书名：资本主义简史

    作者：(德)于尔根·科卡

    出版社：文汇出版社

    出版日期：2017-06-01

    ISBN：978-7-5496-1996-2

    价格：39.00元

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    CONTENTS

    序言 颂扬与怨恨中的飞跃

    英文版作者序

    一、什么是资本主义？

    1、一个疑难概念的诞生

    2、三位经典理论家：马克思、韦伯和熊彼特

    3、其他观点及本书使用的定义

    二、商业资本主义

    1、早期萌芽

    2、中国和阿拉伯帝国

    3、欧洲：充满活力的后起之秀

    4、1500年前后的阶段性成果

    三、扩张

    1、商业与暴力：殖民主义与世界贸易

    2、股份公司和金融资本主义

    3、种植园经济和奴隶制

    4、农业资本主义、采矿业和原始工业化

    5、资本主义、文化与启蒙运动：亚当·斯密的思想背景

    四、资本主义各阶段

    1、工业化和全球化：1800年之后的情况简述

    2、从所有者资本主义到经理人资本主义

    3、金融化

    4、资本主义中的劳动

    5、市场与国家

    五、分析与批评

    参考书目I7世纪荷兰联合东印度公司代表团参观孟加拉胡格利的场景

    西汉海昏侯墓出土的五铢钱钱堆

    更多电子书请搜索「慧眼看」www.huiyankan.com 微信：huiyankan罗马帝国时期的部分通用货币

    敦煌壁画中的丝绸之路商旅图阿拉伯商人的黑奴贸易，图为13世纪阿拉伯语著作《马卡马特》中的插图。

    佛罗伦萨的美第奇家族画像

    1378年佛罗伦萨的“梳毛工人起义”

    更多电子书请搜索「慧眼看」www.huiyankan.com 微信：huiyankan汉堡一景，1497年《汉堡城市法典》中海洋法部分的插图雅各布·富格尔(1459—1525)

    17世纪重商主义时期的法国海港

    1757年在普拉西战役中战胜孟加拉王公的英国将军罗伯特·克莱武

    18世纪英国的东印度商船“皇家乔治”号

    更多电子书请搜索「慧眼看」www.huiyankan.com 微信：huiyankan19世纪初的东印度码头(伦敦)

    18世纪末扩建的东印度大楼(伦敦)

    19世纪初的伦敦煤炭交易所19世纪初的伦敦证券交易所

    19世纪工业革命一幕：铁与煤

    更多电子书请搜索「慧眼看」www.huiyankan.com 微信：huiyankan19世纪德国路德维希港的巴斯夫化工厂

    19世纪下半叶美国《泼克》杂志中的讽刺漫画“我们工业的保卫者”

