济学家仅仅

    为了得到有用的数据而控制一国的货币供给。经济学家和天文学家与

    进化论生物学家一样，通常不得不使用世界上碰巧向他们提供的任何

    资料。

    为了寻找实验室试验的替代品，经济学家十分关注历史所提供的

    自然实验。例如，当中东战争中断了原油运输时，全世界石油价格飞

    涨。对石油和石油产品的消费者来说，这个事件压低了他们的生活水

    平。对经济决策者来说，它提出了选择最优反应的难题。但对经济科

    学家来说.它提供了研究关键自然资源对世界经济影响的机会，而

    且，在战争引起的石油价格上升结束后，这种机会还会持续很长时

    间。因此，在本书中我们要考虑许多历史事件。这些事件具有研究价

    值，既是因为它们使我们能了解过去的经济，更重要的又是因为它们

    使我们可以说明并评价现在的经济理论。

    假设的作用

    如果你问一个物理学家，一块大理石从10层楼的顶端掉下来需要

    多长时间，她会通过假设这块大理石在真空中落下来回答这个问题。

    当然，这个假设是不现实的。事实上，楼房周围是空气，空气对下落

    的大理石产生摩擦并使下落变慢。但物理学家将正确地指出，这种对

    大理石的摩擦如此之小，以至其影响可以忽略不计。假设大理石在真

    空中下落使问题大大简单化，而又对答案没有实质性影响。

    经济学家由于同样的原因而作出假设：假设可以使解释这个世界

    更为容易。例如，为研究国际贸易的影响，我们可以假设，世界只由

    两个国家组成，而且每个国家只生产两种产品。当然，现实世界由许

    多国家组成，每个国家部生产成千上万的不同类型的产品。但通过假

    设两个国家和两种产品，我们可以集中进行思考。一旦我们理解了只有两个国家和两种产品这种假想世界中的国际贸易，我们就可以更好

    地理解我们生活在更复杂的世界中的国际贸易。

    科学思考的艺术——无论在物理学中、生物学中，还是经济学中

    ——就是决定作出什么假设。例如，假设我们从楼顶扔下来的是气球

    而不是大理石。我们的物理学家就会意识到，没有摩擦的假设在这种

    情况下并不正确：摩擦对气球的影响力要比对大理石大得多。重力在

    真空中发生作用的假设对研究大理石的下落是适用的，但对研究气球

    的下落并不适用。

    同样，经济学家用不同的假设来回答不同的问题。假设我们想研

    究当政府改变流通中的货币量时经济中会出现什么情况。这种研究的

    一个重要内容是价格会作出什么反应。经济中的许多价格并不经常变

    动；例如，报摊上的杂志价格几年才变动一次。了解了这一事实后，当我们研究政策变动在不同时间长短中的影响时就作出了不同的假

    设。为了研究这种政策的短期效应，我们可以假设所有价格完全是固

    定的，但是，为了研究这种政策的长期效应，我们可以假设所有价格

    完全是有伸缩性的。正如物理学家在研究大理石下落和气球下落时用

    了不同的假设一样，经济学家在研究货币量变动的短期与长期效应时

    也用了不同的假设。

    经济模型

    高中生物教师用塑料人体模型来讲授基础解剖学。这些模型有所

    有主要的器官——心脏、肺、肾等等。这种模型使教师可以用一种简

    单的方式向学生说明，人体的这些重要器官如何结合在一起。当然，这些塑料模型并不是真实的人体，而且没有一个人错误地把模型当成

    真人。这些模型是程式化的，并略去了许多细节。尽管它缺少了真实

    性——实际上正是由于缺乏真实性——但研究这些模型对了解人体如

    何活动是有帮助的。

    经济学家也用模型来了解世界，但不是塑料模型，而通常包括了

    图形和方程式。与生物学教师的塑料模型一样，经济模型也忽略了许

    多细节，以便使我们能说明什么是真正重要的。正如生物学教师的模

    型并不包括人体所有的肌肉和微血管一样，经济学家的模型也不包括

    经济的每一个特征。当我们在本书中用模型来考虑各种经济问题时，你将看到，所有

    模型都建立在一些假设之上。正如物理学家通过假设不存在摩擦来分

    析大理石下落一样，经济学家也假设撇开与所研究的问题无关的许多

    经济细节。所有模型——物理学的，生物学的，或经济学的——都是

    为了增进我们对现实的理解而简化了现实。

    我们的第一个模型:循环流向图

    经济由从事许多活动——购买、出售、工作、雇佣、制造等等

    ——的千百万人所组成。为了理解经济如何运行，我们必须找到某种

    方法来简化我们对所有这些活动的思考。换句话说，我们需要一个模

    型用普通的术语来解释经济是如何组织起来的。

    图2-1这个图是经济组织的纲领性表述。由家庭和企业作出决策，家庭和企业在物品与劳务市场(在这个市场上，家庭是买者而企业是

    卖者)以及生产要素市场(在这个市场上，企业是买者而家庭是卖

    者)的相互交易。外面一圈的箭头表示货币的流向，而里面一圈的箭

    头表示相应的物品与劳务的流向。

    图2-l提出了一个直观的经济模型，这个模型称为循环流向图。

    在这个模型中，经济由两类决策者——家庭和企业——所组成。企业

    用劳动、土地和资本(建筑物和机器)这些投入来生产物品和劳务，这些投入被称为生产要素。家庭拥有生产要素并消费企业生产的所有

    物品与劳务。

    家庭和企业在两类市场上相互交易。在物品和劳务市场上，家庭

    是买者，而企业是卖者。特别是家庭购买企业生产的物品与劳务产

    量；在生产要素市场上，家庭是卖者.而企业是买者。在这些市场

    上，家庭向企业提供用于生产物品与劳务的投入。循环流向图提供了

    一个把家庭与企业之间发生的所有经济交易组织在一起的简单方法。

    循环流向图里面一圈代表家庭与企业之间物品与劳务的流向。家

    庭在生产要素市场上把劳动、土地和资本出售给企业使用。然后企业

    用这些要素生产物品与劳务，这些物品与劳务又在物品与劳务市场上

    出售给家庭。因此，生产要素从家庭流向企业，而物品与劳务由企业

    流向家庭。循环流向图外面一圈代表相应的货币流向。家庭支出货币去购买

    企业的物品与劳务。企业用这种销售的部分收益对生产要素进行支

    付，例如，企业工人的工资。所剩下的是企业所有者的利润，企业所

    有者本人也是家庭成员。因此，对物品与劳务的支出从家庭流向企

    业，而收入以工资、租金和利润的形式从企业流向家庭。

    这个循环流向图是一个简单的经济模型。重要的是它为了某些目

    的而略去了各种细节。例如，一个更为复杂、更为现实的循环流向模

    型应该包括政府和国际贸易的作用。但这些细节对于经济如何组织的

    基本了解并不是至关重要的。由于其简单性，在考虑经济中各部分如

    何组合在一起时，记住这个循环流向图是有用的。

    我们的第二个模型：生产可能性边界

    生产可能性边界表明，经济所能生产的产量——在这个例子中是

    汽车和电脑——的组合。经济可以生产该边界线上或该边界线之内的

    任何组合。在经济的资源既定时，边界线以外的各点是不能实现的。

    与循环流向图不同，大多数经济模型都是用数学工具来建立的。

    这里我们考虑一个最简单的这类模型，这个模型称为生产可能性边

    界，然后说明这个模型如何阐明了一些基本经济思想。

    虽然现实世界生产成千上万种物品与劳务，但我们设想一个只生

    产两种物品——汽车与电脑——的经济。汽车行业和电脑行业共同使

    用经济的全部生产要素。生产可能性边界是一个图形，它表明在企业

    可以用来把要素变为产出的生产要素和生产技术为既定时，经济所能

    生产的各种产量——在这种情况下是汽车和电脑——的各种组合。

    图2-2是生产可能性边界的一个例子。在这个经济中，如果全部资

    源都用于汽车行业，该经济可以生产1000辆汽车而不生产电脑。如果

    全部资源都用于电脑行业，该经济可以生产3000台电脑而不生产汽

    车。生产可能性边界的两个端点代表这两种极端的可能性。如果经济

    把资源分配在两个行业中，如图中A点所示，可以生产700辆汽车和

    2000台电脑。与此相比，D点是一个不能实现的结果，因为经济没有支

    撑这种产量水平的资源。换句话说，经济可以在生产可能性边界上或

    它之内的任何一点上进行生产，但不能在该边界以外任何一点上进行

    生产。如果经济可以利用它所得到的全部稀缺资源，就可以说这种结果

    是有效率的。生产可能性边界上(而不是它以内)的点代表有效率的

    生产水 平。当经济在这种点上，例如在A点上，进行生产时，不减少

    另一种物品的生产就不能增加一种物品的生产。B点代表一种无效率的

    结果。由于某种原因，也许是普遍失业，该经济所生产的小于它用所

    得到的资源能生产的：它只生产了300辆汽车和1000台电脑。如果消除

    了无效率的来源经济可以从B点移动到A点，增加了汽车(增加到700

    辆)和电脑(增加到2000台)的生产。

    第一章中所讨论的经济学十大原理之一是人们面临着交替关系。

    生 产可能性边界表明了社会所面临的一种交替关系。一旦我们达到了

    该边界上有效率的各点，得到更多的一种物品的唯一方法就是减少另

    一种物品。例如，当经济从A点移动到C点时，社会生产了更多的电

    脑，但要以少生产汽车为代价。

    经济学十大原理中的另一个原理，就是某种东西的成本是为了得

    到这种东西所放弃的东西。这被称为机会成本。生产可能性边界表明

    了用另一种物品的观点来衡量一种物品的机会成本。当社会把一些生

    产要素从汽车行业再配置到电脑行业，即经济从A点移动到C点时，它

    为了得到额外的200台电脑而放弃了l00辆汽车。换句话说，当经济在A

    点时，200台电脑的机会成本是l00辆汽车。

    要注意的是，图2-2中的生产可能性边界是向外凸出的。这意味

    着，根据电脑衡量的汽车的机会成本取决于经济正在生产的每种物品

    的数量。当经济用它的大部分资源生产汽车时，生产可能性边界是非

    常陡峭的。因为甚至最适于生产电脑的工人和机器都被用于生产汽

    车，经济每放弃一辆汽车所引起的电脑数量的增加相当可观。与此相

    比，当经济把其大部分资源用于生产电脑时，生产可能性边界非常平

    坦。在这种情况下，最适于生产电脑的资源已经用于电脑行业中，经

    济每放弃一辆汽车所引起的电脑数量的增加是微小的。

    生产可能性边界表明在某一特定时期内生产不同物品之间的交替

    关系，但随着时间推移，这种交替关系可以改变。例如，如果电脑行

    业的技术进步提高了每个工人每周生产的电脑数量，在汽车产量为既

    定时，经济可以生产更多脑。结果，如图2-3所示，生产可能性边界向外移动。由于这种经济增长，社会生产可以从A点移动到E点，享有

    更多电脑和更多汽车。

    图2-3 生产可能性边界的移动

    经济中电脑行业技术进步使生产可能性边界向外移动，增加了经

    济所能生产的汽车和电脑的数量。

    生产可能性边界简化了复杂的经济，以便强调并澄清一些基本思

    想。我们已经用它来说明第一章简单地提到的一些思想：效率交替关

    系、机会成本和经济增长。当你学习经济学时，这些思将以不同的形

    式不断出现。生产可能性边界为思考这些问题提供了一个简单的方

    法。

    微观经济学与宏观经济学

    许多学科是在不同的层次上进行研究的。例如，考虑生物学的情

    况。分子生物学家研究构成生命体的化学合成物。细胞生物学家研究

    细胞，细胞由许多化学合成物构成，同时它本身也是构成活的生物的

    材料。进化生物学家研究各种动物与植物，以及若干世纪以来物种如

    何逐步地变化。

    经济学也在各种层次上进行研究。我们可以研究个别家庭与企业

    如何作出决策，或者我们也可以研究某种物品与劳务市场上家庭与企

    业之间的相互交易。或者我们还可以研究整体经济的运行，整体经济

    只是所有市场上交易的所有决策者活动的总和。

    在传统上经济学领域被分为两个次领域。微观经济学研究家庭和

    企业如何作出决策，以及他们在某个市场上的相互交易。宏观经济学

    研究整体经济现象。一个微观经济学家可以研究租金控制对纽约市住

    房的影响，外国竞争对美国汽车行业的影响，或者接受义务教育对工

    人收入的影响。一个宏观经济学家可以研究联邦政府借债的影响，经

    济中失业率随时间推移的变动，或者提高国民生活水平增长的不同政

    策。

    微观经济学和宏观经济学是密切相关的。由于整体经济的变动产

    生于千百万个人的决策，所以，不考虑相关的微观经济决策要理解宏观经济的发展是不可能的。例如，宏观经济学家可以研究联邦个人所

    得税减少对整个物品与劳务生产的影响。为了分析这个问题，他必须

    考虑所得税减少如何影响家庭关于购买物品与劳务支出的决策。

    尽管微观经济学与宏观经济学之间存在固有的联系，但这两个领

    域仍然是不同的。在经济学中，也和在生物学中一样，从最小的单位

    开始并向上发展看来是自然而然的。但这样做既无必要，也并不总是

    最好的进行方法。在某种意义上说，进化生物学建立在分子生物学之

    上，因为物种是由分子构成的。但进化生物学和分子生物学是不同的

    领域，各有自己的问题与方法。同样，由于微观经济学和宏观经济学

    探讨不同的问题，所以，它们有时采用相当不同的方法，并通常在不

    同的课程中讲授。

    即问即答 在什么意义上说，经济学像一门科学？微观经济学与宏

    观经济学的定义。

    作为决策者的经济学家

    人们经常要求经济学家解释一些经济事件的原因。例如，为什么

    年轻人的失业高于年龄大一些的人？有时也要求经济学家提出改善经

    济结果的政策建议。例如，政府应该为改善年轻人的经济福利做些什