    二战时期美国B-25 “米切尔”轰炸机装配现场20世纪重型钢铁半成品流水线上的产业工人

    美国华尔街上的纽约证券交易所总部

    更多电子书请搜索「慧眼看」www.huiyankan.com 微信：huiyankan位于纽约的雷曼兄弟公司总部，该公司在2008年国际金融危机中宣告破产。序言

    颂扬与怨恨中的飞跃

    资本主义，一个充满争议的概念和现实。

    尽管专著和论文已如汗牛充栋，人们对资本主义的定义、历史

    和未来，仍充满激情地交锋辩论，至今无法达成共识。科卡教授的

    《资本主义简史》(简称《简史》)以不到十万字的篇幅，处理这

    样一个宏大的题目，不能不说是异常艰巨的自我挑战。所幸资本主

    义的现代竞争对手——社会主义，有着更多的定义、更多的版本、更为模糊的描述，以及更令人瞠目的社会实践。

    资本主义是人类经济史上的第二次大飞跃，第一次飞跃发生在

    约一万年前的两河流域，定居农业开启了人类文明。第二次飞跃出

    现在英格兰，以十七世纪下半叶的工业革命为其标志。虽然资本主

    义来到这个世界上较工业革命早得多，但只有在工业革命之后，资

    本主义才渗透到经济的几乎所有领域中，成为普遍的和占据主导地

    位的经济形态。

    农业孕育了人类文明，由于生产工具和技术发展的停滞不前，在持久的人口与生态环境压力下，可怜的农业剩余决定了社会经济

    与文化长期在低水平上徘徊，直到工业革命突破了阴暗的马尔萨斯

    诅咒。在日新月异的技术推动下，经济呈现出前所未有的指数增长

    趋势，历经两百年至今，仍未出现步伐放慢的迹象。

    更多电子书请搜索「慧眼看」www.huiyankan.com 微信：huiyankan《简史》引用经典作家的研究结果定义资本主义。在前所未有

    的技术和财富创造能力背后，马克思看到人类生而有之的贪婪本

    性。资本主义制度使致富的欲望和才干得以发挥到极致，利润驱使

    下的资本家压迫和剥削劳工阶层，资本主义因而被置于天然的道德

    洼地。德国社会学家韦伯坚持价值中性的分析，强调宗教改革对于

    资本主义的精神解放作用，摆脱了封建束缚的经济理性促进了资本

    积累和资本主义生产方式的推广。熊彼特视创新为资本主义的最根

    本特征；而列宁和法国的经济史学家布罗代尔则认为，借助政治权

    力的垄断才是资本主义的真谛所在。每一位经典作家在他的浮雕作

    品上刻画出资本主义的一个侧面，读者需要也只有从这些不同的侧

    面才能把握资本主义的实质。

    与道德含义上的分歧形成对照，学者们接近一致地将资本主义

    无休止的创新归因于私有产权的强大激励，以及私有产权为基础的

    自由市场经济的效率。在超额利润的诱惑下，资本主义变成了一架

    创新的永动机。超额利润的意义不再局限于个人和家族奢华生活的

    享受，而在于满足创新的巨大资金需求，承担创新的巨大风险。企

    业唯有持续不断地创新，才能在残酷的市场竞争中逃脱被淘汰的厄

    运，诚如熊彼特所论述的，创新不是一项可有可无的业务，而是关

    系到企业生死盛衰的头等大事。

    从早期的远洋贸易、工业时代的铁路与石油，到科技时代的研

    究与开发，超额利润的获取充满了风险。投资和产品出售之间存在

    着时间差，冒险家无时不在高度不确定性的煎熬之中，如果远洋船

    只被暴风雨摧毁，倘若地下打不出石油，或者新产品不被市场接

    受，暴利预期等来的将是惨重的损失。高风险要有高回报补偿，与

    其他经济形态不同，资本主义的特点是纯粹为利润而非消费和物质

    财富的积累而经营，用钱生钱，钱不仅是手段，也成为了目

    的，“为伊消得人憔悴”，必要时甚至可以赌上身家性命。

    超额利润来自垄断，熊彼特赞扬市场上的“自然”垄断，视其为

    创新必需的引擎和孵化器，布罗代尔则抨击官商勾结的人为垄断。

    发达市场经济的历史似乎支持了熊彼特的垄断必要论，而新兴市场

    经济国家的经历证明布罗代尔的担忧并未过时。

    虽然私人产权和自由市场为资本主义所必需，这两个要素也早

    已出现，为什么现代工商文明迟至十八世纪下半叶方在英格兰开花

    结果？根据韦伯的研究，经过十六世纪的宗教改革，资本主义的精髓——个人主义的经济理性逐渐在西欧成为主流，士农工商的社会

    层级逐渐瓦解，商人在松动和衰败的封建结构中崛起。诺贝尔经济

    学奖得主诺斯从另一角度进行了考察，在他看来，十七世纪的宪政

    革命创造了新的生态环境，在法治化的私人产权保护下，商人的理

    性经营指向了资本积累、技术与组织创新，即美国经济学家奥尔森

    所说的“创富型资本主义”。中国古代商人同样具有经济理性，盈利

    的冲动引导他们将资源投入维护和发展与官府的关系，滋生“寻租

    或分利型资本主义”。创富还是分利，经济理性永远选择阻力和成

    本最小的道路，政治制度就成为十字路口上的资源流向的指挥灯。

    资本主义的大规模拓展离不开政治变革，诺斯的见解应该说较韦伯

    的更为深刻。

    在开放的市场经济中，不仅商人做着资本主义的发财梦，底层

    人士也可以白手起家，通过自己的努力，上升到社会金字塔的顶

    端。尽管塔顶只能容纳少数人，通道始终对所有人敞开。如果商业

    资本主义和金融资本主义还依赖家族的遗产和荫庇的话，上个世纪

    的工业大亨和当代的技术新贵很少出自商贾世家，他们自己的人力

    资本，也许还有运气，是决定事业成败的关键。石油巨头洛克菲勒

    从学徒干起，科技奇才乔布斯出生即遭遗弃，养父母是蓝领工人。

    不仅富贵可自寒门出，同样值得注意的是，资本家的后代往往风光

    不再，快速更新的技术令父辈的辉煌企业转眼间变为明日黄花。

    “富不过三代”是资本家的失败，却是资本主义的成功。产品、技能、知识、思想都可转化为资本，“不要说我们一无所有”，每个

    人都可以做自己的主人。创新和创业不问出身、人种、贫富、地位

    高下，只要具备增值潜力就可走上资本的神坛。“认钱不认人”的法

    则或许太过冷酷无情，否定了封建世袭身份特权和斯大林主义的官

    僚等级特权，难道不是另一种形式的公平吗？即便不符合人类梦想

    却永远无法达到的“绝对公平”，相对于其他形态，资本主义提供了

    最高的社会垂直流动性，下可上，上亦可下。社会出现阶层并不可

    怕，可怕的是阶层的固化。机会在任何社会都不可能完全均等，只

    要幸运之神青睐财富创造者，实现社会成员的多赢或共赢就有了可

    能。

    共赢要求政治上的开放，毕竟资本家和他们的高薪团队是人口

    中的少数(精英在哪个社会中不是少数呢？)。社会的多数不得不

    通过广泛的政治参与，按照程序修改游戏规则，抑制资本在收入分

    更多电子书请搜索「慧眼看」www.huiyankan.com 微信：huiyankan配与再分配上的影响力，保护和争取自己的利益。在美国，1873

    年、1930年以及2008年的经济危机推动了有利于劳工的立法，迫使

    资本采取更为温和与收敛的方式。钟摆并不永远朝向一方，二十世

    纪七十年代北美和西欧的滞胀又为宽容资本的新自由主义开辟了道

    路。经典作家们高度评价资本主义的创造力，却倾向于低估它的自

    我调节和自我纠正能力。社会流动性和开放性弱化了被预言要摧毁

    资本主义的阶级斗争；韦伯担心的官僚化管理的蔓延和由此而来的

    停滞仅限于公共部门；让熊彼特对未来感到悲观的创新力衰竭并没

    有发生。像一辆左右摇晃的自行车，在反复的失衡和再平衡中，资

    本主义继续书写它虽不光彩却依然不失精彩的故事，眼下仍没有停

    笔的征兆。

    专制政体尽管也允许甚至鼓励资本主义的发展，并且提供了一

    定的社会垂直流动性，但它的激励机制诱导社会精英从事分利而不

    是创富活动。经营权力者竭力攀爬官僚行政阶梯，官阶越高，寻租

    空间越大，到达顶峰就可如印尼的苏哈托，建造以国家权力为支持

    的超级商业帝国。与公共部门类似，民间企业配置资源也优先考虑

    政府关系和依附权力的行政垄断项目，而不是技术创新和企业的高

    效率经营。

    从诞生的那一天起，资本主义的成长就伴随着对它尖锐而严厉

    的批判。如果说第一次大飞跃在悠长的岁月中缓慢而自然地完成，第二次大飞跃则如疾风暴雨，仅用一两代人的时间就给古老的文明

    带来地覆天翻的变化，经济理性颠覆了传统社会的价值与道德。资

    本主义生产方式将人从家庭、村社、宗族等农业社会的共同体中剥

    离出来，将原本“作为目的的人”(康德)像物件般地抛到市场上，转化为经济理性的工具。他她现在像一粒砂、一颗尘，孤立无

    援，只身游荡在陌生的现实中，面对难以预测的未来，失去原有共

    同体中的温暖和安全感。虽然他她获得了空前的个人自由，代价

    却是空前的寂寞与失落。生计的困苦化作对资本贪婪的憎恨，精神

    的折磨激发了对价值和道德泯灭的愤怒指责。

    资本家比前现代的封建地主或专制的大清皇帝更为贪婪吗？表

    面上看或许如此，论内在动因却难分仲伯。传统社会之所以披着一

    层“温情脉脉的面纱”(马克思)，因为在庄园的小共同体内，主人

    若压榨过烈会引起农奴的怠工、逃亡甚至暴动。资本主义的雇佣关

    系使企业主可以轻易地解雇不满的工人，从市场上另行招聘替代的劳力。剥削手段的不同而非人性善恶决定剥削的程度，与其诉诸道

    德，不如从制度上加强劳工的市场谈判地位。

    资本主义的确提出了与传统相异的道德标准——就像人类从狩

    猎时代进入农耕文明时那样。道德是历史的和不断变化的，新旧道

    德发生冲突不足为怪，真正难以回应的是资本主义对社会价值的冲

    击。是否存在绝对的和亘古不变的价值？资本主义的价值观与人类

    文明的绝对价值相互矛盾吗？资本主义必须以共同的价值为基础

    吗？资本主义的物质文明进步是否足以抵消人们在转型期付出的精

    神代价？学术界为这些问题而苦恼之时，当代资本主义国家的公众

    似乎已做好了权衡，他们希望改进而不是更换这个制度，特别是在

    它的替代方案——计划经济于上世纪晚期退出历史舞台之后。

    在一些西方知识精英眼中，若想改进资本主义，抑制资本对自

    由的压迫，提高国家能力是必要的前提，科卡教授在书中也分析了

    国家和资本主义的关系。资本和强制这两大现代社会的支配性力量

    固然可以相互制约，两者并不处在对等的位置上，资本是竞争性

    的，而国家强制力是天然的垄断。诚然，资本始终追求垄断地位以

    获得超额利润，但它只能满足于局部的和暂时的垄断，因为资本赖

    以生存的市场是开放的，随时有“野蛮人”闯进来分食利润。无论市

    场份额多大，现有的垄断性企业(例如苹果公司)必须开发出新的

    产品，形成新的、暂时的垄断，才能保住超额利润，正是资本的这

    种垄断——竞争机制产生了源源不断的创新。国家没有也不可能有

    竞争对手，独家垄断的强制力对个人的支配强度从而对自由的潜在

    伤害远超彼此竞争的资本。

    《简史》中的国家像在国际学术界的很多地方一样，例如弗朗

    西斯·福山的流行作那里，被处理为一个空洞的幽灵，虽然没有一

    个生物学的大脑，却有思维和行动的能力，获得了起码是某种程度

    的自主性。借助这个幽灵，偏爱完美的学者重新设计资本主义，并

    臆想他们高瞻远瞩的方案将被平庸的公众怀着感恩的心情接受。坦

    率地讲，马克思主义的国家观比这些乌托邦更接近现实，国家绝非

    独立的终极行动人。具有思维和决策能力的博弈各方既争夺对国家

    机器的影响，通过法律和政策的制定保护各自的利益，也利用国家

    机器维护共同的利益，其中最重要的就是经济秩序和社会的稳定。

    《简史》以极为精炼的语言，介绍了资本主义几百年的发展历

    史、它对人类文明的贡献以及带来的苦难，相信这本大家写的小书

    更多电子书请搜索「慧眼看」www.huiyankan.com 微信：huiyankan将为读者提供考察资本主义的启发性视角，并有助于人们深入思考

    当今世界所面临的价值和道德问题。

    许小年

    2016年12月4日英文版作者序

    “资本主义”是理解现代性的核心概念，追溯其历史对解释社会

    经济发展中的关键变化具有重要意义。围绕资本主义展开的争论也

    将视线引向了当今世界最为紧迫的问题：从全球化、贫困、气候变

    化到日益加剧的社会不公，以及人类进步的前景和为此付出的代

    价。作为一个无与伦比的综合性历史概念，资本主义总括了经济、社会、文化以及政治等领域的时代变迁。

    资本主义既是学术洞察的工具，也是社会批判的手段。这一双

    重功用使它在某些人眼中显得可疑，对另一批人来说却因此愈发有

    趣。两者可能，但不一定会阻碍彼此。过去几十年里，这一概念强

    势回归，成为公共讨论和社会科学的热门话题。

    不过，资本主义的概念仍有争议。很多时候，它依然属于某种

    片面表述里的模糊概念，可以被神化或扭曲。无论是其批判者还是

    捍卫者，过度简化处理资本主义的现象都比比皆是。

    本书呈现了一段简史，涉及这一概念的起源及其饱受争议的发

    展历程，概述资本主义从古至今的历史。书中对资本主义的不同形

    态做了区分，尤其关注商业资本主义、种植园资本主义、工业资本

    主义和金融资本主义。资本主义既是造就创新与进步的引擎，也是

    带来危机、剥削和异化的源头。在资本主义发展史上西方占据着中

    心地位，与此同时，本书也详细勾勒出它在全球范围内的分布与扩

    张。全文所述核心议题包括“资本主义中的劳动”“市场与国家”以

    及“金融化”，同时也将资本主义及其批判置于思想史和宗教的场域

    更多电子书请搜索「慧眼看」www.huiyankan.com 微信：huiyankan进行了探讨。

    需要强调的是，资本主义具有十分强大的适应能力，在不同社

    会政治条件下均可兴起，同时被当地的社会与政治塑型。从这种意

    义上讲，资本主义批判向来十分重要，并将一直如此。

    于尔根·科卡

    2015年8月于柏林一、什么是资本主义？

    1、一个疑难概念的诞生

    “资本主义”是一个有争议的概念。许多学者避免使用它。他们认为

    这个概念太容易引发争论，因为它最初是被用作批判的概念，也一直被

    这样用了几十年。人们对这个概念的理解各不相同，甚至经常不加以定

    义地使用它。它内涵多样、界限模糊。我们是不是应该索性放弃这个概

    念，转而使用“市场经济”等说法？

    另一方面，许多卓有影响的社会和文化学者对资本主义的研究做出

    了不少重要贡献。在冷战——它也是一场关乎核心概念的交锋——结束

    二十五年之后，“资本主义”概念完全回归到了学术话语当中。2008年以

    来的国际金融与债务危机使得人们更愿意以批判的态度研究资本主义。

    其后美国高校涉及资本主义历史的课程数量猛增，标题中含有“资本主

    义”的书籍和论文增多。在欧洲，这个概念同样前所未有地受到关注

    ——尽管讨论者多为记者、社会学者和文化学者，而不是经济学家。[1]

    但是如果要使用这个概念，我们就必须了解它的历史并对它进行严格定

    义。

    除了偶尔被人使用，“资本主义”这个名词直到十九世纪下半叶才正

    式进入法语、德语和英语，但是 “资本”和“资本家”的概念早已惯用。以

    德语为例：德语里 “资本”的概念来自商人的行话(最晚在十六世纪初就

    很常见)，后为出现在十七、十八世纪的社会和经济科学中的术语。它

    最初指(用于投资和借贷的)货币，后来指由货币、物品的货币价值、商业票据、商品和生产设备构成的资产，其关键是“要用于盈

    利”(1776)，而不是用于消费或被积蓄起来。

    更多电子书请搜索「慧眼看」www.huiyankan.com 微信：huiyankan十七世纪以来，“资本家”指的是“占有资本的人，他们拥有现金和

    大量资产，可以靠盈利(指利息)和租金生活”。更确切地说，人们

    用“资本家”称呼商人、银行家、收租者和其他放贷者，也就是“用资本

    做生意或搞投机”(1717)的人。同时，“资本家”还可以指所有“把用于

    必要消费之外的劳动和收入的剩余部分积累起来，重新用于生产和劳

    动”(1813)的谋生者。从十八世纪晚期开始，人们越来越明确地区分

    资本家与劳动者，后来更是把他们对立起来，资本家被称作“雇主阶级

    (商人雇主、工厂企业家和商人)”，他们不靠工资或租金，而是靠利

    润生活(1808)。此时，这一概念已带有明显的阶级社会色彩。在随后

    的几十年里，贫困现象更为普遍，1848年至1849年爆发了革命，连德国

    都实现了以工厂生产和雇佣劳动为特征的工业化，于是 “资本家”概念的

    阶级社会色彩变得愈发浓重。直到十九世纪初，学者的研究材料还主要

    来自率先开始资本主义工业化的英国。[2]

    “资本主义”此前只会偶尔被人使用，并未进入日常用语，这个名词

    正式进入法语和德语的时间分别是十九世纪中期和十九世纪六十年代以

    后，进入英语的时间还略晚一些；在这一时期，它首先反映了对阶级社

    会的批判。1850年前后，社会主义者路易·勃朗[3]

    将资本主义斥为“以排

    挤他人为前提的个人占有资本”。1851年，蒲鲁东[4]

    批评巴黎的地产市

    场是“资本主义的堡垒”，他提议采取措施以限制租金过高和投机行为。

    1867年，“资本主义”被一部重要的法语词典作为新词收录，参考蒲鲁东

    的观点，它被定义为“资本或资本家的权力”。1872年，德国社会主义者

    威廉·李卜克内西[5]

    谴责了“资本主义的暴力”，说它“在工业的战场上”制

    造灾难。[6]

    至少在德国，“资本主义”概念很快就不再只被用于批判，而是拥有

    了更丰富的内涵。尽管卡尔·马克思很少使用“资本主义”这个名词，但

    他在十九世纪五六十年代撰写了大量影响广泛的讨论“资本主义生产方

    式”的著作。对国家社会主义理论有好感的经济学家洛贝尔图斯[7]

    在

    1869年断言：“资本主义已经成了一种社会制度”。1870年，持自由保守

    主义观点的国民经济学教授谢夫莱[8]

    出版了著作《论资本主义与社会主

    义——尤以商业和财富形式为重点》。谢夫莱在书中深入讨论了雇佣劳

    动与资本的对立。他建议国家应为缓和这类冲突而进行改革。谢夫莱

    将“资本主义”定义为一种由追求最高利润的“企业”资本家领导的国内和

    国际生产体系。“社会主义者是对的”，他还写道，“他们宣称当前的经

    济带有资本主义生产模式的特征，也就是由资本主义主导”。《迈耶百科词典》在1876年首次提到“资本主义”时参考了谢夫莱的说法，但此

    时“资本主义”还只是“资本”词条下的一部分。直到1896年，这部影响广

    泛的辞书才第一次拥有了独立的、有详细释义的“资本主义”词条，它的

    释义是：“与社会主义或集体主义对立的资本主义生产方式的名称”。

    1902年，维尔纳·桑巴特[9]

    的巨著《现代资本主义》出版了，该书

    为普及资本主义概念做出了巨大贡献。之后，研究资本主义的理论、历

    史与现状的社会科学和历史学著作数量迅速猛增，其中很大一部分都述

    及桑巴特的思想。尽管桑巴特认为自己的作品是对马克思著作的延续和

    补充，实际上，他强调企业和企业家的作用，形成了关于“资本主义精

    神”的独到看法，研究内容上及中世纪中期的意大利，其作品的广度远

    远超过了马克思。[10]

    在英国，人们在1851年就听说过资本主义，但是直到十九世纪八十

    年代之后，人们才开始不情不愿地普及这个概念，费边社对它尤为熟

    悉。约翰·A·霍布森[11]

    出版了一本讨论“现代资本主义的进化”的著作，以工厂制度的兴起为主题。1910及1911年版的《不列颠百科全书》首次

    提到了“资本主义”(仍在“资本”条目下)，1922年版的《不列颠百科全

    书》有了独立的“资本主义”条目，它的定义是“私人占有生产资料的制

    度”，生产资料的所有者为了生产而雇用经理和工人。[12]

    “资本主义”概念在美国的接受史和它在英国的接受史相近。有证据

    表明，在记者和学者熟悉它之前，激进的工人阶级组织就已经知道了这

    个概念。托斯丹·凡勃伦[13]

    属于第一批使用这个概念的美国学者，他在

    1914年的著作《工艺的本能》中提到了它。凡勃伦沿用了欧洲学者的观

    点，强调资本主义的历史要远远长于工业化的历史，十五和十六世纪的

    手工业体系、贸易和金融业务是资本主义的温床。但是他提出：“发达

    的机械技术将资本主义推向了成熟，资本主义的成熟离不开发达的机械

    技术。”[14]

    个人产权的确立；货物、劳动、土地和资本在市场上转化为商品；

    价格机制和竞争；投资、资本和盈利；有权力的资产者和依附他人、无

    资产的雇佣工人之间的差距；资本和劳动之间的矛盾；不断增长的不平

    等；工厂制度和工业化的生产——以上要素的各种结合体就是第一次世

    界大战前“资本主义”定义的主要组成部分。学者一般用资本主义指代一

    种经济行为或经济制度，有时也会特别关注它的社会与文化影响。

    更多电子书请搜索「慧眼看」www.huiyankan.com 微信：huiyankan总之，资本主义概念诞生于批判精神和比较视角。人们通常用它来

    表达自己对所处时代的看法，人们觉得这个时代明显不同于过去的时

    代，它新颖而现代。还有一些人使用资本主义概念是为了将现状和理想

    与现有的社会主义萌芽做比较。“资本主义”概念产生于人们对现状的批

    判：人们或者美化记忆中的古代，或者憧憬更美好的新制度，也就是资

    本主义的竞争对手——社会主义制度。资本主义概念也是科学研究的对

    象。双重功能让一部分人觉得这个概念很可疑，却也让另一部分人对它

    更感兴趣了。迄今为止，资本主义概念的双重功能可能相互排斥，也可

    能互不影响。

    注释

    [1] 《资本主义在历史系受到追捧》(In History Departments,It’s Up with Capitalism)，载

    《纽约时报》2013年4月6日；Sklansky 2012; Kocka 2010。感谢柏林自由大学 “全球历史视角下

    的劳动和生活”课程给我的支持与启迪，感谢Felix Fuhg和Moritz Reiter的帮助和指点，感谢Birgit

    Hahn帮我处理手稿，Knut Borchardt、Christiane Eisenberg、Richard John、Bruce Kogut、Ludolf

    Kuchenbuch、Wolfgang Merkel、Hans Medick、Michael Merrill、Jerry Z. Muller、Gerhard A.

    Ritter、Heinz Schilling、James Sheehan、Peter Spahn、Nitin Varma、Peer Vries、Hans-Ulrich

    Wehler和Aloys Winterling的评论使我受益良多。特别感谢Detlef Felken建议我创作此书并对我十

    分包容。

    [2] Hilger 1982, 408–442, 主要见 410, 433 f., 437–39。后续内容见Kocka 2015。

    [3] 路易·勃朗(Louis Blanc，1811—1882)：法国小资产阶级社会主义者、历史学家。

    (本书脚注为译注，尾注为作者原注。)

    [4] 皮埃尔-约瑟夫·蒲鲁东(Pierre-Joseph Proudhon，1809—1865)：法国政治经济学家、思想家、无政府主义创始人之一。

    [5] 威廉·李卜克内西(Wilhelm Liebknecht，1826—1900)：德国工人运动领袖，德国社会

    民主党创始人之一。

    [6] Blanc 1850, 161; Proudhon 1851, 223. 《十九世纪大百科全书》，巴黎 1867，第三卷，320。 Liebknecht 的言论转引自Hilger 1982, 443 f.。

    [7] 约翰·卡尔·洛贝尔图斯(Johann Karl Rodbertus，1805—1875)：德国经济学家、社会主

    义者。

    [8] 阿尔伯特·谢夫莱(Albert Sch?ffle，1831—1903)：德国社会学家、政治经济学家。

    [9] 维尔纳·桑巴特(Werner Sombart，1863—1941)：德国社会学家、思想家、经济学家。[10] 关于Rodbertus的内容同上书 443; Sch?ffle 1870, 116。《迈耶百科词典》1876(第三

    版)，第 九卷，876; Sombart 1902; 总结见Passow 1927。

    [11] 约翰·A·霍布森(John A. Hobson，1858—1940)：英国经济学家、政治思想家。

    [12] Jones 1851, 646 (这条注释由Michael Merrill编写).Hobson 1894; Shadwell 1920, 69;

    《不列颠百科全书》1910–11(第十一版)，第五卷，278；上书 1922 (第十二版)，第三十卷

    (补遗)，565–571. Williams 1976, 42–44。

    [13] 托斯丹·凡勃伦(Thorstein Veblen，1857—1929)：美国经济学家、社会学家。

    [14] Veblen, 1914, 282-83; Brick 2006, 23-33; Merrill 1990, 470–73; Merrill 2014.