    么？当经济学家努力去解释世界时，他们是科学家。当经济学家想要

    改善世界时，他们是决策者。

    实证分析与规范分析

    为了有助于弄清楚经济学家所起的这两种作用，我们从考察语言

    的使用开始。由于科学家和决策者有不同的目标，所以，他们以不同

    的方式使用语言。

    例如，假设有两个人正在讨论最低工资法。这是你所听到的两种

    表述：

    波利(Polly)：最低工资法引起了失业。

    诺尔玛(Norma)：政府应该提高最低工资。现在不管你是否同意这两种表述，应该注意的是，波利和诺尔玛

    想要做的事情是不同的。波利的说法像一个科学家：她作出了一种关

    于世界如何运行的表述。诺尔玛的说法像一个决策者：她作出了她想

    如何改变世界的表述。

    一般来说，关于世界的表述有两种类型。一种类型，例如波利的

    表述，是实证的。实证表述是描述性的。它们作出关于世界是什么的

    表述。第二种类型的表述，例如诺尔玛的表述，是规范的。规范表述

    是命令性的。它们作出关于世界应该是什么的表述。

    实证表述和规范表述之间的主要差别是我们如何判断它们的正确

    性。从原则上说，我们可以通过检验证据而确认或否定实证表述。经

    济学如何运行的观点。经济学家可以通过分析某一时期内最低工资变

    动和失业变动的数据来评价波利的表述。与此相比，评价规范表述涉

    及到价值观和事实。仅仅靠数据不能判断诺尔玛的表述。确定什么是

    好政策或什么是坏政策不仅仅是一个科学问题。它还涉及到我们对伦

    理、宗教和政治哲学的看法。

    当然，实证表述与规范表述也会是相关的。我们关于世界如何运

    行的实证观点影响我们关于什么政策合意的规范观点。如果波利关于

    最低工资引起失业的说法正确的话，这就会使我们否定诺尔玛关于政

    府应该提高最低工资的结论。但我们的规范结论并不能仅仅根据实证

    分析。相反，这种结论既需要实证分析，又需要价值判断。

    当你学习经济学时，要记住实证表述与规范表述的区别。许多经

    济学仅仅是努力解释世界的运行；但经济学的目标往往是改善世界的

    运行。当你听到经济学家作出规范表述时，你就知道，他们已经跨过

    界线从科学家变成了决策者。

    华盛顿的经济学家

    哈里?杜鲁门(Harry Truman)总统曾经说过.他想找一个独臂经

    济学家。因为当他请他的经济学家提出建议时，他们总是回答：“一

    方面……另 一方面……”

    不只是杜鲁门认识到经济学家的建议往往是模棱两可的。这种趋

    向根源于第一章中的经济学十大原理之一：人们面临交替关系。经济学家认识到在大多数政策决策中都涉及到交替关系。一项能提高效率

    的政策以损害平等为代价。一项政策会有助于子孙后代，但伤害了现

    在的一代人。一个认为所有政策决策都轻而易举的经济学家是不值得

    信任的经济学家。

    杜鲁门并不是惟一一位倚重经济学家建议的总统。自从1946年以

    来，美国总统一直得到了经济顾问委员会的指导，该委员会由三位委

    员和数十名经济学家的一个参谋机构组成、该委员会的办公室就在离

    白宫只有几步之遥的地方，它的职责不外乎向总统提出建议，并撰写

    每年的《总统经济报告》。

    总统还从许多政府行政部门的经济学家那得到建议。财政部的经

    济学家帮助设计税收政策。劳工部的经济学家分析工人和求职者的数

    据， 以帮助形成劳动市场政策，司法部的经济学家帮助实施国家的反

    托拉斯法。

    经济学家还出现在政府行政部门之外。为了得到政策建议的独立

    评价，国会依靠国会预算办公室的建议，该机构由经济学家组成。美

    联储，这个确定国家货币政策的半官方机构也雇佣了数以百计的经济

    学家来分析美国和全世界的经济发展。

    经济学家对政策的影响超出了他们作为顾问和决策者的作用：他

    们的研究和著作间接地影响政策。经济学家约翰?梅纳德?凯恩斯

    (John Maynard Keynes)提出了这种看法：

    经济学家和政治哲学家的思想，无论是对还是错，总比一般人的

    认识更有力。实际上，这个世界是由少数人统治的。那些相信自己在

    智力上不受影响的实干家往往是那些已经过世的经济学家的奴隶。那

    些当权狂人听信的流言其实只是几年前一些末流文人狂妄思想的结晶

    而已。

    虽然这些话是在1935年写的，现在仍然是正确的。实际上，现在

    影响公共政策的“末流文人”往往是凯恩斯本人。

    即问即答 举出一个实证表述的例子和一个规范表述的例子。列举

    出经常依靠经济学家建议的三个政府部门的名字。为什么经济学家意见分歧

    “如果把所有经济学家首尾相接地排成一队，他们也得不出一个

    结论。”肖伯纳(George Bernard Shaw)的嘲讽溢于言表。人们经常

    批评经济学家作为一个群体向决策者提出了相互矛盾的建议。罗纳德?

    里根(Ronald Reagan)总统曾经开玩笑地说，如果小追击(Trivial

    Pursuit)游戏是由经济学家设计的，那么，100个问题会有3000个答

    案。

    为什么经济学家往往给决策者提出了看来相互矛盾的建议呢？这

    里有三个基本原因：

    ◎经济学家可能对世界如何运行的不同实证理论的正确性看法不

    一致。

    ◎经济学家可能有不同的价值观，因此，对政策应该努力实现的

    目标有不同的规范观点。

    ◎经济学家可能实际上是一致的，但一些不懂装懂的人或古怪的

    人的建议混淆了这种共识。

    我们讨论这每一个原因。

    科学判断的不同

    几个世纪之前，天文学家为太阳系的中心是地球还是太阳而争论

    不休。最近，气象学家也在争论地球是否正在经历着“全球变暖”。

    科学是在探讨对我们周围世界的认识。随着研究的深入，科学家对真

    理的认知有分歧毫不奇怪。

    经济学家通常也会由于同样的原因而有分歧。经济学是一门年轻

    的科学，仍然有许多问题需要探讨。经济学家有时意见不一致，是因

    为他们对不同理论的正确性或重要参数的大小有不同的预感。

    例如，经济学家对于政府是应该根据家庭收入还是消费(支出)

    来征税的看法就不一致。支持把现行所得税改为消费税的人认为，这

    种变化会鼓励家庭更多地储蓄，因为用于储蓄的收入并不征税。高储蓄又会引起生产率和生活水平更快地增长。支持现行所得税的人认

    为，家庭储蓄并不会对税法的改变作出多大反应。这两派经济学家对

    税制具有不同的规范观点，是因为他们关于储蓄对税收激励反应程度

    的实证观点不同。

    价值观的不同

    假设彼得和保罗从镇上的水井中取得等量的水。为了支付维修水

    井的费用，镇里向其居民征税.彼得收入为5万美元，征税5000美元，即他收入的10%。保罗收入为1万美元，征税2000美元，即他收入的

    20%。

    这种政策公平吗？如果不公平的话，谁支付得太多了，而谁支付

    得太少了？保罗的低收入是由于在医学上说他是残疾人，还是由于他

    决定从事演艺生涯，这两个理由哪个重要？彼得的高收入是由于他有

    大量遗产，还是由于他愿意长时间地从事枯燥的工作，这两个理由哪

    个重要？

    这些是人们可能会引起争论的难题。如果镇里雇了两个专家来研

    究该镇为维水井应该向居民征收多少税的问题，如果这两个专家提出

    了不一致的建议，我们不会感到奇怪。

    这个简单的例子说明，为什么经济学有时对公共政策的看法不

    同。正如我们在以前关于规范分析和实证分析的讨论中所知道的，不

    能只根据科学来判断政策。经济学家有时提出了不一致的建议是因为

    他们有不同的价值观。使经济学成为完善的科学并不能告诉我们，是

    彼得支付得太多了，还是保罗支付得太多了。

    不懂装懂的人和古怪的人

    新潮节食计划(fad diets) 的流行是因为它承诺以最小的努力

    可以得到惊人的成果。许多人想减肥，但又不想付出少吃多从事有规

    律运动的代价。那些自称是出售神奇产品专家的人以花言巧语轻而易

    举地说服了这些人。他们想要相信，这种新而易于实行的节食法真能

    发挥作用。新潮经济学(fad economics)也很流行,其原因几乎是同样的。

    任何人都可以自称“经济学家”，并声称发现了一些可以轻而易举地

    解决经济难题的方法。这些新潮经济学往往会吸引一些政治家，这些

    政治家渴望对顽固而又持久的问题找出一些容易而新奇的解决方法。

    一些新潮经济学来自那些不懂装懂的人，他们用一些时髦的理论来引

    人注目并谋取私利。另一些则来自那些相信自己理论真正正确的怪

    人。

    新潮经济学的一个例子出现在80年代，当时有一小群经济学家建

    议总统候选人罗纳德?里根全面减税以增加税收。他们声称，如果人们

    能保留较高比例的收入，他们就会为了赚到更多收入而更辛勤地工

    作。他们诡辩地说，尽管税率降低了，但收入会大幅度增加，税收也

    就增加了。几乎所有的专业经济学家，包括大多数支持里根减税建议

    的经济学家，都认为这种结果太过于乐观了。降低税率会鼓励人们更

    勤奋地工作，而且，这种额外的努力也会在某种程度上抵消降低税率

    的直接效应。但是，并没有可信的证据表明，有低税率时工作努力程

    度的提高足以引起税收增加。1980年，也是总统候选人的乔治?布什

    (George Bush)同意大多数经济学家的看法：他把这种思想称为“伏

    都教经济学”(Voodoo economics)。但是，这种观点受到里根的赏

    识，并体现出了1980年总统竞选和 80年代经济政策的走向。

    人们在进行新潮节食时把自己的健康置于危险之中，而又很少实

    现他们所期望的持久减肥。同样，当政治家依靠不懂装懂的人和怪人

    的建议时，他们很少能实现他们所预期的合意结果。里根当选之后，国会通过了里根建议的降低税率，但减税并没有引起税收增加。相

    反，正如大多数经济学家所预言的，税收减少了，而且，美国联邦政

    府开始了长期的赤字支出，这就导致美国历史上和平时期最大的政府

    赤字增加。

    这些新潮会使专家们看起来不如实际上那样团结。仅仅由于新潮

    节食如此流行就下结论认为专业营养学家意见分歧是错误的。实际

    上，多年来，营养学家对基本的减肥方法——运动和均衡的低脂肪饮

    食——认识是一致的。同样，当专业经济学家出现分歧时，你应该问

    一问这种分歧是真实的，还是人为制造出来的。也许这是某个蛇油推

    销员竭力要把灵丹妙药卖给饱受苦难折磨的经济学家。感觉与现实

    由于科学判断的差别和价值观的不同，经济学家之间的分歧是不

    可避免的。但不应该夸大这种分歧。在许多情况下，经济学家们的确

    有一致的看法。

    表2-l包含了10个有关经济政策的主张。根据对企业界、政府和学

    术界经济学家的调查，这些主张得到绝大多数被调查者的赞同。但

    是，这大部分主张并没有在普通公众中得到类似的认同。

    表中的第一个主张是关于租金控制的。由于我们在第六章中将要

    讨论的原因，几乎所有经济学家都相信，租金控制对住房的获得和质

    量有不利影响，而且，这是一种非常昂贵的帮助最贫困的社会成员的

    方法。但是，许多市政府的选择忽视了经济学家的建议，并对房东可

    以向其房客收取的租金实行上限。

    表中的第二个主张涉及到关税和进口限额。由于我们将在第三章

    中讨论，并在第九章中更充分讨论的原因，几乎所有经济学家都反对

    这种对自由贸易的限制。但是，这些年来总统和国会一直选择了限制

    某些物品的进口。1993年的北美自由贸易协定致力于减少美国、加拿

    大和墨西哥之间的贸易壁垒，尽管这个协定得到绝大多数经济学家的

    支持，但仅仅以微弱多数在国会通过。在这种情况下，经济学家提供

    了一致的建议，但许多国会议员却选择了忽视这种建议。

    表2-1大多数经济学家一致同意的十个主张

    主张以及经济学家同意的百分比

    1 租金上限减少了可得到的住房数员和质量。(93%)

    2 关税和进口限额通常降低一般经济福利。(93%)

    3 有伸缩性的浮动汇率提供了一种有效的国际货币协定。(90%)

    4 财政政策(例如,减税和(或)增加政府支出)对低于充分就业的经

    济有重要的刺激效应。(90%)5 如果要平衡联邦预算，应该在经济周期中而不是每年中来实

    现。(85%)

    6 现金转移支个使领取者福利的增加大于等量现金的实物转移支

    付。 (84%)

    7 巨额联邦预算赤字对经济有不利影响。(83%)

    8 最低工资提高了年轻人和不熟练工人中的失业。(79%)

    9 政府应该按“负所得税”的思路重建福利制度。(79%)

    10 排污税和可交易的污染许可证作为控制污染的方法优于实行污

    染上限。(78%)

    资 料 来 源 ： Richard M.Alston ， J.R.kearl 和 Michael B.

    Vaughn:“Is There Consensus among Economists in the

    1990s?”,American Economic Review May,l992,203—209。

    为什么在专家一致反对的情况下，租金控制和进口限额这些政策

    还一直在持续呢？原因可能是经济学家没有能使普通公众相信这些政

    策是不合意的。本书的目的之一是使你理解经济学家对这些和其他问

    题的观点也还要劝你相信这是正确的观点。

    即问即答 说出总统的两个经济顾问对一个政策问题会有意见分歧

    的三个原因。

    出发吧!

    本书的前两章向你介绍了经济学的观念与方法。现在我们可以开

    始学习了。在下一章中我们开始更详细地学习经济行为和经济政策原

    理。当你读本书时，要求你利用你多方面的知识技巧。你也许会发现

    记住伟大经济学家约翰?梅纳德?凯恩斯的一些忠告是颇有裨益的：

    经济学研究似乎并下需要任何极高的特殊天赋。与更高深的哲学

    或纯科学相比，经济学不是……一门极其容易的学科吗？一门容易的

    学科，但这个学科中很少有人能出类拔萃!这个悖论的解释也许在于杰出的经济学家应该具有各种天赋的罕见的结合。在某种程度上他应

    该是数学家、历史学家。政治家和哲学家。他必须了解符号并用文字

    表达出来。他必须根据一般性来深入思考特殊性，并在思绪奔放的同

    时触及抽象与具体。他必须根据过去、为着未来而研究现在。他必须

    考虑到人性或人的制度的每一部分。他必须同时保持果断而客观的情

    绪；像艺术家一样冷漠而不流俗，但有时又要像政治家一样脚踏实

    地。

    这是一个高标准。但通过实践，你将会越来越习惯于像经济学家

    一样思考。

    内容提要

    ◎经济学家努力以科学家的客观态度来研究他们的学科。像所有

    科学家一样，他们作出了适当的假设并建立了简单化的模型，以便解

    释我们周围的世界。

    ◎经济学领域分为两个分领域：微观经济学和宏观经济学。微观

    经济学家研究家庭和企业作出的决策以及家庭和企业之间在市场上的

    相互交易。宏观经济学家研究影响整体经济的力量和趋势。

    ◎实证表述是关于世界是什么的论断。规范表述是关于世界应该

    是什么的论断。当经济学家作出规范表述时，他们的行为更像决策者

    而不是科学家。

    ◎那些向决策者提出建议的经济学家提出了互相冲突的建议，既

    是因为科学判断的差别，也是因为价值观的差别。有时政策制定者得

    到了互相冲突的建议，是因为一些不懂装懂的人对难题提出了一个不

    切实际的简单的解决方法。在另一些时候，经济学家提供的建议是一

    致的，但决策者可能选择不理会这些建议。第三章 相互依存性与贸易的好处

    在本章中你将——

    考虑当人们相互交易时如何可以使人人获益

    了解绝对优势与比较优势的含义

    知道比较优势如何解释贸易的好处

    把比较优势理论运用于日常生活和国家政策

    想想你日常生活中的某一天。你在早上起来，并给自己倒了一杯

    佛罗里达产的桔子汁和巴西产的咖啡。早餐时，你从日本产的电视上

    看纽约播放的新闻节目。你穿上用佐治亚生产的棉花而在泰国工厂缝

    制的衣服。你开着用来自全世界十几个国家生产的部件组装的车去上

    学。然后你打开经济学教科书，这本书由一位住在麻省的学者所写，由位于德克萨斯的一家公司出版，并印在用俄勒冈生长的树制成的纸

    上。

    每天你都依靠全世界的许多人向你提供所享用的物品与劳务，而

    其中绝大多数人你根本不认识。这种相互依存性之所以可能是因为人

    们相互交易。那些为你提供物品与劳务的人并不是出于仁慈或对你福

    利的关心而这样做的。也没有一个政府机构命令他们生产你所需要的

    东西并给予你。相反，人们向你和其他消费者提供他们生产的物品与

    劳务是因为作为回报他们也得到了某些东西。

    在以后的各章中，我们将考察我们的经济如何协调千百万嗜好与

    能力不同的人的活动。作为这种分析的一个出发点，这里我们将考虑

    经济上相互依存的原因。第一章所强调的经济学十大原理之一是贸易

    可以使每个人状况更好。这个原理解释了人们为什么与他们周围的人

    交易，以及一国为什么与其他国家交易。在本章中我们要更详尽地研

    究这个原理。当人们相互交易的时候，他们究竟获得了什么好处？为

    什么人们选择了相互依存？

    一个现代经济寓言为了说明人们为什么选择在物品与劳务上依靠其他人，以及这种

    选择如何改善了他们的生活，我们来看一个简单的经济。设想世界上

    有两种物品——牛肉与土豆。而且世界上有两个人——牧牛人和种土

    豆的农民——他们每人都既喜爱吃牛肉，又喜爱吃土豆。

    如果牧牛人只能生产牛肉，而农民只能生产土豆，那么，贸易的

    好处是最明显的。在一个方案中，牧牛人和农民可能选择“老死不相

    往来”。但在吃了几个月烤牛肉、煮牛肉、炸牛肉和烧牛肉之后，牧

    牛人确认自给自足并不像想像的那样惬意。一直吃土豆泥、炸土豆、烤土豆和用贝壳烘的土豆的农民也同意牧牛人的看法。很容易看出，贸易使他们能享用更多的种类：这时每个人都可以有汉堡包和炸薯

    条。

    虽然这个故事最简单明了地说明了每个人如何能从贸易中获益，但如果牧牛人和农民都能生产对方的物品，只是要以相当高的成本，这种好处也是类似的。例如，假定种土豆的农民可以养牛并生产牛

    肉，但他并不擅长于养牛。同样，假定牧牛人也能种土豆，但他的土

    地并不适于种土豆。在这种情况下，很容易看到，农民和牧牛人都可

    以专门从事自己最擅长的活动，然后在相互交易中获益。

    但是，当一个人在生产每一种物品上都较为擅长时，贸易的好处

    就不太明显了；例如，假定牧牛人在养牛和种土豆上都优于农民。在

    这种情况下，牧牛人和农民应该选择保持自给自足吗？或者还有什么

    理由使他们相互交易？为了回答这个问题，我们需要进一步考察影响

    这类决策的因素。

    生产可能性

    假设农民和牧牛人每人每周工作40小时，并可以把这个时间用于

    种土豆、养牛，或两者的结合上。

    表3-l农民和牧牛人的生产机会

    生产1磅所需要的时间 40个小时的产量(单位：磅)

    牛肉 土豆 牛肉 土豆农民 20 10 2 4

    牧牛人 1 8 40 5

    表3-l表明每个人生产1磅每种物品所需要的时间量。农民用10小

    时生产1磅土豆，20小时生产1磅肉。牧牛人在这两种活动中的生产率

    都较高，可以用8小时生产1磅土豆，1小时生产1磅牛肉。

    图3-1(a)幅说明农民能生产的牛肉和土豆的数量。如果农民把

    他的全部40个小时时间用于生产土豆.他生产了4磅土豆而没有牛肉。

    如果他把所有时间用于生产牛肉，他生产 2磅牛肉而没有土豆。如果

    农民把他的时间平均分配在两种活动上，各项活动用二十个小时，他

    生产2磅土豆和1磅牛肉。这个图表示这三种可能的结果以及介于这三

    种情况之间的所有其他结果。(b)幅表示牧牛人能生产的牛肉和土豆

    的组合。两条生产可能性边界都是根据表3-1，并假设农民和牧牛人

    每人每周工作40小时推导出来的。

    这个图是农民的生产可能性边界。正如我们在第二章中所讨论

    的，生产可能性边界表示一个经济所能生产的产量的各种组合。它说

    明了第一章中的经济学十大原理之一：人们面临着交替关系。在这里

    农民也面临着生产牛肉与生产土豆之间的交替关系。你也许还记得，第二章中的生产可能性边界是向外凸出的；在这种情况下，两种物品

    之间的交替关系取决于所能生产的量。但是，在这里，农民生产牛肉

    和土豆的技术(正如表3-l中所概括的)使他能以不变的比率在一种

    物品与另一种物品之间转换。在这种情况下，生产可能性边界是一条

    直线。

    图3-l(b)幅表示牧牛人的生产可能性边界。如果牧牛人把他全

    部40小时用于生产土豆，他生产5磅土豆而没有牛肉。如果他把全部40

    小时用于生产牛肉，他生产40磅牛肉而没有土豆。如果牧牛人把他的

    时间平均地分配，每种活动用20小时，他生产2.5磅土豆和20磅牛肉。

    生产可能性边界又表示所有可能的结果。

    如果农民和牧牛人选择自给自足，而不是相互贸易，那么，每个

    人消费的就是他所生产的。在这种情况下，生产可能性边界也是消费

    可能性边界。这就是说，没有贸易时，图3-l表示农民和牧牛人每人

    可以消费的牛肉和土豆的各种可能组合。虽然这些生产可能性边界在说明农民和牧牛人面临的交替关系时

    是有用的，但并没有告诉我们，农民和牧牛人实际上将选择怎么做。

    为了确定他们的选择，我们需要知道，农民和牧牛人的嗜好。我们假

    设，他们选择了图3-l中A点和B点所表示的组合；农民生产并消费2磅

    土豆和1磅牛肉，而牧牛人生产并消费2.5磅土豆和20磅牛肉。

    专业化与贸易

    在吃用了几年B组合之后，牧牛人有了个主意，并与农民交谈：

    牧牛人：农民啊，我的朋友，我想和你谈点儿事!我知道如何改

    善我们的生活。我认为你应该完全停止生产牛肉，并把你所有的时间

    用于种植土豆。根据我的计算，如果你一周工作40小时种植土豆，你

    将生产4磅土豆。如果你把这4磅土豆中的1磅给我，我给你3磅牛肉作

    为回报。最后，你每周将能吃到3磅土豆和3磅牛肉，而不是你现在得

    到的2磅土豆和1磅牛肉。如果你按我的计划去做，你将有更多的这两

    种食物。[为了说明自己的观点，牧牛人向农民展示了图 3-2(a)

    幅。]

    农民：(声音显得有些怀疑)听起来对我是个好交易。但我不明

    白为什么你提出了这个交易。如果交易对我这么好，不能对你也有好

    处吧。

    牧牛人：啊!可它对我是有好处的、如果我每周用24小时养牛，16小时种土豆，我将生产24磅牛肉和2磅土豆。我给你3磅牛肉来交换1

    磅土豆以后，我将有21磅牛肉和3磅土豆。最后，我将得到的这两种食

    物都比现在多。[他指着图3-2(b)幅]。

    农民：我不知道……这听起来太棒了，真令人难以相信。

    牧牛人：实际上这并不像乍看起来那么复杂。这儿，我用一个简

    单的表概括了我向你提的建议。(牧牛人递给农民表3-2的复印

    件。)

    农民：(停下来研究该表之后)这些计算看来是正确的，但我总

    有点弄不明白。这种交易怎么能使我们两人都过得更好呢？牧牛人：我们两人都可以获益是因为贸易使我们每个人可以专门

    从事我们最擅长的工作。你将把更多的时间用于种土豆.更少的时间

    用于养牛。我将把更多的时间用于养牛，更少的时间用于种土豆。由

    于专业化和贸易，我们每个人都可以不用再增加工作时间而消费更多

    的牛肉和更多的土豆。

    即问即答 画出鲁滨逊?克鲁索的生产可能性边界的例子，鲁滨逊

    是一个遇难船只的水手，他把他的时间用于采集椰子和捕鱼。如果他

    独自生活，这种生产可能性边界是否限制了他消费的椰子和鱼？如果

    他可以与岛上的当地人交易，他还面临同样的限制吗？

    建议在农民和牧牛人之间进行交易，向他们每一个人提供一种没

    有贸易时不可能有的牛肉和土豆的组合。在(a)幅， 农民得到的消

    费在A 点，而不是A点。在(B) 幅，牧牛人得到的消费在B点，而

    不是B点。贸易使每人消费更多的牛肉和更多的土豆。

    表3-2贸易的好处：总结

    没有贸易 有贸易

    生产与消费 生产 贸易 消费 贸易的好处

    农民 1磅牛肉 0磅牛肉换得 3磅牛肉 3磅牛肉 2磅牛肉

    2磅土豆 4磅土豆 给1磅土豆 3磅土豆 1磅土豆

    牧牛人 20磅牛肉 24磅牛肉 给3磅牛肉 21磅牛肉 1磅牛肉

    2.5磅土豆 2磅土豆 换得1磅土豆 3磅土豆 0.5磅土豆

    比较优势原理

    牧牛人对贸易好处的解释虽然正确，但也引起了疑惑：如果牧牛

    人在养牛和种土豆方面都更精通，农民怎么能专门从事他最擅长的工

    作呢？农民做什么似乎都不是最擅长的。为了解开这个疑惑，我们需

    要考察比较优势原理。作为建立这个原理的第一步，考虑下面的问题：在我们的例子

    中，谁能以较低的成本生产土豆——农民还是牧牛人？有两种可能的

    回答，在这两种回答中，有解决我们困惑的方法，也有理解从贸易中

    获益的关键。

    绝对优势

    回答生产土豆成本这个问题的一个方法是比较两个生产者所需要

    的投人。牧牛人生产1磅土豆只需要8小时，而农民需要10小时。根据

    这种信息，可以得出的结论是，牧牛人生产土豆的成本较低。 当比较

    一个人，一个企业或一个国家与另一个人、另一个企业或另一个国家

    的生产率时，经济学家用了绝对优势这个术语。生产者生产一种物品

    所需要的投入量较少，就可以说该生产者在生产这种物品中有绝对优

    势。在我们的例子中，牧牛人无论在生产土豆还是生产牛肉中都有绝

    对优势，因为它生产一单位这两种物品需要的时间少于农民。

    机会成本和比较优势

    还有另一种方法考察生产土豆的成本。我们可以不比较所需要的

    投入，而比较机会成本。从第一章中知道，某种东西的机会成本是为

    了得到它而放弃的东西。在我们的例子中，我们假设农民和牧牛人每

    人每周工作40小时。因此，用于生产土豆的时间就来自可用于生产牛

    肉的时间。当牧牛人和农民改变他们配置于生产这两种物品的时间

    时，他们就沿着自己的生产可能性边界变动；在这种意义上说，他们

    是用一种物品生产另一种物品。机成本衡量了他们每个人面临的交替

    关系。

    表3-3 牛肉和土豆的机会成本

    l磅的机会成本

    牛肉(根据放弃的土豆) 土豆(根据放弃的牛肉)