    更多电子书请搜索「慧眼看」www.huiyankan.com 微信：huiyankan2、三位经典理论家：马克思、韦伯和熊彼特

    十九世纪末二十世纪初，许多知识分子、社会学者和文化学者认为

    资本主义是他们所处时代的决定性特征。为了研究资本主义在前几个世

    纪里的历史，许多历史学家使用了“资本主义”概念，尽管这个概念在他

    们研究的时代还未诞生。[1]

    依靠许多学者的贡献，资本主义概念从一个

    政治性的论战概念扩展成了一个重要的、分析性的综合概念。以下我们

    将较为详细地介绍资本主义研究领域的三位经典学者：卡尔·马克思、马克斯·韦伯、约瑟夫·A·熊彼特，他们对“资本主义”的讨论和定义至今

    都有重大影响。

    卡尔·马克思很少使用“资本主义”这个名词。但他对资本主义生产

    方式的论述非常详尽、有力，他对资本主义的解读极大地影响了后世，令其他学者望尘莫及。马克思对资本主义的看法主要可以归结为以下四

    点：

    1. 马克思认为，发达的市场是资本主义的核心组成部分，市场是分

    工和货币经济的前提。马克思强调，竞争是残酷且无国界的，竞争能推

    动技术和组织结构的进步，但也会使市场参与者相互对立。他指出市

    场“规则”具有强制性，不论资本家和工人、生产者和消费者、卖方和买

    方有着怎样的个人目标，他们都要遵循市场规律，否则就可能失败。卡尔·马克思(1818—1883)

    更多电子书请搜索「慧眼看」www.huiyankan.com 微信：huiyankan约瑟夫·熊彼特(1883—1950)马克斯·韦伯(1864—1920)

    2. 马克思详细分析了原则上无限的资本积累。资本积累是资本主义

    的特征之一，指的是资本出于自身的需要形成并持续增长。起先，资本

    的“原始积累”离不开其他领域转移来的财富(掠夺和暴力并不罕见)；

    然后，资本积累靠的是对盈利进行再投资，而盈利归根结底源自劳动创

    造的价值：资本是凝固了的劳动。

    3. 马克思认为，占有生产资料的资本家、依附于资本家的企业家和

    经理人，以及没有生产资料、受到合同约束人身自由、用劳动换取报酬

    的工人之间的矛盾是资本主义生产关系的核心。双方通过交换关系(用

    劳动力、劳动技能换取报酬，劳动和劳动力成为商品)和支配、依附关

    系结合在一起。因此，资本家可以“剥削”工人：剥削指的是，工人创造

    出的一部分价值，即所谓的剩余价值，既不归他们所有，也不能让他们

    获得报酬。这部分价值落到了资本家企业家手里，一部分被积累起

    来，一部分用于消费。马克思认为，这种资本——雇佣劳动关系不仅会

    给资本主义制度带来活力，也会引发阶级斗争。用长远的眼光来看，阶

    更多电子书请搜索「慧眼看」www.huiyankan.com 微信：huiyankan级斗争将使资产阶级和无产阶级成为水火不容的敌人。这将给无产阶级

    发动革命创造条件，他们将推翻资本主义制度建立新制度，也就是社会

    主义或共产主义制度。但是马克思并没有详细描述新制度。这种预言

    ——它同时也号召无产阶级认识到自己的历史使命——使得马克思的理

    论变成了一套实际的、富于政治色彩的行动纲领，从十九世纪晚期开

    始，许多人对马克思理论的看法正是如此。

    4. 马克思描述了资本主义制度惊人的活力。资产阶级的活动体现了

    这种活力，它扫除历史残余，使自己的影响力遍及世界各地，它不仅试

    图让自己的逻辑渗透到经济之外的生活领域，也有能力实现这点。马克

    思坚信，资本主义的生产方式趋向于支配社会、文化和政治。他将经济

    学家亚当·斯密称为“商业社会”、哲学家黑格尔称为“市民社会”的对象称

    为“资本主义社会形态”。

    迅速变化的社会状况极大地影响了马克思对资本主义的看法。十九

    世纪中后期的德国和西欧社会是马克思和恩格斯的观察对象。他们认

    为，工业革命是一场跨时代的变革；不断积聚的工人问题是社会中的炸

    药。他们对资本主义的理解是：到了工业资本主义阶段，它才展现出了

    自己的全部特征，其核心是“大工业”和规模庞大的雇佣劳动。马克思不

    否认资本主义在工业化之前还有传统形式，但它们不属于他的研究对

    象。他只对现代的、带有工业经济特征的资本主义及其诞生(在英国始

    于十六世纪)感兴趣。

    对马克思理论的批评数量众多。人们有理由批评马克思的理论低估

    了市场在传播文明方面的作用而高估了劳动的重要性，误认为它是创造

    新价值的唯一手段。人们批评马克思忽视了知识和组织结构也是生产力

    的来源，认为他对工业资本主义的负面社会影响的预言落空了。此外，马克思对市场、交换和个人利益的不信任态度近似于欧洲的传统观念。

    尽管如此，马克思的分析仍是一种独到的、有趣的、重要的新理论，直

    到现在，大部分后世的资本主义研究者都会讨论他的观点——哪怕对其

    持有批判态度。[2]

    马克斯·韦伯将资本主义置于西方现代化进程的复杂

    历史中进行研究。在这一大背景下，他的研究对象便不局限于工业化时

    代的资本主义。与马克思不同，韦伯并不认为资本主义会因为自身的危

    机而灭亡，他担心的是，资本主义会因为组织化程度过高、官僚主义严

    重而失去活力。他并不认为将来的社会主义制度会比资本主义优越。跟

    马克思相比，韦伯的分析涉及了更多主题和更多历史时期。韦伯认为，竞争与交换、重视市场价格、运用资本和追求盈利是资

    本主义经济行为的特征。在他看来，资本主义的经济行为必然包含最低

    值计算，即预估风险、损失和盈利，计算资本投入能带来多少经济效

    益。韦伯了解不同形式的资本主义，例如古代欧洲仰赖政治的资本主义

    和食利资本主义，还有“掠夺式资本主义”，它自古以来就与战争和劫掠

    关系密切，也会出现在现代金融资本主义的投机和剥削行为中。但韦伯

    对现代资本主义最感兴趣，它的特征是形式理性、基于计算的理性。韦

    伯认为，资本主义的企业结构最能保证这种理性。他强调，企业跟经济

    主体的家庭事务是分离的，作为管理机构，企业是一种系统化的、崇尚

    目的理性的组织。组织的内容包括：分工与协作，没有生产资料的工人

    在形式上自由地劳动并且服从企业纪律，也就是服从占有资本的企业家

    和经理人制定的规则。韦伯强调，货币、贷款和资本市场的形成是高效

    管理资本主义企业的前提。他觉得一种特定的经济观念也必不可少。韦

    伯认为，这种经济观念并不意味着无限膨胀的致富欲望，而是意味着要

    能“理性地节制”致富愿望，为了企业的长期成功做出长远打算，愿意进

    行投资和再投资。在韦伯看来，这种“资本主义精神”的重要源头是十六

    世纪以来的加尔文主义——清教主义的伦理(桑巴特的观点与韦伯不

    同，桑巴特认为，中世纪以来，犹太人对这种经济观念的诞生产生了影

    响)。

    通过理论研究和历史研究，韦伯指出，只有社会现实分化到了一定

    程度，经济制度脱离了政治等制度，变得相对自主，资本主义才能诞

    生：经济制度的自主性具体表现为订立合同的自由、劳动力市场的自

    由、商品市场的自由和企业行为的自由。此外，韦伯还令人信服地指

    出，数百年来，资本主义的崛起都离不开经济以外的因素：政治和法律

    影响最大，国家、战争和国家的融资需求也有一定影响。韦伯认为，资

    本主义有着巨大的“文化意义”，因为资本主义也将自己的活力和原则注

    入了许多经济之外的生活领域。他强调，完善的、具备上文提到的全部

    特征的现代资本主义是近代特有的现象。韦伯坚信现代资本主义只能在

    西方诞生，这与西方特有的国家建立形式有关。他并未无条件地赞美现

    代资本主义，尽管他认为现代资本主义具有“形式理性、基于计算的理

    性”，但他也强调，理性能不断提高经济效益，却不一定能不断提高所

    有阶层的生活水平。根据沃尔夫冈·施鲁赫特[3]

    的总结，韦伯相信，资

    本主义“不能满足全部愿望，而只能满足有购买力者的愿望”，韦伯认为

    这是一种“严重的、不可避免的非理性现象”。[4]

    对于韦伯理论的批评也很常见。他对清教伦理和资本主义精神的关

    更多电子书请搜索「慧眼看」www.huiyankan.com 微信：huiyankan联的假设经常与事实不符且局限性较大(桑巴特提出的资本主义精神源

    自犹太人的观点就是对韦伯理论的修正，而桑巴特的理论也过时了)。

    在评价资本主义在非西方文明(例如伊斯兰社会)中的发展力的时候，韦伯带有偏见。而且，在一百年后的学者看来，韦伯掌握的研究材料很

    不充分。尽管如此，韦伯的分析至今都是资本主义研究领域的杰作。

    约瑟夫·A·熊彼特不仅在研究中使用了“资本主义”概念，而且通过

    著作《资本主义、社会主义和民主》(初版1942年)长期影响了学术界

    对资本主义的讨论。熊彼特认为，“资本主义”的定义涉及私有制、市场

    机制和企业经济。他对资本主义的定义是：“……资本主义是一种私有

    制经济形式，在资本主义中，人们通过贷款进行创新，创新通常(但不

    必然)创造资本。”熊彼特强调，贷款——以及与此相关的举债、投机

    活动——是资本主义的核心特征之一，他的这一发现具有极强的现实意

    义：最近几十年，金融资本主义一直在过度发展。

    熊彼特致力于解释经济活力。他探究经济自发变化的机制，认为这

    种机制就是创新。要素、资源和机遇以某种形式结合起来，新的经济事

    物就诞生了：新的生产方式和分配方式、新的企业内或企业间组织形

    式、开发新的买卖市场、生产新的或者大幅改良过的产品、培养新的需

    求等等。熊彼特指出，新生事物必然会取代甚至破坏旧的事物，因此，他提出资本主义发展的核心是“创造性破坏”。

    从这一观点出发，熊彼特发展出了经济景气循环理论。他认为，创

    新是经济发展的动力，能推动经济增长的潮流，一开始，只有进行创新

    的先锋企业处于潮流之中，接着，许多其他企业“一拥而上”；后来，潮

    流失去了动力，逐渐停滞，开始进入下行阶段，直到一系列新的创新带

    来一个新的循环。熊彼特对企业有着浓厚兴趣，因为他认为企业行为能

    体现自己研究的经济变化机制。

    此外，熊彼特相信贷款十分重要。理由是，人们无法确知创新能否

    成功，就算能成功，人们也无法马上知道结果。鉴于人们必须等上一段

    时间——到经济循环的上行阶段——才能取得创新的收益(假如真有收

    益的话)，进行创新的企业就需要预支的资本。企业因此而负债，在创

    新活动顺利转化为现实利益之后，企业要偿还借款和利息。熊彼特认

    为“贷款和创新的内在联系”是一种特殊现象，构成了资本主义的动力来

    源。[5]

    熊彼特认识到，资本主义不仅能给一小部分人，也能给广大的社会群体带来物质生活的富裕和个人自由。这一点在人类历史上尚无先例。

    他也从心理学和社会学角度解释资本主义经济的这一巨大能力：这种经

    济形式总能唤起、利用人们最强烈的欲望——不切实际地憧憬致富、由

    衷地恐惧失去社会地位。于是，最有能力、最有雄心的实干者被安排到

    了经济活动的领导位置上并一直担任这类职务。尽管如此，熊彼特还是

    预言了资本主义的灭亡。他认为，资本主义发展的方式损害了自己的社

    会基础。他给出的一个例子是，大家族一直是资本主义企业的动力来

    源，但是资本主义推崇的目的理性和个人主义精神不断破坏着大家族的

    社会结构。资本主义的成功带来了意想不到的后果，资本主义将因此而

    失败。[6]

    熊彼特的著作也遭人诟病。他的预言在二十世纪下半叶没有得

    到证实。他对创新的理解只包括个人和重大的不连续行为。他提出的经

    济景气循环以五六十年为一周期(“康德拉捷夫周期”)的理论广受争

    议。主流经济学家并未继承熊彼特对“资本主义”概念的看法，因为他们

    逐渐将社会、政治和文化排除出了自己的研究范围。后辈学者的借鉴和

    争鸣令熊彼特的著作保持着生命力。对于资本主义史而言，它们无可替

    代。

    注释

    [1] 例如Savioli 1906; Pirenne 1914; Cunningham, 1916; Tawney 1922; Sée 1926。

    [2] 主要见《马克思恩格斯文集》马克思部分第二十三卷到第二十五卷，(即《资本论》第

    一卷到第三卷)(1867, 18845,1894)；马克思已经在《雇佣劳动与资本》(1849)中给出了简

    短的概括，载《马克思恩格斯文集》第六卷，397–423；《共产党宣言》(1848)，载《马克思

    恩格斯文集》第四卷，459–493。一篇很好的介绍：Muller 2003,166–207。

    [3] 沃尔夫冈·施鲁赫特(Wolfgang Schluchter，1938— )：德国社会学家，韦伯研究专家。

    [4] 主要见Weber 2012 (《经济史》)；Weber 1964(《经济与社会》)，第二章，以第十

    四节和三十一节为中心；Weber 1988(《宗教社会学》)，以第一部分为中心，17–206：《新

    教伦理与资本主义精神》。入门：Mommsen 1997; Swedberg, 1998; Ghosh 2008;Schluchter 2009,63–74(引文：81)。

    [5] Schumpeter 1926, 105(引文), 165–74; Schumpeter 1939,223 (定义); Schumpeter 1947,81–86(“创造性破坏”)。 参见McCraw 2007 。

    [6] 主要见 Schumpeter 1947，第二部分。

    更多电子书请搜索「慧眼看」www.huiyankan.com 微信：huiyankan3、其他观点及本书使用的定义

    许多其他著作也为厘清资本主义的概念做出了贡献。约翰·梅纳德·

    凯恩斯[1]

    在二十世纪二三十年代提出，资本主义的本质在于它能“唤起

    个人致富、爱财的本能，形成经济活动的主要推动力”。在他看来，能

    对资本主义产生巨大影响的不仅仅是马克斯·韦伯强调的目的理性和计

    算，还有情绪、感受和巧合。凯恩斯在资本主义里看到了活生生的“动

    物精神”，他不仅客观、疏远地观察这种精神，还认为它是资本主义活

    动的重要推动力。凯恩斯相信，资本主义活动需要动物精神的推动，因

    为它面对着无法预料的不稳定性。凯恩斯是一名敏锐的、对自身所处时

    代的社会生活了如指掌的伟大经济学家，他认为，资本主义的目的理性

    存在漏洞，而情绪填补了这些漏洞。人们在批评2008年以来金融资本主

    义史上最大危机的时候重新引用了这一观点。[2]

    卡尔·波兰尼[3]

    的著作《大转型》的第一版问世于1944年，尽管该

    书很少使用“资本主义”概念，但它主要通过十九世纪英国的例子讨论了

    市场经济的形成过程：它脱离了自身的政治和经济“环境”，逐渐开始自

    我调控。在波兰尼看来，市场经济的活力与社会的整合要求有着激烈冲

    突。波兰尼将脱离了其他社会现实、形成了独立子系统的市场视为“魔

    鬼般的机制”，他使用了“撒旦的磨坊”的说法，认为市场必然带来持续

    的变化，如果不通过立法和管理等手段为市场建立新的“环境”，限制它

    的活力，市场就会破坏社会结构，这样一来，可靠的社会秩序和稳定的

    身份就难以形成。在实证研究方面，该书很不严谨；其结论与经济史研

    究的总体结论也不吻合，它对工业化之前的社会史的看法是完全错误

    的，因为在工业化之前，市场对社会的影响要比波兰尼设想的大得多，当时的社会也没有他设想的那样美好。此外，波兰尼还严重夸大了十九

    世纪及二十世纪初市场力量的增长。尽管如此，该书仍能给我们较大启

    发。它对近年来社会科学界开展的批判性资本主义研究影响甚大。[4]约翰·凯恩斯(1883—1946)

    更多电子书请搜索「慧眼看」www.huiyankan.com 微信：huiyankan卡尔·波兰尼(1886—1964)费尔南·布罗代尔(1902—1985)

    绝大多数学者认为市场是衡量“资本主义”的必要非充分标准。在延

    续了数十年的冷战期间，人们经常比较资本主义和生产资料国有制的中

    央计划经济，更加坚信市场是资本主义的必要成分。历史学家费尔南·

    布罗代尔[5]

    不赞同这种观点。在出版于1979年的三卷本著作《15至18世

    纪的物质文明、经济和资本主义》中，布罗代尔详细描述了资本主义的

    诞生过程，但他对资本主义的定义有别于“市场经济”。他认为，市场经

    济包括地方性市场、小贩和绝大多数商人的活动，也包括展会和证券交

    易所；而资本主义只能被用来描述少数富裕且有权势的“上层”资本家的

    活动，他们可以是从事长途贸易活动的富商、船主、保险公司老板、银

    行家、企业家，也可以是大地主，其中多数人兼具几重身份。在布罗代

    尔所说的“上层”资本主义中，竞争的作用不大，因为资本家总能通过跟

    政治人物的亲近关系垄断市场机遇。

    布罗代尔准确地指出，市场力量跟政治力量通常长期纠缠，而不是

    互不相干。在讨论资本主义概念时，他特意提到了一种常见现象：资本

    更多电子书请搜索「慧眼看」www.huiyankan.com 微信：huiyankan主义内部很容易产生严重的寡头垄断倾向，这类倾向跟市场经济的基本

    原则——竞争——背道而驰，还经常破坏竞争。尽管如此，布罗代尔将

    资本主义和市场经济视为对立概念的做法还是错误的。哪怕是在近代早

    期，在资本主义的“上层”中，大量的竞争、盈利和损失、发展和衰退、机遇和风险就已经成了正在崛起的资本主义的标志。资本主义植根于市

    场经济，它一般不排挤市场经济，而是促进市场经济的扩张。到目前为

    止，情况仍是如此。[6]