    农民 2 12

    牧牛人 18 8我们先考虑牧牛人的机会成本。生产1磅土豆需要工作8小时。当

    牧牛人把8小时用于生产土豆时，他就要减少用于生产牛肉的8小时。

    由于牧牛人生产1磅牛肉只需要1小时，所以，工作8小时将生产8磅牛

    肉。这样，牧牛人1磅土豆的机会成本是8磅牛肉。牧牛人的生产可能

    性边界反映了这种机会成本：图3-1(b)幅中向右下方倾斜的直线的

    斜率(“向上量”比“向前量”)等于8。

    现在来考虑农民的机会成本。生产1磅土豆需要他10小时。由于他

    生产1磅牛肉需要20小时，所以10小时将生产0.5磅牛肉。这样，农民1

    磅土豆的机会成本是0.5磅牛肉。图3-l(a)幅中的农民的生产可能

    性边界的斜率为0.5反映了这种机会成本。

    表3-3表示两个生产者牛肉和土豆的机会成本。要注意的是，牛

    肉的机会成本是土豆的机会成本的倒数。由于1磅土豆要花牧牛人的8

    磅牛肉，所以，l磅牛肉要花牧牛人18磅的土豆。同样，由于1磅土

    豆要花农民0.5磅牛肉，所以，l磅牛肉要花农民2磅土豆。

    在描述两个生产者的机会成本时，经济学家用了比较优势这个术

    语，可以说生产一种物品机会成本较少的生产者在生产这种物品中有

    比较优势。在我们的例子中，农民生产土豆的机会成本低于牧牛人

    (0.5磅牛肉对8磅牛肉)。牧牛人生产牛肉的机会成本低于农民(l

    8磅土豆对2磅土豆)。因此，农民在种植土豆上有比较优势，而牧牛

    人在生产牛肉上有比较优势。

    要注意的是同一个人不可能在生产两种物品中都有比较优势。因

    为一种物品的机会成本是另一种物品机会成本的倒数，如果一个人一

    种物品的机会成本较高，那么，他另一种物品的机会成本必然较低。

    比较优势反映了相对机会成本。除非两个人有相同的机会成本，否则

    一个人就会在一种物品上有比较优势，而另一个人将在另一种物品上

    有比较优势。

    比较优势与贸易

    机会成本和比较优势的差别引起了贸易的好处。当每个人专门生

    产自己有比较优势的物品时，经济的总产量就增加了，而且，经济蛋

    糕规模的这种扩大可以使每个人的状况更好。换句话说，只要两个人有不同的机会成本，每个人都可以通过以低于自己生产时的机会成本

    的价格得到一种物品，而从贸易中获益。

    从农民的观点来考虑所建议的交易。农民用1磅土豆换到了3磅牛

    肉。换句话说，农民每买1磅牛肉的价格是13磅土豆。这种牛肉的价

    格低于他生产牛肉的机会成本，即2磅土豆。因此，农民由于以优惠的

    价格得到牛肉而从交易中获益。

    现在从牧牛人的观点来考虑交易 牧牛人购买1磅土豆的价格是3磅

    牛肉。这种土豆价格低于他生产土豆的机会成本，即8磅牛肉。因此，牧牛人由于以一种优惠的价格得到土豆而从交易中获益。 这些利益的

    产生是由于每个人集中于他机会成本低的活动：农民把更多时间用于

    种植土豆，而牧牛人把更多时间用生产牛肉。结果，土豆的总产量和

    牛肉的总产量都增加了，而且农民和牧牛入分享这种生产增加的利

    益。现在农民和牧牛人故事的寓意应该清楚了：贸易可以使社会上每

    个人都获益，是因为它使人们可以专门从事他们具有比较优势的活

    动。

    即问即答 鲁滨逊?克鲁索每小时可以摘10个椰子或捕一条鱼。他

    的朋友礼拜五每小时可以摘30个椰子或捕2条鱼。克鲁索捕一条鱼的机

    会成本是什么？礼拜五的呢？谁在捕鱼方面有绝对优势？谁在捕鱼方

    面有比较优势？

    比较优势的应用

    比较优势原理解释了相互依存和贸易的好处。由于在现代世界中

    相互依存如此之普遍，所以，比较优势原理有许多应用。这里有两个

    例子，一个有新奇性，而另一个有实际重要性。

    迈克尔?乔丹应该自己修剪草坪吗？

    迈克尔?乔丹是一个优秀的运动员。是NBA中最优秀的篮球运动员

    之一，他能跳得比他大多数人高，投篮也比其他大多数人准。很可能

    的是，他在其他活动中也出类拔萃。例如，乔丹修剪自己的草坪大概

    比其他任何人都快。但是仅仅由于他能迅速地修剪草坪，就意味着他

    应该自己修剪草坪吗？为了回答这个问题，我们可以用机会成本和比较优势的概念。比

    如说乔丹能用2个小时修剪完草坪。在这同样的2小时中，他能拍一部

    运动鞋的电视商业广告，并赚到1万美元。与他相比，住在乔丹隔壁的

    小姑娘杰尼弗能用4个小时修剪完乔丹家的草坪。在这同样的4个小时

    中，他可以在麦当劳店工作并赚20美元。

    在这个例子中，乔丹修剪草坪的机会成本是1万美元，而杰尼弗的

    机会成本是20美元。乔丹在修剪草坪上有绝对优势，因为他可以用更

    少的时间干完这件活。但杰尼弗在修剪草坪上有比较优势，因为她的

    机会成本低。

    在这个例子中，贸易的好处是巨大的。乔丹不应该修剪草坪，而

    应该去拍商业广告片，他应该雇用杰尼弗去修剪草坪。只要他支付给

    杰尼弗的钱大于20美元而低于1万美元，双方的状况都会更好。

    美国应该与其他国家进行贸易吗？

    正如农民和牧牛人的例子那样，个人可以从专业化和相互贸易中

    获益，不同国家的人也可以这样。美国人喜欢的许多物品是外国生产

    的，而美国生产的许多物品也在国外销售。国外生产而在国内销售的

    物品称为进口。国内生产而在国外销售的物品称为出口。

    为了说明各国如何能从贸易中获益，假设有两个国家，美国和日

    本，生产两种物品，食物和汽车。假设两国汽车同样好：美国工人和

    日本工人每人每月能生产一辆汽车。与此相比，由于美国的土地更

    多、更好，它生产食物更有利：美国每个工人每月能生产2吨食物，而

    日本每个工人每月只能生产1吨食物。

    比较优势原理说明，每种物品应该由生产这种物品机会成本较少

    的国家生产。由于美国一辆汽车的机会成本是2吨食物，但日本只是1

    吨食物，所以，日本在生产汽车上有比较优势。日本应该生产多于自

    己使用需要的汽车，并把一些汽车出口到美国。同样，由于日本1吨食

    物的机会成本是一辆汽车，而美国只是0.5辆汽车，所以，美国在生产

    食物上有比较优势。美国应该生产多于自己消费需要的食物，并把一

    些食物出口到日本。通过专业化和贸易，两国都可以有更多食物和更

    多汽车。当然，正如我们将在第九章中说明的，在现实中各国之间贸易所

    涉及的问题比我们这个例子所说明的要复杂得多。在这些问题中最重

    要的是每个国家都有许多具有不同利益的人。即使国际贸易可以使国

    家作为一个整体状况变好，但也会使一些人的状况变坏。当美国出口

    食物而进口汽车时，对美国农民和对美国汽车工人的影响是不同的。

    但是，与政治家和政治评论家有时所说的观点相反，国际贸易并不像

    一场战争，在战争中有些国家是胜利者，而其他国家是失败者。贸易

    使所有国家都可以实现更大的繁荣。

    参考资料

    亚当?斯密和大卫?李嘉图的遗产

    经济学家很早就了解比较优势原理。下面是伟大的经济学家亚当?

    斯密所提出的观点：

    如果一件东西在购买时所费的代价比在家内生产时所费的小，就

    永远不会想要在家内生产，这是每一个精明的家长都知道的格言。裁

    缝不想制作他自己的鞋子，而向鞋匠购买。鞋匠不想制作他自己的衣

    服，而雇裁缝制作。农民不想缝衣，也不想制鞋，而宁愿雇佣那些不

    同的工匠去做。他们都感到，为了他们自身的利益，应当把他们的全

    部精力集中使用到比邻人处于某种有利地位的方面，而以劳动生产物

    的一部分或同样的东西，即其一部分的价格，购买他们所需要的其他

    任何物品。

    这段引文出自斯密1776 年的著作《国民财富的性质和原因的研

    究》。这本书是贸易与经济上相互依存分析的里程碑。许多经济学家

    认为斯密是现代经济学的奠基人。

    斯密的著作激励了家资百万的股票经纪人大卫?李嘉图成为一名经

    济学家。在1817年的著作《政治经济学与赋税原理》中，李嘉图提出

    了我们现有所熟知的比较优势原理。他为自由贸易辩护绝不仅仅是学

    术行为。李嘉图作为英国议会议员把他的经济信仰用于反对谷物法，谷物法限制了粮食进口。

    亚当?斯密和大卫?李嘉图关于贸易好处的结论经得起时间的考

    验。虽然经济学家对政策问题有分歧，但他们在支持自由贸易上是一致的。此外，自由贸易的中心论点在过去两个世纪以来并没有多少变

    化。自从斯密和李嘉图的时代以来，尽管经济学领域扩大了范围并精

    练了理论，但经济学家对贸易限制的反对，仍然主要根据比较优势原

    理。

    即问即答 假设世界上打字最快的打字员恰好是脑外科医生，他应

    该自己打字还是雇佣一个秘书？并解释之。

    结论

    比较优势原理表明，贸易可以使每个人的状况变得更好。你现在

    应该更充分地理解生活在一个相互依存经济中的好处。但是，在了解

    了相互依存为什么合意之后，你自然会问如何使之成为可能。自由社

    会如何协调经济中所涉及到的所有人的各种不同活动呢？什么因素能

    确保，物品与劳务将能由那些应该生产它们的人们的手中流入那些应

    该消费它们的人们的手中呢？

    在一个只有两个人，例如牧牛人和农民的世界中，回答是简单

    的：这两个人可以直接讨价还价，并在他们之间配置资源。在有千百

    万人的现实世界中，回答就不那么显而易见了。我们在下一章中探讨

    这个问题，我们要说明，自由社会通过供给与需求的市场力量来配置

    资源。

    内容提要

    ◎每个人都消费本国和世界各国许多其他人所生产的物品与劳

    务。相互依存和贸易之所以合意，是因为它可以使每个人享用更多数

    量和品种的物品与劳务。

    ◎有两种方法比较两个人在生产一种物品时的能力。一个可以用

    较少量投入生产物品的生产者被称为在生产这种物品上有绝对优势、某一个人生产一种物品，其机会成本小被称为有比较优势。贸易的好

    处是根据比较优势，而不是绝对优势。

    ◎贸易可以使每个人状况更好，是因为它使人们可以专门从事自

    己有比较优势的活动。◎比较优势原理适用于国家与个人。经济学家用比较优势原理支

    持各国间的自由贸易。第四章 供给与需求的市场力量

    在本章中你将——

    知道什么是竞争市场

    考察在一个竞争市场中什么决定一种物品的需求

    考察在一个竞争市场中什么决定一种物品的供给

    了解供给和需求如何共同决定一种物品的价格与销售量

    考虑市场经济中价格在配置稀缺资源中的关键作用

    当寒流袭击佛罗里达时，全国超市的桔子汁价格都上升了。每年

    夏天当新英格兰地区天气变暖时，加勒比地区饭店房间的价格呈直线

    下降。当中东爆发战争时，美国的汽油价格上升，而二手凯迪拉克轿

    车价格下降。这些事件的共同之处是什么呢？它们都表现出供给与需

    求的作用。

    供给与需求是经济学家最常用的两个词——而且有充分的理由。

    供给与需求是使市场经济运行的力量。它们决定了每种物品的产量以

    及出售的价格。如果你想知道，任何一种事件或政策将如何影响经

    济，你就应该先考虑它将如何影响供给和需求。

    本章介绍供给与需求理论。它考虑买者与卖者的行为，以及他们

    相互之间的影响。本章要说明市场经济中供给与需求如何决定价格，以及价格又如何配置经济的稀缺资源。

    市场与竞争

    供给与需求这两个术语是指人们在市场上相互交易时的行为。市

    场是某种物品或劳务的一群买者与卖者。买者作为一个群体决定了一

    种物品的需求，而卖者作为一个群体决定了一种物品的供给。在讨论

    买者与卖者的行为之前，我们首先要更充分地思考我们所说的“市

    场”是指什么，以及我们在经济中所观察到的不同的市场类型。竞争市场

    市场采取了多种形式。有时市场组织健全，例如，许多农产品市

    场。在这些市场上，买者与卖者在特定的地点与时间相聚，市场上还

    有拍卖者帮助确定价格并安排销售。更经常的情况是，市场并没有什

    么组织。例如，考虑一下某个镇上的冰激凌市场。冰激凌的买者并没

    有在任何一个时间相聚在一起。冰激凌的 卖者在不同地方并提供略有

    差别的产品。这种市场上没有报出冰激凌价 在每个店买多少冰激凌。

    尽管这个市场没有人组织，但冰激凌买者集团和冰激凌卖者集团形成I

    一个市场。每个买者都知道有一些卖者可供选择，而且每个卖者都认

    识到，他的产品与其他卖者提供的产品是相似的。冰激凌的价格和销

    售量并不是由任何一个买者或卖者决定的。确切地说，冰激凌的价格

    和销售量是由所有买者和卖者在市场上的相互交易所决定的。

    冰激凌市场也和经济中大多数市场一样是高度竞争的。竞争市场

    是有许多买者与卖者，以至于每一个人对市场价格的影响都微乎其微

    的市场。每一个冰激凌卖者对价格的控制是有限的，因为其他卖者也

    提供类似的产品；卖者没有什么原因收取低于现行价格的价格，而

    且，如果他收取较高价格的话，买者就将到其他地方购买。同样，没

    有一个冰激凌买者能影响冰激凌的价格，因为每个买者购买量都很

    少。

    在本章中我们要研究竞争市场上买者与卖者如何相互影响。我们

    要说明，供给与需求的力量如何决定一种物品的销售量及其价格。

    竞争：完全及其他

    在本章中我们假设,市场是完全竞争的。可以根据两个基本特征来

    定义完全竞争市场：(1)所提供销售的物品是完全相同的，以及

    (2)买者和卖者如此之多，以至于没有一个买者或卖者可以影响市场

    价格。由于完全竞争市场上的买者与卖者必须接受市场决定的价格，所以，他们被称为价格接受者。

    有一些市场完全适用于完全竞争的假设。例如，在小麦市场上，有成千上万出售小麦的农民和千百万使用小麦和小麦产品的消费者。

    由于没有一个买者或卖者能影响小麦价格，所以，每个人都把价格作

    为既定的。但是，许多物品与劳务的市场并不是完全竞争的。一些市场只有一个卖者，而且这个卖者决定价格。这个卖者被称为垄断。例

    如，你们本地的有线电视公司可能就是一种垄断。你们镇上的居民也

    许只能从这一家有线电视公司购买有线电视服务。一些市场只有几个

    卖者，而且这些卖者并不总是主动地进行竞争。这种市场被称为寡

    头。例如，一些航线就是寡头市场。如果两个城市之间的航线只由两

    家或二家公司提供服务，那么，这些公司就倾向于努力避免激烈竞

    争，以维持高价格。

    一些市场有许多提供略有差别产品的卖者。由于产品并不是完全

    相同的，每个买者都有某种决定自己产品价格的能力。这种市场被称

    为垄断。一个例子是软件行业。许多文字处理程序都在相互争夺使用

    者，但每一种程序都与其他每一种程序不同，并且有自己的价格。

    尽管我们在世界上看到的市场类型是多种多样的，但我们从研究

    完全竞争开始。完全竞争市场是最容易分析的。而且，由于大多数市

    场上都有某种程度的竞争，所以，我们从研究完全竞争下供给与需求

    中所得到的 许多结论也适用于更复杂的市场。

    即问即答 什么是市场？市场是竞争的意味着什么？

    需求

    我们对市场的研究从考察买者的行为开始。在这里我们考虑什么

    因 素决定任何一种物品的需求量，需求量是买者愿意而且能够购买的

    物品量。为了集中思考，我们牢记一种物品——冰激凌。

    个人需求的决定因素

    考虑一下你自己的冰激凌需求。你如何决定每个月买多少冰激

    凌，以 及哪些因素影响你的决策呢？这里是一些你可以给出的回答。

    价格 如果每勺冰激凌的价格上升了20美分，你将会少买冰激凌。

    你会购买冷冻酸奶。如果每勺冰激凌的价格下降20美分，你会多买一

    些。由于需求量随着价格上升而减少，随着价格下降而增加，我们

    说，需求量与价格负相关。价格与需求量之间的这种关系对经济中大

    部分物品都是正确的，而且，实际上这种关系如此普遍，以至经济学家称之为需求规律：在其他条件相同时，一种物品价格上升，该物品

    需求量减少。

    收入 如果某个夏天你失去了工作，你对冰激凌的需求会发生什么

    变化呢？很可能的情况是，需求要减少。收入较低意味着人的总支出

    减少，因此你不得不在某些物品——而且也许是大多数物品上——少

    支出一些。如果当收入减少时，一种物品的需求减少，这种物品就被

    称为正常物品。

    并不是所有物品都是正常物品。如果当收入减少时，一种物品的

    需求增加，这种物品就被称为低档物品。低档物品的一个例子是搭乘

    公共汽车。随着你收入减少，你不大可能买汽车或乘出租车，而是更

    可能坐公共汽车。

    相关物品的价格 假定冷冻酸奶的价格下降。需求规律表明你将多

    买冷冻酸奶。同时，你也许将少买冰激凌。因为冰激凌和冷冻酸奶都

    是冷而甜的奶油甜食，它们满足相似的欲望。当一种物品价格下降减

    少了另一 种物品的需求时，这两种物品被称为替代品。其他成对的替

    代品包括热狗 与汉堡包，毛衣与长袖衫，以及电影票和录像带租金。

    现在假设新鲜软糖价格下降。根据需求规律，你将买更多的新鲜

    软糖。但在这种情况下，你将买更多冰激凌，因为冰激凌和新鲜软糖

    通常是一起吃的。当一种物品价格下降增加了另一种物品的需求时，这两种物品被称为互补品、其他成对的互补品包括汽油与汽车，电脑

    和软件，以及雪橇和空中缆车票。

    嗜好 决定你需求的最明显因素是你的嗜好。如果你喜欢冰激凌，你会买得多一些。经济学家通常并不想解释人们的嗜好，因为嗜好基

    于超越了经济学范围的历史与心理因素。但是，经济学家要考察当嗜

    好变动时会出现什么变化。

    预期 你对未来的预期也会影响你现在对物品与劳务的需求。例

    如，如果你预期下个月会赚到更多收入，你可能愿意用你现在的一些

    储蓄来买冰激凌。再举一个例子，如果你预期明天冰激凌的价格会下

    降，你就会不太愿意以今天的价格去买冰激凌。

    需求表与需求曲线我们已经知道，有许多变量决定一个人对冰激凌的需求量。设想

    有一个时候除了价格之外所有这些变量都不变。现在让我们来考虑价

    格如何影响需求量。

    表4-l表示在不同的冰激凌价格时，凯瑟琳每个月买多少个冰激

    凌蛋卷。如果冰激凌是免费的，凯瑟琳吃12个冰激凌。在每个价格为

    0.5美元时，凯瑟琳买10个。随着价格继续上升，她的需求越来越

    少。当价格达到3美元时，凯瑟琳根本不买冰激凌。表4-l是一个需求

    表，即一个表示一种物品价格与其需求量之间关系的表。[经济学家之

    所以用列表(schedule)这个术语，是因为这个表类似于列车时刻

    表，数字在平行的各栏中。]

    表4-1 凯瑟琳的需求表

    冰激凌蛋卷的价格(美元) 冰激凌蛋卷的需求量(个)

    0.00 12

    0.50 10

    1.00 8

    1.50 6

    2.00 4

    2.50 2

    3.00 0

    图4-1这条需求曲线是根据表4-l的需求表画出的，它表明一种物

    品的需求量如何随着它的价格变动而变动。由于价格下降，需求量增

    加，所以需求曲线向右下方倾斜。根据习惯，冰激凌价格在纵轴，而

    冰激凌需求量在横轴。把价格与需求量联系在一起的向右下方倾斜的

    曲线被称为需求曲线。

    其他条件相同当你看到需求曲线时，还会记得它是在其他条件不变的情况下画

    出的。图4-l中凯瑟琳的需求曲线表明，当只有冰激凌的价格变动

    时，凯瑟琳的冰激凌需求会发生什么变化。这条曲线是在假设凯瑟琳

    的收入。嗜好、预期和相关产品的价格都相同时画出来的。

    经济学家用“其他条件相同”这个术语表明，除了正在研究的变

    量之外，所有相关变量都保持不变。这个拉丁文短语字面上的意思

    是“其他条件相同”。需求曲线向右下方倾斜是因为，其他条件相同

    时，价格较低意味着需求量较多。

    虽然其他条件相同这个术语是指假设某些变量不变的一种假设情

    况，但在现实世界中许多事情是在同时变动的。由于这个原因，当我

    们用供给与需求工具来分析事件或政策时，重要的是要记住什么是不

    变的，而什么并不是。

    市场需求与个人需求

    到现在为止我们已经讨论了个人对一种产品的需求。为了分析市

    场如何运行，我们需要确定市场需求，市场需求是所有个人对某种物

    品或劳务需求的总和。

    表4-2表示两个人——凯瑟琳和尼古拉——的冰激凌需求表。在

    任何一种价格时，凯瑟琳的需求表告诉我们她购买多少冰激凌，而尼

    古拉的需求表告诉我们他购买多少冰激凌。市场需求是这两个个人需

    求的总和。

    表4-2 个人与市场需求表

    冰激凌蛋卷的价格

    (美元) 凯瑟琳 尼古拉 市场

    (个) (个) (个)

    0.00 12 + 7 ＝ 19

    0.50 10 6 161.00 8 5 13

    1.50 6 4 10

    2.00 4 3 7

    2.50 2 2 4

    3.3 0 1 1

    由于市场需求是从个人需求推导出来的，所以，市场需求量取决

    于决定个别买者需求量的因素。因此，市场需求量不仅取决于一种物

    品的价格、而且还取决于买者的收入、嗜好、预期，以及相关物品的

    价格。它也取决于买者的人数。(如果更多消费者加入凯瑟琳和尼古

    拉的行列，在每种价格时需求量会更多。)表4-2的需求表表示当决

    定需求量的所有其他变量不变时，随着价格变动，需求量发生的变

    动。

    图4-2市场需求是个人需求之和，凯瑟琳的需求+尼古拉的需求＝

    市场需求，通过把个人需求曲线水平相加而得出市场需求曲线。在价

    格为2美元时，凯瑟琳需求4个冰激凌蛋卷，而尼古拉需求3个冰激凌蛋

    卷。在这种价格时，市场需求量是7个冰激凌蛋卷。

    图4-2表示与这些需求表相应的需求曲线。要注意的是，我们把

    个人需求曲线水平相加，得出了市场需求曲线。这就是说，为了得出

    任何一种价格时的总需求量，我们把个人需求曲线横轴上表示的个人

    需求量相加。由于我们关心的是分析市场如何运行，所以我们经常主

    要是用市场需求曲线。市场需求曲线表示一种物品的总需求量如何随

    着该物品的价格变动而变动。

    需求曲线的移动

    假定美国医学协会突然宣布一个新发现：那些经常吃冰激凌的人

    更长寿，也更健康。这个布告对冰激凌市场有什么影响呢？

    这个发现改变了图4-3需求曲线的移动在某种既定价格时，任何一

    种增加买者希望购买的数量的变动都会使需求曲线向右移动。在某种既定价格时，任何一种减少买者希望购买的数量的变动都会使需求曲

    线向左移动人们的嗜好并增加了冰激凌需求。在任何一种既定价格

    时，买者现在想买更多的冰激凌，而且冰激凌的需求曲线向右移动。

    除了价格之外，任何一种决定需求的因素变动时，需求曲线移

    动。正如图4-3所表示的，任何一种在每一价格时增加需求量的变动

    都会使需求曲线向右移动。同样，任何一种在每一价格时减少需求量

    的变动都会使需求曲线向左移动。

    表4-3列出了决定市场上需求量的变量，以及这些变量的变动如

    何影响需求曲线。简言之，需求曲线表示在其他所有决定需求的因素

    不变时一种物品价格变动，该物品的需求量会发生什么变动。当这些

    其他决定因素中的一种变动时，需求曲线移动。

    表4-3 需求的决定因素

    影响需求量的变量 这些变老的变动将：

    价格 表现为沿着需求曲线的变动

    收入 需求曲线移动

    相关物品价格 需求曲线移动

    嗜好 需求曲线移动

    预期 需求曲线移动

    买者数量 需求曲线移动

    案例研究 减少香烟需求量的两种方法

    公共政策制定者经常想减少人们吸烟的数量.政策可以努力达到

    这一目标的方法有两种。减少吸烟的一种方法是使香烟或其他烟草产

    品的需求曲线移动。公益广告、香烟盒上有害健康的警示、以及禁止

    在电视上做香烟广告，都是旨在任何一种既定价格水平时减少香烟需

    求量的政策。如果成功了，这些政策就使香烟的需求曲线向左移动。此外，政策制定者可以试着提高香烟的价格。例如.如果政府对

    香烟制造商征税，烟草公司就会以高价格的形式把这种税的人部分转

    嫁给消费者。较高的价格鼓励吸烟者减少他们吸的香烟量。在这种情

    况下，吸烟量的减少就不表现为需求曲线的移动。相反，它表示为沿

    着同一条需求曲线移动到价格更高而数量较少的一点上。

    吸烟量对香烟价格变动会有多大反应呢？经济学家试图通过研究

    香烟税变动时出现的情况来回答这个问题。他们发现，香烟价格上升

    10%会引起需求量减少4%。还发现青少年对香烟价格特别敏感：香烟

    价格上升10%使青少年的吸烟量减少12%。

    即问即答 列出比萨饼需求的决定因素。◎举出一个比萨饼需求表

    的例子，并画出需求曲线。◎举出一个使这条需求曲线移动的因素的

    例子。◎比萨饼价格变动会使这条需求曲线移动吗？

    供 给

    现在我们转向市场的另一方，并考察卖者的行为。任何一种物品

    或劳务的供给量是卖者愿意而且.能够出售的数量。为厂集中我们的

    思考，我们仍然考虑冰激凌市场，并观察决定供给量的因素。

    个人供给的决定因素

    设想你经营学生甜食店，这是一家生产并销售冰激凌的公司。什

    么因素决定你愿意生产并提供销售的冰淇淋量呢？下面是一些可能的

    回答。

    价格 冰激凌的价格是供给量的一个决定因素。当冰激凌价格高

    时，出售冰激凌是有利可图的，因此，供给量也大。作为冰激凌卖

    者，你工作时间更长，购买许多台冰激凌机，并雇佣许多工人。相

    反，当冰激凌价格低时，对你的经营不太有利，因此你将生产较少的

    冰激凌。在一个甚至更低的价格时，你会选择完全停止营业，你的供

    给量减少为零。

    由于供给量随着价格上升而增加，随着价格下降而减少，所以我

    们说，某种物品的供给量与价格是正相关的。价格与供给量之间的这种关系被称为供给规律：在其他条件相同时，一种物品价格上升，该

    物品供给量就增加。

    投入价格 为了生产冰激凌，学生甜点店用了各种投入：奶油、糖。香料、冰激凌机、生产冰激凌的厂房，以及搅拌各种材料并操作

    机器的工人劳动。当这些投入中的一种或几种价格上升时，生产冰激

    凌就不太有利，你的企业提供的冰激凌就较少。如果投入价格大幅度

    上升，你会关掉你的企业，并根本不提供冰激凌。因此，一种物品的

    供给量与生产这种物品所用的投入的价格负相关。

    技术 把各种投入变为冰激凌的技术也是供给量的另一个决定因

    素。例如，机械化的冰激凌机的发明减少了生产冰激凌必需的劳动

    量。技术进步通过减少企业的成本增加了冰激凌的供给量。

    预期 你现在供给的冰激凌量还取决于对未来的预期。例如，如果

    你预期未来冰激凌的价格会上升，你就将把你现在生产的一些冰激凌

    贮存起来，并减少了今大的市场供给。

    表4-4 本的供给表

    冰激凌蛋卷的价格(美元) 冰激凌蛋卷的供给量(个)