    布罗代尔对资本主义的定义和他对欧洲以外的资本主义历史的深入

    研究启发了伊曼纽尔·沃勒斯坦和乔万尼·阿里吉[7]

    等人，他们有力地推

    动了学术界对资本主义的跨国特征，乃至全球化特征的研究。《共产党

    宣言》已经预言了资本主义的全球扩张。研究帝国主义的社会主义理论

    家鲁道夫·希法亭、罗莎·卢森堡[8]

    和列宁[9]

    等人很早就探讨过资本主义

    突破国界的影响力和资本主义的跨国合作，他们尤其重视资本主义对帝

    国主义扩张的推动作用、被剥削的边缘地区和占据支配地位的帝国主义

    中心区的依存关系，以及资本主义和国际矛盾之间的关联。各种相依性

    理论，尤其是沃勒斯坦草创的“世界体系”理论，促使上述思想传统在二

    十世纪中后期继续发展。阿里吉推动了资本主义研究的全球化，他研究

    世界经济重心和资本主义领先区的位置变化：它们从意大利北部地区

    (中世纪晚期)转移到了荷兰(近代早期)，从英国(十八世纪之后)

    转移到了美国(二十世纪)，将来或许会转移到中国。[10]

    过去二十

    年，历史学研究已经逐渐拓展为世界史研究，因此，越来越多的学者将

    资本主义视为一种全球历史现象。[11]

    人们开始关注资本主义的地域扩

    张和资本主义的跨地区联系。新的学术问题出现，而传统的学术问题，比如西方在资本主义历史中的位置，则获得了新的研究视角。用长远的

    眼光来看，主要以欧洲和北美洲为中心的资本主义定义可能会随之变

    化。然而，很明显的是，尽管资本主义的概念和理论起初都源于西方的

    经验和研究，但它们的适用范围和分析能力则不仅仅限于西方。[12]

    更

    确切地说，它们能启发人们进行跨国研究和全球史研究。

    参考上述概念和理论史研究成果，总结学术界近期提出的定

    义[13]

    ，我在本书中使用的“资本主义”定义以分散化、商品化和资本积

    累为基本特征。第一，个人和集体需要获得权利，尤其是产权，这样他

    们才能相对自主和分散地做出经济决策。第二，市场要充当主要的分配

    机制与协调机制；商品化以各种形式渗入资本主义，例如劳动的商品

    化。第三，资本处于核心位置，这包括：为了将来的收益而利用现有资源投资，借贷、使用积蓄和盈利，直面动荡与风险，将获利和资本积累

    作为目标。变化、发展和扩张必不可少。[14]

    我没有将企业行为企业算作资本主义的基本特征，以免将形式不

    完备的资本主义形态排除在外。这些形态已经有了数百年的历史，至今

    仍旧常见。但是，越来越多的人倾向于将企业作为资本主义的决策、行

    动和问责单位。企业的诞生离不开“私人的”(指非国家的、非地方的、非集体的)所有权及使用权。面对国家和其他社会机构，企业拥有独立

    性；企业也不同于经济主体的家庭事务。企业大多具有层级式的内部结

    构。企业是资本和劳动产生关联的重要场所。占有资本、雇用劳动力的

    企业家和依附于人的雇工，也就是没有资本和生产资料的体力和脑力劳

    动者展开互动。劳动者一般是签订了合同的雇佣工人，也就是说，他们

    只是暂时为企业劳动，人身不受约束，在这一意义上说，他们是自由

    的。资本和劳动、雇主和雇员的关系既是遵循市场原则的交换关系，又

    是不平等的支配关系，它“为占有剩余价值创造了条件，带来了诸多社

    会问题”。[15]

    按照本书为资本主义选择的定义，我们就不会忽略那些出

    现在非资本主义环境中的罕见资本主义现象。

    要形成“资本主义经济”或者“资本主义制度”，资本主义原则就要占

    上风。占上风的意思是，资本主义原则不仅要成为经济领域内的调控机

    制，还要努力超出经济领域，渗入其他社会领域并产生影响。资本主义

    能在非资本主义环境里站稳脚跟已经成了历史规律。资本主义的特征是

    系统性——扩张性，这些特征强度各异、表现形式多样。资本主义可以

    出现在各种社会、文化和国家形态里。渗透进经济之外的生活领域的时

    候，资本主义经常遇到阻碍，在不同的历史时期，阻碍各不相同，社会

    和政治因素都可能发挥作用。

    本书使用的“资本主义”定义勾勒出了一种理念原型、一种模型。在

    使用这种模型的时候，我们很清楚，它永远不可能跟历史现实完全相

    同。各类历史现实与这种模型的相似点和相似程度都不相同且不断变

    化。因此，在研究十分古老的历史时期的时候，我们也能使用资本主义

    概念，尽管那时的人们还没有听说过这个概念，而它所指的对象也还处

    于萌芽阶段、刚刚崭露头角，或者只是非资本主义环境的汪洋大海中的

    几块资本主义小岛。作为理念原型，这个概念还能帮我们理解现实：它

    的资本主义特征淡化了。也许资本主义概念将来仍能给我们启示。

    本书内容不可能覆盖全部出现了资本主义的国家和地区。本书将资

    更多电子书请搜索「慧眼看」www.huiyankan.com 微信：huiyankan本主义视为一个全球性现象，试图以时间为序，通过不同国家和地区的

    例子，介绍最重要的资本主义发展阶段、形态、动力、问题和影响。此

    外，本书还分析每个资本主义阶段、每种资本主义形态中的领先地区。

    分析商业资本主义发展的最初几个世纪时，我着重研究中国、阿拉伯帝

    国和欧洲的部分地区。1500年前后到1800年前后是资本主义发展的突破

    阶段，马克思和韦伯所说的“现代资本主义”诞生了。分析这一阶段时，我着重研究西欧地区，介绍西欧资本主义和各地资本主义的联系。分析

    十九世纪和二十世纪时，本书关注工业资本主义以及金融资本主义的崛

    起，选用了欧洲、北美地区和若干日本的例子。在二十世纪下半叶和二

    十一世纪初，资本主义的全球化速度加快了，这促使研究者将目光投向

    西方以外，尤其关注东亚地区的情况。总体而言，本书对资本主义在欧

    洲和北美地区的发展讨论最多。这与本书的研究对象有关：在很长一段

    时间内，资本主义都曾是西方现象；当然，假如没有跟其他地区的联

    系，西方的资本主义就无法发展，或者会发展成截然不同的面貌。作者

    的偏好肯定也会影响本书的侧重点，相比其他地区的历史，我对西方的

    历史更熟悉。对其他地区历史的更详尽、更全面的讨论需参见其他专业

    化更强的著作。

    注释

    [1] 约翰·梅纳德·凯恩斯(John Maynard Keynes，1883—1946)：英国著名经济学家、现代

    宏观经济理论体系的奠基者。

    [2] Keynes 1927,50; 同作者1936,161 f., 163; AkerlofShiller 2009; Berghoff 载Budde (Hg.)

    2011, 73–96, 主要见 80–86。

    [3] 卡尔·波兰尼(Karl Polanyi，1886—1964)：匈牙利哲学家、政治经济学家。

    [4] Polanyi 1944. Streeck 2009深受他的影响。历史学家对Polanyi的批评参见Kindleberger

    1974; Eisenberg 2011, 62–66。

    [5] 费尔南·布罗代尔(Fernand Braudel，1902—1985)：法国历史学家，年鉴学派第二代代

    表人。

    [6] Braudel 198284, 第二卷(《形形色色的交换》)及第三卷(《世界的时间》)，此处

    619–632。 参见Vries 2012。关于垄断资本主义，参见BaranSweezy 1966; CowlingTomlinson

    2012。

    [7] 伊曼纽尔·沃勒斯坦(Immanuel Wallerstein，1930— )：美国社会学家、世界体系理论

    主要创始人；乔万尼·阿里吉(Giovanni Arrighi，1937—2009)：意大利政治经济学家、社会学家。

    [8] 鲁道夫·希法亭(Rudolf Hilferding，1877—1941)：奥地利马克思主义经济学家、政治

    家、德国社会民主党主要理论家；罗莎·卢森堡(Rosa Luxemburg，1871—1919)：国际共产主

    义运动史上杰出的马克思主义思想家、理论家、革命家，德国社会民主党和第二国际著名的左

    派领袖。

    [9] Hilferding 1910; Luxemburg 1913; Lenin 1917.