    0.00 0

    0.50 0

    1.00 1

    1.50 2

    2.00 3

    2.50 4

    3.00 5

    本的供给曲线是根据表4-4中的供给表画的，它表示随着一种物

    品价格变动，其供给量如何变动。由于价格上升，供给量增加，供给曲线向右上方倾斜。

    供给表与供给曲线

    考虑一下在投入价格、技术和预期不变的情况下，供给量如何随

    着价格的变动而变动。表4-4表示冰激凌卖者本(Ben)在各种冰激凌

    价格时的供给量。在价格低于1美元时，本根本不供给任何冰激凌。随

    着价格上升，他供给的数量越来越多。这个表被称为供给表；

    把价格与供给量联系在一起的曲线称为供给曲线。供给曲线向右

    上方倾斜，是因为在其他条件相同的情况下，价格越高意味着供给量

    越多。

    供给表：表示一种物品价格与供给量之间关系的表格。

    供给曲线：一种物品价格与供给量之间关系的图形。

    市场供给与个人供给

    正如市场需求是所有买者需求的总和一样，市场供给也是所有卖

    者供给的总和。

    任何一种价格时，本的供给表告诉我们本供给多少冰激凌，而杰

    瑞的供给表告诉我们杰瑞供给多少冰激凌。市场供给是这两个个人供

    给的总和。通过把个人供给曲线水平相加可以得出市场供给曲线。在

    价格为2美元时，本供给3个冰激凌蛋卷，而杰瑞供给4个冰激凌蛋卷。

    在这种价格时，市场供给量是7个冰激凌蛋卷。

    市场供给量取决于决定个别卖者供给量的因素：一种物品的价

    格、生产该物品使用的投入的价格、可得到的技术，以及预期。此

    外，市场供给量还取决于卖者的数量。(如果本或杰瑞退出了冰激凌

    经营，市场供给量就要减少。)供给表表示，在所有其他决定供给量

    的变量不变时，随着价格变动，供给量会发生什么变动。

    和需求曲线一样，我们水平地加总个人供给曲线来得出市场供给

    曲线。这就是说，为得到任何一种价格时的总供给量，我们把个人供给曲线横轴上表示的个人供给量相加。市场供给曲线表示，一种物品

    的总供给量如何随着它的价格变动而变动。

    供给曲线的移动

    假设糖的价格下降了。这种变动如何影响冰激凌的供给呢？由于

    糖是生产冰激凌的一种投入，所以，糖的价格下降使销售冰激凌更有

    利可图。

    这就增加了冰激凌的供给：在任何一种既定价格水平时，卖者现

    在愿意生产更多产量。因此，冰激凌的供给曲线向右移动。

    除了价格以外，任何一种决定供给的因素变动都会使供给曲线移

    动。任何在每一价格水平时增加供给量的变动都使供给曲线向右移

    动。同样，任何在每一价格水平时减少供给量的变动都使供给曲线向

    左移动。简言之，供给曲线表示在所有其他决定供给的因素不变时，一种物品的价格变动，该物品的供给量会发生什么变动。当这些其他

    决定因素中的一种变动时，供给曲线移动。

    即问即答 列出比萨饼供给的决定因素。◎举出一个比萨饼供给表

    的例子，并画出供给曲线。◎举出一个将使这条供给曲线移动的事情

    的例子。◎比萨饼价格的变动会使这条供给曲线移动吗？

    供给与需求的结合

    在分别分析了供给与需求之后，现在我们把它们结合起来说明它

    们如何决定市场上一种物品的销售量和价格。

    均 衡

    要注意的是，供给和需求曲线相交于一点；这一点被称为市场的

    均衡。这两条曲线相交时的价格被称为均衡价格，而相交时的数量被

    称为均衡数量。在这里均衡价格是每个冰激凌蛋卷2美元，而均衡数量

    是7个冰激凌蛋卷。

    字典给均衡这个词下的定义是各种力量处于平衡的状态——而

    且，这个定义也描述了市场均衡。在均衡价格时，买者愿意而且能够购买的数量正好与卖者愿意而且能够出售的数量平衡。均衡价格有时

    也被称为市场出清价格，因为在这种价格时，市场上的每一个人都得

    到满足：买者买到了他想买的所有东西，而卖者卖出了他想卖的所有

    东西。

    买者与卖者的行动自然而然地使市场向供给与需求的均衡变动。

    为了说明原因，我们考虑当市场价格不等于均衡价格时会出现什么情

    况。

    首先假设市场价格高于均衡价格,在每个冰激凌蛋卷的价格在2.5

    美元时，物品的供给量(10个冰激凌蛋卷)超过了需求量(4个冰激凌

    蛋卷)。存在物品的过剩：在现行价格时卖者不能卖出他们想卖的所

    有物品。这种情况被称为超额供给。例如，当在冰激凌市场上存在超

    额供给时，冰激凌卖者发现，他们的冰箱越来越装满了他们想卖而卖

    不出去的冰激凌。他们对超额供给的反应是降低其价格。价格要一直

    下降到市场达到均衡时为止。

    假设现在市场价格低于均衡价格，在这种情况下，每个冰激凌蛋

    卷的价格是1.5美元，而且，物品需求量超过了供给量。存在物品短

    缺；需求者不能按现行价格买到他们想买的一切。这种情况被称为超

    额需求。例如，当冰激凌市场出现超额需求时，买者不得不排长队等

    候购买可提供的几个冰激凌蛋卷的机会。由于太多的买者抢购太少的

    物品，卖者可以作出的反应是提高自己的价格而不是失去销售量。随

    着价格上升，市场又一次向均衡变动。

    因此，许多买者与卖者的活动自发地把市场价格推向均衡价格。

    一旦市场达到其均衡价格，所有买者和卖者都得到满足，也就不存在

    价格上升或下降的压力。在不同市场上达到均衡的快慢是不同的，这

    取决于价格调整的快慢。但是，在大多数自由市场上，由于价格最终

    要变动到其均衡水平，所以，过剩与短缺都只是暂时的。实际上，这

    种现象如此普遍存在，以至于有时被称为供求规律：任何一种物品价

    格的调整都会使该物品的供给与需求达到平衡。

    分析均衡变动的三个步骤

    到现在为止，我们说明了供给与需求如何共同决定市场均衡，市

    场均衡又决定了物品价格；以及买者所购买和卖者所生产的该物品数量。当然，均衡价格和数量取决于供给和需求曲线的位置。当某些事

    件使这些曲线中的一种移动时，市场上的均衡就改变了。关于这种变

    动的分析被称为比较静态，因为它涉及到原均衡与新均衡的比较。

    当分析某个事件如何影响一个市场时，我们按三个步骤进行。第

    一， 我们确定该事件是使供给曲线移动，需求曲线移动，还是在一些

    情况下，使两种曲线都移动。第二，我们确定曲线是向右移动，还是

    向左移动。第三，我们用供求图来考察这种移动如何影响均衡价格和

    数量。

    举例：需求变动 假设某一年夏季天气特别热。这种情况如何影响

    冰激凌市场呢？为了分析这个问题，我们遵循三个步骤进行。

    l.天气热通过改变人们对冰激凌的嗜好而影响需求曲线。这就是

    说，天气改变了人们在任何一种既定价格时想购买的冰激凌数量。供

    给曲线不变，因为天气并不直接影响销售冰激凌的企业。

    2.由于天气热使人们想吃更多的冰激凌，所以，需求曲线向右移

    动，需求增加了。这种移动表明，在每种价格时，冰激凌的需求量更

    多了。

    3.换句话说，天气热提高了冰激凌的价格，增加了冰激凌的销售

    量。

    曲线移动与沿着曲线的移动 我们注意到，当天气炎热使冰激凌价

    格上升时，尽管供给曲线仍然相同，但企业供给的冰激凌数量增加

    了。在这种情况下，经济学家说，存在“供给量”增加，但“供

    给”未变。

    “供给”指供给曲线的位置，而“供给量”指供给者希望出售的

    数量。在这个例子中，供给没有改变，因为天气并没有改变在任何一

    种既定价格时企业的销售愿望。相反，热天气改变了在任何一种既定

    价格时消费者的购买愿望，从而使需求曲线移动。需求增加引起均衡

    价格上升。当价格上升时，供给量增加了。这种供给量的增加用沿着

    供给曲线的变动来表示。总之，供给曲线移动称为“供给变动”，而需求曲线移动称

    为“需求变动”。沿着一条固定供给曲线的移动称为“供给量的变

    动”，而沿着一条固定需求曲线的移动称为“需求量的变动”。

    举例：供给的变动 假设在另一个夏季，地震摧毁了几家冰激凌工

    厂。这个事件如何影响冰激凌市场呢？为了回答这个问题，我们又遵

    循三个步骤进行。

    1.地震影响供给曲线。地震通过减少卖者数量而改变了在任何一

    种既定价格时企业生产并销售的冰激凌数量。需求曲线没变，因为地

    震并没有直接改变家庭希望购买的冰激凌数量。

    2.供给曲线向左移动，因为在任何一种价格时，企业愿意并能够

    出售的总量减少了。

    3.供给曲线移动使均衡价格上升，使均衡数量减少。由于地震，冰激凌的价格上升了，而销售量减少了。

    举例：供给和需求都变动 现在假设天气炎热和地震同时发生。为

    了分析两个事件的这种结合，我们仍遵循三个步骤进行。

    1.我们确定，两条曲线都应该移动。天气炎热影响需求曲线，因

    为它改变了家庭在任何一种既定价格时想要购买的冰激凌数量。同

    时，地震改变了供给曲线，因为它改变了企业在任何一种既定价格时

    想要出售的冰激凌的数量。

    2.这两条曲线移动的方向与我以前分析中它们的移动方向相同：

    需求曲线向右移动，而供给曲线向左移动。

    3.会引起两种可能的结果，这取决于需求和供给移动的相对大

    小。在这两种情况下，均衡价格上升。(a)，需求有大幅度增加，而

    供给减少很小，均衡数量也增加了。与此相比，(b)，供给有大幅度

    减少，而需求增加很小，均衡数量减少了。因此，这些事件肯定会提

    高冰激凌的价格，但它们对冰激凌销售量的影响是不确定的。

    新闻摘录 供给、需求与纸张的价格以下的文章描述了纸张市场的发展。当你读这篇文章时，要试着

    判断需求曲线的移动和供给曲线的移动。要谨慎地区分曲线的移动和

    沿着曲线的移动。

    纸浆的现实

    杰瑞?阿克曼 撰写

    从报摊或你的购物袋中不难发现全球经济好转的证据：纸张需求

    的迅速增加把价格推向新记录。

    几乎没有一种纸张不涨价。面巾纸、办公用纸、新闻纸，甚至纸

    板箱存货——所有这一切的价格都比1994年初上升了25%-40%，而

    且预计也许就在夏天还会上升。

    “工厂告诉我在以后的6个季度中情况还会这样持续下去。”波士

    顿一家办公用纸配销公司——帝国纸业公司——总裁爱德华?罗森布鲁

    姆(Edward Rosenblm)这样说。

    超市购物者如果想用纸袋不想用塑料袋就要说出来。办公室管理

    人员竭力限制进行复印的次数。印刷者采取额外步骤来减少浪费，以

    免提高顾客的价格。而报纸有时也会减少篇幅并提高价格，以弥补报

    纸印刷成本的增加。

    毫不奇怪，造纸商乐不可支，说造纸行业一直在消化前些年衰退

    的亏损。美国森林与造纸协会这家贸易组织的维吉尔?赫顿(Virgil

    Horion)说，过去14年中造纸行业的利润只有3%……

    造纸行业领导人说，经历了5年萧条之后才有了这一切，过去5年

    的惨状是经济周期变动中最严重的一次。横跨美洲。欧洲和亚洲的广

    告减少使报纸和杂志发行量下跌，而且，产品销售减少也意味着包装

    纸需求减少。

    但造纸商根据80年代高涨的经验已经建立新的造纸能力以满足预

    期的增长。根据美国森林与造纸协会的说法，1990年和1991年，五台

    大型新闻纸制造机已投入了美国的生产线上，这些机器耗资20亿美

    元，能增加9.5%的生产能力。加拿大的情况也十分相同：在这两年期间，两国生产了全世界新闻纸供给的四分之三。为了支付新机器账

    单，造纸公司甚至在未决定是否还用旧机器之前就开始启用新机器。

    结果纸张过剩又使价格下降。这种情况一直持续到去年经济好转时

    ——不仅美国是这样，而且欧洲、亚洲和拉丁美洲许多国家也是这

    样。

    现在，随着旧机器淘汰，需求的增加正在把价格推向一个新高

    峰。根据一家贸易期刊《纸浆与纸张》的说法，每公吨新闻纸的平均

    价格——造纸业的衡量标准——已从1993年底的445美元上升到12月份

    的515美元。《纽约时报》的一项独立调查指出，价格由1月份的552美

    元跳到3月初的600美元，到5月1日将达到675美元。

    资料来源：Boton Globe,March,20.1995，p.37。

    即问即答 分析如果西红柿价格上升，比萨饼市场会发生什么变

    动。◎分析如果汉堡包价格下降，比萨饼市场会发生什么变动。

    结论

    本章分析了一个市场上的供给与需求。尽管我们的分析集中在冰

    激凌市场上，但在这里所了解到的结论也适用于大部分其他市场。只

    要你到商店去买某种东西，你就对那种东西的需求作出了贡献。只要

    你找工作，你就对劳动服务的供给作出了贡献。由于供给与需求是如

    此普遍的经济现象，所以，供求模型是一种十分有用的分析工具。在

    以后各章中我们要经常使用这个模型。

    第一章中讨论的经济学十大原理之一是；市场通常是一种组织经

    济活动的好方法。虽然要判断市场结果是好还是坏仍然早了一点，但

    在本章中我们开始了解市场是如何运行的。在任何一种经济制度中，资源都要配置到竞争性用途中。市场经济利用供给与需求的力量来实

    现这个目标。供给与需求共同决定了经济中许多不同物品与劳务的价

    格.价格又是指导资源配置的信号。

    例如，考虑一下海滩土地的配置。由于这种土地量有限，并不是

    每一个人都能享受海滩的奢华生活。谁得到这种资源呢？答案是愿意

    支付这种价格的人。海滩土地的价格要一直进行调整，直至这种上地

    的需求量与供给量平衡。因此，在市场经济中，价格是配置稀缺资源的机制。同样，价格决定了谁生产每种物品，以及生产多少。例如，考虑一下农业的情况。由于生存需要食物，一些人从事农业是至关重

    要的。什么因素决定谁是农民，谁不是农民呢？在一个自由的社会

    中，并没有作出这种决策并确保充足食物供给的政府计划机构。相

    反，把工人配置到农业中是根据千 百万工人的工作决策。这种分散的

    决策制度运行良好，因为这些决策取决于价格。食物价格和农业工人

    工资(他们劳动的价格)调整确保了有足够的人选择当农民。

    如果一个人从未见过市场经济的运行，这整个思想看来就是荒谬

    的。经济是一大群从事许多相互依存的活动的人。什么因素使分散决

    策免于陷人混乱呢？用什么来协调千百万有不同能力与欲望的人的行

    动呢？用什么来保证需要做到的在实际上也实现了呢？用一个词来回

    答就是价格。

    内容提要

    ◎经济学家用供求模型来分析竞争市场。在竞争性市场上，有许

    多买者和卖者，他们每个人对市场价格影响很小，或没有影响。

    ◎需求曲线表示一种物品的需求量如何取决于价格。根据需求规

    律，当一种物品价格下降时，需求量增加。因此，需求曲线向右下方

    倾斜。

    ◎除了价格之外，决定需求量的其他因素包括收入、嗜好、预

    期，以及替代品和互补品的价格。如果这些其他决定因素中的一种改

    变了，需求曲线移动。

    ◎供给曲线表示一种物品的供给量如何取决于价格。根据供给规

    律，当一种物品价格上升时，供给量增加。因此，供给曲线向右上方

    倾斜。

    ◎除了价格之外，决定供给量的其他因素包括投入价格、技术，以及预期。如果这些其他决定因素中的一种改变了，供给曲线移动。

    ◎供给与需求曲线相交决定了市场均衡。在均衡价格时，需求量

    等于供给量。◎买者与卖者的行为自然而然地使市场趋向于均衡。当市场价格

    高于均衡价格时，存在超额供给，这就引起市场价格下降。当市场价

    格低于均衡价格时，存在超额需求，这就引起市场价格上升。

    ◎为了分析任何一个事件如何影响市场，我们用供求图来考察这

    种事件对均衡价格和数量的影响。这样做时，我们遵循三个步骤：第

    一，我们确定该事件是使供给曲线移动，还是使需求曲线移动。第

    二，我们确定曲线移动的方向。第三，我们用新均衡与旧均衡进行比

    较。

    ◎在市场经济中，价格是指引经济决策，从而指引配置稀缺资源

    的信号。对于经济中的每一种物品来说，价格确保供给与需求平衡。

    这样，均衡价格决定了买者选择购买多少某种物品，以及卖者选择生

    产多少这种物品。第五章 弹性及其应用

    在本章中你将——

    了解需求弹性的含义

    考察决定需求弹性的因素是什么

    了解供给弹性的含义

    考察决定供给弹性的因素是什么

    在三个非常不同的市场上运用弹性的概念

    设想你是堪萨斯州一个种小麦的农民。由于你所有的收入都来自

    出售小麦，所以，你尽了最大的努力来提高你的土地的产量。你注意

    天气和土壤状况，检查田地预防病虫害并学习农业技术的最新进展。

    你知道，你的小麦种得越多，收成之后也就卖得越多，而你的收入和

    生活水平也就更高。有一天，堪萨斯州立大学宣布了一项重大发现。

    该大学农学系的研究人员培育出一种小麦新杂交品种，该品种可以使

    农民每英亩的产量增加20%。你对这条新闻有什么反应呢?你应该采用

    这种新杂交品种吗？这种发现会使你比以前状况变好呢，还是变坏？

    在本章中，我们将看到，这些问题的答案出人意外。这种出人意外之

    处来自运用经济学最基本的工具——供给与需求——来分析小麦市

    场。

    上一章中介绍了供给与需求。在任何一个竞争市场上，例如小麦

    市场，向右上方倾斜的供给曲线代表卖者的行为，而向右下方倾斜的

    需求曲线代表买者的行为。一种物品价格的调整使该物品的需求量与

    供给量实现平衡。为了运用这种基本分析来解释农业科学家发现的影

    响，我们必须首先提出另一种工具：弹性的概念。弹性是衡量买者与

    卖者对市场条件变动反应大小的指标，它使我们可以更精确地分析供

    给与需求。

    需求弹性我们在第四章讨论需求的决定因素时，我们注意到，当一种物品

    的价格低时，当买者收入高时，当该物品替代品的价格高，或该物品

    互补品的价格低时，买者对该物品的需通常更多。我们对需求的讨论

    是定性的，而不是定量的。这就是说，我们讨论需求量变动的方向，而不是变动的大小。为了衡量需求对其决定因素变动的反应程度，经

    济学家用了弹性的概念。弹性：需求量或供给量对其决定因素中某一

    种的反应程度的衡量。

    需求价格弹性及其决定因素

    需求规律表明，一种物品的价格下降使需求量增加。需求价格弹

    性衡量需求量对价格变动的反应程度，是一种物品需求量对其价格变

    动反应程度的衡量，用需求量变动的百分比除以价格变动的百分比来

    计算。如果一种物品的需求量对价格变动的反应大，可以说这种物品

    的需求是富有弹性的。如果一种物品的需求量对价格变动的反应小，可以说这种物品的需求是缺乏弹性的。

    什么因素决定一种物品的需求富有弹性还是缺乏弹性呢? 由于任

    何一种物品的需求取决于消费者的偏好，所以，需求的价格弹性取决

    于许多形成个人欲望的经济、社会和心理因素。但是，根据经验，我

    们可以说出某些决定需求价格弹性的一般规律。

    必需品与奢侈品 必需品倾向于需求缺乏弹性，而奢侈品倾向于需

    求富有弹性。当看病的价格上升时，尽管人们会比平常看病的次数少

    一些，但不会大幅度地改变他们看病的次数。与此相比，当游艇价格

    上升时，游艇需求量会大幅度减少。原因是大多数人把看病作为必需

    品，而把游艇作为奢侈品。当然，一种物品是必需品还是奢侈品并不

    取决于物品本身固有的性质，而取决于买者的偏好。对于一个热衷于

    航行而不太关注自己健康的水手来说，游艇可能是需求缺乏弹性的必

    需品，而看病是需求富有弹性的奢侈品。

    相近替代品的可获得性 有相近替代品的物品往往较富有需求弹

    性，因为消费者从这种物品转向其他物品较为容易。例如，黄油和人

    造黄油很容易互相替代。假设人造黄油的格不变，黄油价格略有上

    歼，就会引起黄油销售量大大减少。与此相比，由于鸡蛋是一没有相

    近替代品的食物，鸡蛋的需求弹性大概就小于黄油。市场的定义 在任何一个市场上.需求弹性都取决于我们所划出的

    市场界线。范围小的市场的需求弹性往往大于范围大的市场，因为范

    围小的市场上的物品更容易找到相近的代品。例如，食物是一个广泛

    的范畴，它的需求相当缺乏弹性是因为没有好的食物替代品。冰激凌

    是一个较狭义的范畴，它的需求较富有弹性是因为容易用其他甜点来

    替代冰激凌。香草冰激凌是一个非常狭义的范畴，它的需求非常富有

    弹性是因为其他口味的冰激凌几乎可以完全替代香草冰激凌。

    时间的长短 物品往往随着时间变长而需求更富有弹性；当汽油价

    格上升时，在最初的几个月中汽油的需求量只略有减少。但是，随着

    时间推移，人们购买更省油的汽车，转向公共交通，或迁移到离工作

    地方近的地点。在几年之内，汽油的需求量会大幅度减少。

    计算需求价格弹性

    我们已经在一般意义上讨论了需求价格弹性，现在我们更精确地

    讨论它的计量。经济学家用需求量变动的百分比除以价格变动的百分

    比来计算需求价格弹性。这就是：

    需求价格弹性=需求量变动的百分比价格变动的百分比

    例如，假定冰激凌蛋卷的价格从2美元上升到2.2美元使你购买的

    冰激凌从每月10个减少为8个。我们计算出价格变动百分比为：

    价格变动百分比＝(2.20-2.00)÷2.00×100＝10%

    同样，我们计算出需求量变动百分比为：

    需求量变动百分比＝(10-8)÷10×100＝20%

    在这种情况下，你的需求弹性是：需求价格弹性＝20%10%＝2

    在这个例于中，弹性是2，反映了需求量变动的比例是价格变动比

    例的两倍。

    由于一种物品的需求量与其价格负相关，所以，数量变动的百分

    比与价格变动百分比总是相反的符号。在这个例子中，价格变动的百分比是正的10%(反映了上升)，而需求量变动的百分比是负的20%

    (反映了减少)。由于这个原因，需求价格弹性有时称为负数。在本

    书中我们遵循一般做法，去掉负号，把所有价格弹性作为正数。(数

    学上称这种数为绝对值。)根据这个习惯，需求价格弹性越大，意味

    着需求量对价格越敏感。

    参考资料：用中点法计算弹性

    如果你想计算一条需求曲线上两点之间的需求价格弹性，你将很

    快会注意到一个令人烦恼的问题：从A点到B点的弹性似乎不同于从B点

    到A点的弹性。例如，考虑这些数字：

    A点：价格=4美元，数量=120

    B点：价格=6美元，数量=80

    从A点到B点，价格上升了50%，数量减少了33%，表明需求的价格

    弹性是3350，或者0.66。与此相比，从B点到A点，价格下降了33%，而数量增加了50%，表明需求的价格弹性是5033，或1.5。

    避免这个问题的一种方法是用中点法计算弹性；中点法不是用标

    准的方法(变动量除以原先的水平)计算变动的白分比，而是用变动

    量除以原先水平与最后水平的中点来计算变动的百分比。例如，4美元

    和6美元的中点是5美元；。因此，根据中点法，从4美元到6美元是上

    升了40%(为什么？因为(6-4)5 × 100=40。)同样，从6美元变动到4

    美元也是下降了40%。

    因为无论变动的方向如何，中点法给出了同一个答案，所以，在

    计算两点之间的需求价格弹性时通常用这种方法。在我们的例子中A点

    与 B点之间的中点是：

    中点：价格=5美元，数量=100

    根据中点法，从A点到B点，价格上升40%，而数量减少40%。同

    样，从B点到 A点，价下降40%，而数量增加 40%。在这两种变动方向

    时，需求价格弹性等于1。如果你需要计算弹性，你应该记住中点法。但在本书中，我们很

    少需要进行这种计算。对我们来说，弹性所表示的含义——需求量对

    价格的反应程度——比如何计算弹性更重要。

    需求曲线的变化

    经济学家根据需求曲线弹性的分类对需求曲线进行分类。当弹性

    大于1，从而需求量变动的比例大于价格时，需求是富有弹性的。当弹

    性小于1，从而需求量变动的比例小于价格时，需求是缺乏弹性的。如

    果弹性正好是1，从而需求量与价格同比例变动，需求是单位弹性。

    由于需求的价格弹性衡量需求量对价格的反应程度，所以，它与

    需求曲线的斜率密切相关。下面的拇指规则是一个有用的指导：通过

    某一点的需求曲线愈平坦，需求的价格弹性就越大。通过某一点的需

    求曲线愈陡峭，需求的价格弹性就越小。

    图5-1 表示5种情况。需求的价格弹性决定了需求曲

    线陡峭还是平坦。要注意的是，所有变动的百分比都是用中点法计算

    的。

    极端的情况是零弹性，需求完全无弹性，需求曲线是一条垂线。

    在这种情况下，无论价格如何，需求量总是相同的。随着弹性增大，需求曲线越来越平坦。在另一个极端是完全有弹性的需求，当需求的

    价格弹性接近无限大时，就出现这这种情况。在这种情况时，需求曲

    线是水平的，反映了价格极小变动会引起需求量极大变动这一事实。

    总收益与价格的需求弹性

    当研究市场上供给或需求的变动时，我们经常想研究的一个变量

    是总收益，即某种物品买者支付的量和卖者得到的量，用该物品的价

    格乘以销售量来计算。在任何一个市场上，总收益是 P×Q，即一种物

    品的价格乘以该物品的销售量。我们可以像图5-2那样用图形来表示

    总收益。需求曲线下面阴影方框的高是P，宽是Q。这个方框的P×Q等

    于这个市场的总收益。在图5-2中，P=4美元，Q=100，总收益是4美元

    ×100，或400美元。总收益如何沿着需求曲线的变动而变动呢？答案取决于需求的价

    格弹性。如果需求是缺乏弹性的，如图5-3所示，那么，价格上升引

    起总收益增加。在这里，价格从1美元上升到3美元使需求量只从l00下

    降到80，因此，总收益从 100美元增加到 240美元。价格上升引起

    P×Q增加，是因为Q减少的比例小于P上升的比例。

    如果需求富有弹性，我们得出相反的结果：价格上升引起总收益

    减少。例如，在图5-4中，当价格从4美元上升到5美元时，需求量从

    50减少为20，因此，总收益从200美元减少为100美元。由于需求富有

    弹性，需求量减少的如此之多，以至于大于所抵消的价格上升。这就

    是说，价格上升，P×Q 减少是因为Q减少的比例大于P上升的比例。

    虽然这两个图中的例子是极端情况，但它们说明了一个一般规

    律：

    ◎当需求价格弹性小于1时，价格上升使总收益增加，价格下降使

    总收益减少。

    ◎当需求价格弹性大于1时，价格上升使总收益减少，价格下降使

    总收益增加。

    ◎在需求弹性等于1的特殊情况下，价格的变动不影响总收益。

    案例研究 博物馆门票的定价

    你是一个大型艺术博物馆的馆长。你的财务经理告诉你，博物馆

    缺乏资金，并建议你考虑改变门票价格以增加总收益。你将怎么办

    呢？你是要提高门票价格，还是降低门票价格?回答取决于需求弹性。

    如果参观博物馆的需求是缺乏弹性的，那提高门票价格会增加总收

    益。但是，如果需求是富有弹性的，那么，提高价格就会使参观者人

    数减少得如此之多，以至于总收益减少。在这种情况下，你应该降

    价。参观者人数会增加得如此之多，以至于总收益会增加。