    [10] Wallerstein 1974, 1980, 1989和2011; Arrighi 1994和2007 。

    [11] 参见Christian 2004, 446–481; Osterhammel 2009, 954–57;Ch. Maier，载Budde (ed.) 2011,147–163; Sanyal 2007; Frieden 2007; Beckert 2014 。

    [12] Partasarati 2008对此有不同看法。

    [13] 参见Mann I, 1993,23 f.：资本主义包含商品生产、生产资料私有制和自由的、与生产资

    料所有权分离的雇佣劳动。Fulcher 2004：资本主义的基础是投资，投资的目的是盈利。

    BoltanskiChiapello 1999, 39 (?)：资本主义的主要特征是，人们为了使盈利最大化，也就是使投

    资的资本增值，反复将资本投入经济循环，这为资本主义的变化提供了动力。Appleby 2011,25：资本主义是一种建立在特定经济行为方式之上的“文化制度”，这类经济行为方式的核心是

    个人投资者的获利欲望。Ingham 2008,53：资本主义的基本要素有：为了投资而允许经由银行贷

    款实现的货币扩张的货币制度、市场与交换、生产商品的私有企业。Swanson 2013,5：资本主

    义是一种“经济制度，在这种制度内，生产资料的所有者聘任雇佣工人创造产品和服务，目的是

    在市场上出售盈利”。L. Neal《序言》，载 NealWilliamson (eds.) 2014，第一部分，1 –23，主要

    见2：在资本主义的各种定义里，四种要素是共同的：产权私有、协议受第三方监管、价格反应

    灵敏的市场、政府的支持。

    [14] 更多细节参见Kocka 2010。

    [15] 学术界正在激烈讨论自由的雇佣劳动是否属于资本主义的必要特征。参见 van der

    Linden 2008及本书下文。

    更多电子书请搜索「慧眼看」www.huiyankan.com 微信：huiyankan二、商业资本主义

    1、早期萌芽

    对于资本主义诞生于何时，学术文献给出了不同答案。这种观点上

    的分歧既源自学者对资本主义的概念有着不同定义，也源自社会和经济

    现实很难被明确划分阶段。[1]

    最早的资本主义萌芽诞生于长途贸易当

    中，遍及两河流域、地中海东部、丝绸之路和横跨印度洋的东西方贸易

    大道。自负盈亏的个体商人是长途贸易活动的主导者，他们普遍与权贵

    关系密切，还经常跟其他商人结成联盟。商人之间的合作一般以共同的

    种族、籍贯和宗教信仰为基础，跨越地域。他们追求利润、富于勇气、充满活力，也不乏应对巨大风险和竞争的心理准备。

    资本主义萌芽在大型帝国的建立过程中初步发展了起来。为了进行

    战争，这些国家对金钱有着巨大的需求，所以它们尤其注重扩建道路、开采矿藏(重金属!)、尽量减少限制等等，试图以这类手段促进市场

    发展、推动货币化进程、刺激经济活力。市场的形成与国家的建立很早

    就息息相关。[2]

    举例而言，在中国的汉代，文官国家致力于统一货币、拓展市场关系、扶助由个体商人组织的蓬勃兴旺的长途贸易。同时，政

    府也直接干预生产和贸易。在罗马帝国时期(公元前一世纪至公元五世

    纪)，大城市中的经济货币化和常用物品商品化达到了很高水平，贩运

    粮食和奢侈品的长途贸易十分繁荣，大型庄园为追求市场盈利而进行生

    产，土地买卖和租赁之类的经济交易以合同和精密的核算为基础。雇佣

    工人不在少数，其中部分工人拥有自由权。但是，总体来说，自给自足

    的自然经济依然是主流，由奴隶承担劳动的现象十分普遍，“发财致富

    的强烈愿望并没有转化为创造资本的努力”(芬利[3])。人们宁愿享受

    更稳定的租金，而不是追求利润。生产力的增长和经济的总体发展十分有限。人们更加重视战争和掠夺，而不是市场上的长期成功。有鉴于

    此，学者对于能否把古希腊罗马时期的经济称为资本主义经济仍无定

    论。[4]

    注释

    [1] Hartwell 1983, 14; Grasby 1999, 19; Fulcher 2004, 19ff. ;Pryor 2010, 8ff.

    [2] 公元前两千年和公元前一千年巴比伦王国的情况参见Michael Jursa 载NealWilliamson

    (eds.) 2014，第一部分，24 –42;Graeber 2011, 235–64。

    [3] 摩西·芬利(Moses I. Finley，1912—1986)，英国古典学专家，有《古代经济》

    (1973)、《古代世界的政治》(1983)等名著。

    [4] 韦伯讨论了古希腊罗马时期的“食利资本主义”。Weber 1964, 668,1016;同作者2006,300–

    753; Finley 1973, 144(引文)；关于古希腊罗马时期的雇佣劳动：LisSoly 2012，第一部分；最

    新动向见 Temin 2012; W.M.Jongman载NealWilliamson (eds.)，第一部分，75–100。

    更多电子书请搜索「慧眼看」www.huiyankan.com 微信：huiyankan2、中国和阿拉伯帝国

    为了考察资本主义或资本主义萌芽在欧洲历史上被称为“中世纪”的

    数百年间的重要性，我们要把目光投向三个地区：中国、逐渐由阿拉伯

    人主宰的印度洋地区和西欧。众所周知，它们在中世纪为资本主义的发

    展提供了舞台。

    诞生于汉代的基本经济模式被中国人沿用了几个世纪。它保障了国

    际贸易关系的发展，使中国和西方世界的交流愈发活跃。其中，中国和

    印度及阿拉伯帝国的交流最为重要。统治者遵循儒家思想，反对贫富差

    距过大，反对大宗财富被私人占有。国家扶助农业，对货币、借贷和贸

    易实施监控，甚至愿意管理货物、仓库和作坊。由印度传入的佛教对商

    业行为抱有更友好的态度，它的早期信徒主要是作坊主和贸易商。佛教

    寺庙不仅接受信徒的慷慨捐赠，而且变成了资本形成、发放贷款和通过

    资本盈利的机构——这些资本来自农业和手工业。政府则认为寺庙的此

    类行为十分可疑，有时还会予以打压。在八世纪中期，广州被描述成充

    满活力、生活富裕的港口和商业城市。外来者见证着中国人高水平的生

    活。

    中国人高水平的生活真正始于重视贸易的宋代。在政府的支持下，商人依靠着新组建的大型船队拓展海上贸易，贸易地区主要是东南亚、印度、阿拉伯半岛和东非，甚至埃及。在国内，货币和市场关系的重要

    性也大大提高。在一些地区，尤其是中国的东南部地区，传统的自然经

    济在十三世纪之前就发展成了一种倚重跨地区贸易的经济。为了购入其

    他省份出产的粮食(以稻米为主)，人们生产奢侈品，还加工石头、陶

    瓷和金属，制作各种日用商品。总体而言，中国的手工业生产得到了发

    展，对此，官员或商人经营的作坊功不可没，雇佣工人长期为它们工

    作。中国主要出口加工过的产品(瓷器、纸张、丝绸、艺术品、金属制

    品)，但也出口茶叶以及锌、铅等金属。中国的进口对象则包括马匹、香料、药物、宝石和其他奢侈品，以及棉纺织品。中央政府管理一部分

    经济活动，负责兴修道路和运河，有时还垄断盐、茶及乳香的经营权。

    此外，中央政府也监管货币，并努力监管诞生于九世纪的、由商人——

    银行家发明的相当原始的汇票业务。汇票业务带来了纸质票据的流通，形成了一种实质上的纸币。总体来说，追求利润的个体商人为经济发展

    做出了主要贡献；尽管受到国家的限制，商人的投资数额仍旧十分可

    观，在这一时期，商人的社会地位也上升了。我们可以说，中国在十一

    和十二世纪经历了一场“商业革命”。同时，中国人还做出了跨时代的技

    术创新，发明了火药、指南针和印刷术。实际上，这种进步发生在一种

    混合的经济体制下。

    在中国被入侵的蒙古人统治的元代以及之后的明代，商业仍在许多

    方面继续发展。然而，宋代的巨大经济活力却未能在其后的数百年间延

    续下去。最明显的证据是，随着郑和奉皇帝的外交使命，率领人员众多

    的船队成功抵达了遥远的亚非海岸，完成了伟大的下西洋活动，在十五

    世纪的三十年代，中国政府决定终止海上贸易，逐步解散船队，增加本

    国商人的出境难度，让他们转而专注于国内贸易。这项争议巨大、影响

    深远的政策变化显然与以下事实有关：政府在北方投入巨大精力防御蒙

    古人和其他潜在的侵略者。政策的变化是一次国家内部权力变化的结

    果。国家权力和市场经济的合作与斗争过程矛盾重重，商人是其中的新

    兴势力，官员是其中的成熟势力，最终，由地主和遵奉儒家思想的官员

    组成的保守派获得了胜利。由来已久的对商业和资本积累的不信任态度

    占了上风。面对强有力的中央政府做出的政策调整，深受政治影响的中

    国式商业资本主义无力抗争、表现软弱。[1]

    中世纪商业资本主义的另一个重要发展区是阿拉伯大帝国，七世纪

    晚期到十三世纪中期由倭马亚王朝和阿拔斯王朝[2]