    为了估算需求的价格弹性，你需要请教你的统计学家。他们会用

    历史资料来研究门票价格变化时，参观博物馆人数的逐年变动情况。

    或者他们也可以用国内各种博物馆参观人数的资料来说明门票价格如

    何影响参观人数。在研究这两种资料时，经济学家还需要考虑到影响参观人数的其他因素——天气、人口、藏品多少等等——以便把价格

    因素独立出来。最后，这种资料分析会提供一个需求价格弹性的估

    算，你可以用这种估算来决定对你的财务问题作出什么反应。

    需求收入弹性

    除了需求价格弹性之外，经济学家还运用了其他弹性。最重要的

    是，他们用需求收入弹性来衡量消费者收入变动时需求量如何变动。

    需求收入弹性是一种物品需求量对消费者收入变动反应程度的衡量，用需求量变动百分比除以收入变动百分比来计算。这就是：需求收入

    弹性=需求量变动百分比收入变动百分比

    正如我们在第四章中所讨论的，大多数物品是正常物品：收入提

    高增加了需求量。由于需求量与收入同方向变动，正常物品的收入弹

    性为正数。少数物品是低档物品，例如，搭乘公共汽车：收入提高减

    少了需求量。由于需求量与收入反方向变动，低档物品的收入弹性为

    负数。

    参考资料：需求曲线的弹性和总收益

    虽然有些需求曲线沿着整条曲线的弹性相同，但这种情况并不常

    见。需求曲线是一条弹性一直在变的直线的例子如图5-5所示。一条

    线性需求曲线斜率不变。我们还记得斜率的定义是“向上量比向前

    量”，即价格变动(“向上量”)与数量变化(“向前量”)的比

    例。在这种情况下，需求曲线的斜率是不变的。

    图5-5 线性需求曲线，线性需求曲线的斜率是不变的，但其弹性

    不是不变的。

    尽管线性需求曲线的斜率是不变的，但弹性并不是不变的。原因

    是斜率是两个变量变动的比率，而弹性是两个变量变动百分比的比

    率。

    新闻摘录 收费道路的弹性

    一个经营一条私人收费道路的企业应该如何确定其服务的价格

    呢？正如下面的文章清楚地表明的，对这个问题的回答需要了解需求曲线及其弹性。

    对需要付费通行的人来说，价格实际上是至关重要的

    史蒂文?皮尔斯坦 撰写

    所有企业都面临着一个类似的问题：给产品确定多高的价格会实

    现最大的利润？

    答案并不总是显而易见的：提高某种物品的价格往往会使对价格

    敏感的消费者寻找其他替代品或干脆不用，从而有减少销售量的影

    响。对每一种产品而言，这种敏感性在某种程度上是不同的。诀窍是

    找出实现利润增量和销售量之间每种理想交替关系的一点。

    现在，李斯堡(Leesburg)和华盛顿-杜勒斯国际机场之间一条私

    人收费道路的开发者正力图找出这个魔点。该集团原计划可以对14英

    里公路的单程收费2美元左右，这样平均每天可以从7号公路这样过分

    拥挤的公共道路上吸引3400车次。但在花费3.5亿美元修建了他们寄予

    厚望的“摇钱路”之后，他们很沮丧地发现，大约只有三分之一的

    (使用月季票的)通勤者愿意支付这一价格，以节省20分钟的通勤时

    间……

    公司在绝望之余把收费降低到1美元才吸引到接近于预期的车流

    量。尽管“摇钱路”仍然在亏损，但在需求曲线的这一点上比它开始

    运营时情况好转了。目前平均每天的收益为2.2万美元，相比之下

    在“开张特价”为1.75美元时收益仅14875美元。而且，根据高峰时车

    流仍然稀疏的情况，公司所有者可能再降低收费，以获得高收益。

    毕竟在去年春季价格降低了45%时，3个月后车流量增加了200%。

    如果按这一比例，把收费再降25%，每天车流量会有3.8万车次，而

    且，每天的收益达到将近2.9万美元。

    当然，问题是在每一个价位时通常并不能运用同样的比率，这就

    是为什么定价是一件十分棘手的事。

    布鲁金斯研究所的克利福德?温斯顿(Clifford Winston)和美国

    企业研究所的约翰?卡尔费(John Calfee)都认为公路收费是一件进退两难的事……

    去年，这两位经济学家对全国的1170人进行了一项精心设计的市

    场调查，向每个受调查者提出了一系列有关他们选择的问题，实际上

    是在问他们个人在节约通勤时间与高收费之间的交替关系。

    最后，他们得出的结论是，那些愿意支付最高价格以节省通勤时

    间的人已经通过搭乘公共交通车，搬到离工作单位近的地方，或选择

    可以使他们避开交通高峰的工作来做到这一点。

    相反，那些路程长的通勤者对交通堵塞的忍耐性较高，他们只愿

    意什出每小时收入的20%来节省一小时时间。

    总体而言，温斯顿和卡尔费的发现有助于解释为什么“摇钱

    路”原先的收费价格和车流量预计都太高了：按他们的估算，只有那

    些每小时收入最少为30美元(一年约为6万美元)的通勤者愿意支付2

    美元来节省20分钟。

    资料来源：The Washington Post,October 24,1996.P.E.1。

    即使在正常物品中，收入弹性的大小差别也很大。像食物和衣服

    这类必需品往往收入弹性小，因为消费者无论收入多低也要选择购买

    一些这类物品。像鱼子酱和皮衣这类奢侈品往往收入弹性大，因为消

    费者感到，如果他们收入极低，他们就可以根本不购买这类物品。

    即问即答 需求价格弹性的定义。◎解释总收益和需求价格弹性之

    间的关系。

    供给弹性

    当我们在第四章中讨论供给的决定因素时，我们注意到，当一种

    物品价格上升，当其投入价格下降，或者当技术进步时，该物品的卖

    者会增加供给量。为了从定性表述转向定量表述，我们又要用弹性的

    概念。

    供给价格弹性及其决定因素供给规律表明，价格上升供给量增加。供给价格弹性衡量供给量

    对价格变动的反应程度，用供给量变动百分比除以价格变动百分比来

    计算。如果供给量对价格变动的反应很大，可以说这种物品的供给是

    富有弹性的。如果供给量对价格变动的反应很小，可以说这种物品的

    供给是缺乏弹性的。

    供给价格弹性取决于卖者改变他们生产的物品产量的伸缩性。例

    如，海滩土地供给缺乏弹性是因为几乎不可能生产出这种土地。与此

    相比，诸如书、汽车和电视这类制成品供给富有弹性，是因为生产这

    些物品的企业可以由于对价格上升作出反应而让工厂更长时间地运

    行。

    在大多数市场上，供给价格弹性关键的决定因素是所考虑的时间

    长短。供给在长期中的弹性通常都大于短期。在短期中，企业不能轻

    易地改变他们工厂的规模来增加或减少一种物品的生产。因此，在短

    期中供给量对价格非常不敏感。与此相比，在长期中，企业可以建立

    新工厂或关闭旧工厂。此外，新企业也可以进入一个市场，旧企业也

    可以关门。因此，在长期中供给量可以对价格作出相当大的反应。

    计算供给价格弹性

    现在我们对什么是供给价格弹性已经有一个大致的概念，我们再

    来更准确地说明它。经济学家用供给量变动百分比除以价格变动百分

    比来计算供给价格弹性。这就是：供给价格弹性=供给量变动百分比

    价格变动百分比

    例如，假设每加仑牛奶的价格从3美元上升到3.3美元，牧场主每

    月生产的牛奶量从1万加仑增加到1.15万加仑。我们计算的价格变动百

    分比如下：

    价格变动百分比=(3.30-3.00)3.00×100=10%。

    同样，我们计算的供给量变动百分比如下：

    供给量变动百分比=(11500-10000)1000×100=15%。

    在这种情况下，供给价格弹性是：供给价格弹性=15%10%=1.5在这个例了中，弹性为1.5，大于1，它反映了供给量变动的比例

    大于价格这一事实。

    供给曲线的变化

    由于供给价格弹性衡量供给量对价格的反应程度，所以它反映在

    供给曲线的形状上。在极端情况下为零弹性，即供给完全无弹性，而

    且，供给曲线是一条垂线。在这种情况下，无论价格如何，供给量总

    是相同的。随着弹性上升，供给曲线越来越平坦，这表明供给量对价

    格变动的反应越来越大。在另一个极端，供给完全有弹性，当供给价

    格弹性接近于无限大时就出现了这种情况。在这种情况下，供给曲线

    是水平的，它反映了这一事实：价格极小的变动会引起供给量很大的

    变动。供给价格弹性可以分为五类：

    (a)完全无弹性的供给：弹性等于零，供给线为垂直线；

    (b)缺乏弹性的供给：弹性小于1，供给曲线上该点切线首先与

    横轴相交；

    (c)单位弹性供给：弹性等于1，供给曲线上该点切线与原点相

    交；

    (d)富有弹性的供给：弹性大于1，供给曲线上该点切线首先与

    纵轴相交；

    (e)完全有弹性的供给：弹性等于无限大，供给曲线为水平直

    线。

    在一些市场上 供给弹性并不是不变的，而且供给曲线也在变动。

    图5-6表示一个典型行业的情况，在这个行业中企业的工厂生产能力

    是有限的。在供给量水平低时，供给弹性高，这表明企业对价格变动

    能作出相当大的反应。在这一范围内，企业存在未被利用的生产能

    力，例如全天或部分时间处于闲置状态的厂房和设备。价格少量增加

    使得企业利用这种闲置的生产能力是有利可图的。随着供给量增加，企业开始达到其生产能力。一旦生产能力完全得到利用，再增加生产

    就需要建立新工厂。要使企业能承受这种额外支出，价格就必须大幅

    度上升，因此，供给变得缺乏弹性。图5-6供给价格弹性会如何变动：由于企业通常有最大生产能力，所以，在供给量水平低时，供给弹性会非常高，而在供给量水高时，供给弹性又会非常低。在图中，价格从3美元升到4美元时，供给量从

    100增加到200。由于供给量增加了100% ，大于价格上升33%，所以，在这个范围内供给是富有弹性的，供给曲线的弹性大于1。与此相比，当价格从12美元上升为15美元时，供给量只从500增加到525由于供给

    量增加5%小大价格上升25%，所以在这个范围内，供给是缺乏弹性的。

    即问即答 供给价格弹性的定义。◎解释为什么在长期中供给的价

    格弹性不同于短期。

    供给、需求和弹性的三种应用

    农业的好消息能是农民的坏消息吗？为什么欧佩克(OPEC)，即

    石油输出国组织不能保持石油的高价格呢？禁毒增加还是减少了与毒

    品相关的犯罪呢？乍一看，这些问题似乎没有什么共同之处。但这三

    个问题都与市场相关，而且，所有市场都要服从于供给与需求的力

    量。在这里我们用供给、需求和弹性这些万能的工具来回答这些看似

    复杂的问题。

    农业的好消息能是农民的坏消息吗？

    现在我们回到本章开头提出的这个问题。当大学的农业科学家培

    育出能比现有品种更高产的小麦新杂交品种时，种小麦的农民会发生

    什么变动，小麦市场又会发生什么变动呢？我们还记得在第四章中我

    们用三个步骤来回答这类问题。第一，我们考察是供给曲线还是需求

    曲线移动。第二，我们考虑曲线向哪个方向移动。第三，我们用供求

    图说明市场均衡如何变动。

    在这个例子中，新杂交品种的培育影响供给曲线。由于杂交品种

    提高了每英亩土地上所能生产的小麦量，所以，现在农民愿意在任何

    一种既定的价格时供给更多小麦。换句话说，供给曲线向右移动。需

    求曲线仍然不变，因为消费者在任何一个既定价格时购买小麦产品的

    愿望并不受新杂交品种引进的影响。图5-7表示这种变化的例子。当

    供给曲线从S1移动到 S2时，小麦销售量从 100增加到110，而小麦的

    价格从3美元下降为2美元。但是，新品种的培育使农民的状况变好了吗？要简单明了地回答

    这个问题，就要考虑农民得到的总收益发生的变动。农民的总收益是

    P× Q，即小麦价格乘以销售量。新品种的培育以两种矛盾的方式影响

    农民。杂交品种使农民生产更多小麦(Q增加)，但现在每蒲式耳小麦

    售价下降了(P下降)。

    当农业技术进步使小麦供给从S1 增加到S2时，小麦价格下降。由

    于小麦需求缺乏弹性，销售量从100增加到l10的比例小于价格从3美元

    下降 为2美元的比例。结果农民的总收益从300美元(3美元×100)减

    少为220美元(2美元×110)。

    总收益增加还是减少取决于需求弹性。在现实中，像小麦这种基

    本食品的需求一般是缺乏弹性的，因为这些东西是较为便宜的，而

    且，很少有好的替代品、当需求曲线缺乏弹性，如图5-7所示时，价

    格下降引起总收益减少。在这个图中你可以看到：小麦价格大幅度下

    降，而小麦销售量增加很少。总收益从300美元减少为220美元。因

    此，新杂交品种的培育减少了农民从销售农作物中所得到的总收益。

    如果这种新杂交品种的培育使农民的状况变坏了，为什么他们要

    采用这种新品种呢？对这个问题的回答使我们走进了竞争市场如何运

    行的中心问题。由于每个农民都是小麦市场上微不足道的一部分，他

    把小麦价格作为既定的。对任何一个既定的价格来说，使用新品种以

    便生产并销售更多小麦会更好一些。但当所有农民都这样做时，小麦

    的供给增加了，价格下降了，而且，农民的状况变坏了。

    尽管这个例子乍看起来只是假设的，但实际上它有助于解释过去

    一个世纪以来美国经济的巨大变化。一百多年前，大部分美国人住在

    农村。对农业生产方法的了解是相当原始的，以至于我们大多数人不

    得不当农民，以生产足够的食物。但随着时间推移，农业技术进步增

    加了每个农民所能生产的食物量。这种食物供给的增加与食物需求缺

     ......