    统治，疆域覆盖西

    亚、北非和伊比利亚半岛，并且将伊斯兰教确立为世界性的宗教。在伊

    斯兰教诞生的七世纪之初，商业资本主义因素就已初具规模。当时，麦

    加和麦地那都是位于重要贸易路线上的繁荣商业城市。穆罕默德本人也

    有城市及商人背景。伊斯兰教影响的迅速扩大与由阿拉伯人统治的穆斯

    林国家和帝国的迅速建立并不主要依靠商业手段或者市场扩张，而是依

    靠武力、战争和征服：新诞生的伊斯兰教试图向全世界传播教义，具备

    巨大的活力；高效率的军队在罗马帝国和若干中东的帝国覆灭之后迅速

    获得胜利，征服不同民族，掠夺大量财物，通过将俘虏变成奴隶不断扩

    充人员。他们只用了短短数年(到632年为止)就征服了阿拉伯半岛；

    在接下去的二十年里，他们又占领了近东和中东地区以及埃及和利比

    亚；七世纪和八世纪之交，他们吞并了印度的西北部、北非的西部和伊

    比利亚半岛。

    随着帝国的建立，自八世纪起，波斯和阿拉伯的商人、小贩、船

    更多电子书请搜索「慧眼看」www.huiyankan.com 微信：huiyankan主、航海家、商队经营者和各种类型的代理商开始支配横跨欧亚大陆的

    贸易路线和重要的海上贸易路线，同时，他们还与非洲、东南亚乃至西

    欧地区建立了新的贸易关系。始于地中海，经过阿拉伯半岛的沙漠、波

    斯湾、印度洋，终点是印度、东南亚地区和中国的东西方贸易路线始终

    最为重要。丝绸、瓷器、金银和各种金属、麻制品、金属制品、贵重的

    木料、香料、油脂、家具、首饰、奴隶以及许多其他货物在大型港口城

    市被转运、储存、购买和再次出售，与此相关的必要设施一般由波斯人

    和阿拉伯人掌管，越来越多的波斯人和阿拉伯人在船队中工作、带领商

    队、搜集必不可少的信息。显然，穆斯林的法律为订立生产合同和商业

    合同、贷款以及放债奠定了良好的基础。有了这类法律，商业规则才能

    具备跨地区的约束力；而假如没有规则，风险重重的长途贸易很快就会

    失败。统一的语言、宗教和部分统一的文化将阿拉伯商人团结了起来。

    即便矛盾、竞争和不遵守规则的现象不可避免，阿拉伯商人仍然愿意为

    了降低风险、实现合作而相互信任，在距离遥远、差异巨大的地区之间

    建立市场关系。

    贸易的发展也会影响帝国内部。财富在贸易路线的沿途地区积聚起

    来。虽然自给经济仍在全国各地占据主导地位，地主总能通过与市场规

    则无关的政治手段获得创造出的价值，但是不断发展的市场关系将许多

    地区联系在了一起，促成了农业生产和手工业生产的分离。以七世纪和

    十一世纪之间的波斯东北部为例，一些地区专门生产锦缎，另一些地区

    专门加工皮毛和皮革。一些地区主要生产肥皂、油膏和香水，另一些地

    区则主要生产武器、金属餐具和工具。从事手工业生产、受价格波动影

    响的作坊也聘用雇佣工人。专门种植水果和专门制作粗糖、香料和鱼干

    的农民甘冒风险，试着到跨地区的市场上贩卖自己的产品。这样一来，不断变化的市场关系也就间接地影响了地主、佃户以及奴隶工人之间

    的关系。尽管小贩和商人一般不参与生产管理，但市场关系网的建立离

    不开他们的帮助。[3]

    商人的一部分资本是通过征服和掠夺攫取的大笔财

    富：对于摇篮中的资本主义，这种暴力的“原始积累”的例子并不罕见。

    通过裙带关系，人们可以获取由占有土地的社会精英阶层掌握的资源。

    商业伙伴关系也存在，在大型商业活动中，合伙人通过伙伴关系融资及

    分散风险，但这种关系的存续时间通常有限(比如一到两年)，一旦商

    业活动(比如一次大规模的远洋贸易)完成了，商业伙伴关系也就随之

    终止。针对商业伙伴关系及合伙方式的法规随之诞生。在欧洲，合伙方

    式后来带来了一个名为“克门达”交易的概念。通过用过去的贸易盈利继

    续投资，商人能获得另一部分必要的资本。最终，商人也可以贷款。在深受伊斯兰教影响的社会中，为了盈利而借出金钱是可能且常见

    的，人们也形成了通过放贷让自己的资本“开花结果”、活动起来的观

    念。人们设法规避《古兰经》《圣经·旧约》和犹太教法典中关于禁收

    利息的训诫。一方面，这些训诫对“外来者”是不适用的：因此，犹太人

    和基督徒在早期的伊斯兰社会中特别适合开展货币贸易和借贷活动(此

    后西方基督教世界中的犹太人和阿拉伯人也扮演着类似的角色)。另一

    方面，九世纪初就有了一些手册，公开地指导人们如何规避禁收利息的

    训诫。阿拉伯世界的居民发明了先进的借贷手段，在十世纪末就开始使

    用支票和汇票。尽管人们还很少进行支票交易，但支票已经可以跨地区

    兑现。从十二、十三世纪开始，欧洲人才开始使用这类手段。[4]

    伊斯兰

    教一开始就对贸易抱有积极态度。几乎没有一位伊斯兰教思想家批评逐

    利行为，认为它不道德或者损害信仰。伊斯兰教也不像早期的基督教那

    样批判财富。十一、十二世纪的著名穆斯林学者，如波斯人安萨里[5]

    ，并不将市场首先视为竞争或斗争的场所，而是将其视为合作、通过分工

    和交换增进互助的场所——这种看法跟十八世纪的亚当·斯密有些近

    似。人们援引先知的说法，认为国家干预定价是不合法的。十四世纪的

    阿拉伯历史学家伊本·赫勒敦[6]

    直接以赞赏的态度断言，贸易的意义正

    是在于盈利和积累资本，“低价买入，高价卖出，不论商品是奴隶、粮

    食、动物、武器还是服装”。十一世纪的著作提出了不同类型的商人需

    要具备哪些素质，其中包括：能够预测未来的价格走向；了解其他国家

    的货币和价格情况；能够找到可靠的中间人和仓库，以便获得有利的销

    售条件。商人得到了社会的认可，他甚至可以像水手辛巴达一样成为民

    间说书人故事里的虚构英雄。九世纪和十世纪，阿拉伯帝国的部分地区

    出现了商业资产阶级的萌芽，这领先于当时世界上的所有其他地区。然

    而，商业资本家无法分享由传统精英、贵族大地主和军事领袖掌控的政

    治权力。这些昙花一现的资产阶级始祖并不是社会的统治者。阿拉伯商

    人与政府的关系比中国商人、欧洲商人与政府的关系疏远得多。[7]

    注释

    [1] Mielants 2007, 47–57; Ptak 1992; Lu 1992; Li 2004.

    [2] 倭马亚王朝(Omajjaden)：倭马亚家族统治的哈里发国，是阿拉伯帝国的第一个世袭

    王朝。阿拔斯王朝(Abbasiden)：阿拉伯帝国的第二个世袭王朝。

    [3] Chaudhuri 2005,34–51,203–220; Spuler 1952,400–411;Rodinson 2007, 63–65, 82–85;

    Bernstein 2008,66–76.

    更多电子书请搜索「慧眼看」www.huiyankan.com 微信：huiyankan[4] Udovitsch 1975; Heck 2006, 41–157; Chaudhuri 2005, 211–215; Shatzmiller 2011.

    [5] 安萨里(Ghazali，约1058—1111)：伊斯兰教哲学家。

    [6] 伊本·赫勒敦(Ibn Chaldun，1332—1406)：伊斯兰教历史学家、社会学家。

    [7] Udovitsch 1988; Rodinson 2007, 57-90, 60f.涉及Ibn Chaldoun,88ff. 涉及资产阶级问题;

    Graeber 2011, 271–282。3、欧洲：充满活力的后起之秀

    用全球史的眼光来看，跟其他地区相比，中世纪时期欧洲的贸易资

    本主义发展相对滞后，发展方式也与亚洲不同。五世纪时，西罗马帝国

    政治衰败，人口迁移造成了社会动荡，经济生活支离破碎，诞生于古希

    腊罗马时期的资本主义因素也荡然无存。这从反面证明了国家的建立和

    市场的形成有着紧密联系。在罗马帝国统治或影响的欧洲地区(不包括

    地中海东部，它属于尚未灭亡的东罗马帝国的势力范围)，市场经济倒

    退，货币废止通用，农业化卷土重来。曾经远及波罗的海和中国的贸易

    关系被破坏，城市和贸易市场化为瓦砾，道路遭到废弃。家庭经济和自

    给自足式的经济占据主流，但是修道院之类的机构还能生产远远大于自

    己需求的产品，因此能卖出多余的产品获得盈利，积累资本，提供借款

    ——它们不收利息，但是接受能带来盈利的抵押品。人们通常只进行地

    区性贸易，但是在沿海地区，远洋贸易从未完全终止，在地中海地区，罗马帝国时期的传统也延续了下来。

    在中世纪的欧洲，资本主义的实践者在长途贸易领域最为成功。欧

    亚贸易往来一度相当萧条，但在十二世纪到十五世纪之间，它们变得更

    加频繁和规律，从意大利北部、法国南部、加泰罗尼亚地区的沿海城市

    延伸至埃及、巴勒斯坦、叙利亚和拜占庭，又从那里继续延伸到东

    方。[1]

    十二世纪的十字军东征——在某种程度上说是劫掠——一方面破

    坏了东西方贸易，另一方面又有力地促进了东西方贸易。威尼斯、热那

    亚的船主、商人和船长在贸易中扮演着举足轻重的角色，佛罗伦萨、比

    萨和里窝那[2]

    也迅速崛起。船只从这些城市出发，通过直布罗陀海峡驶

    往法国、弗兰德地区和英国。另一条重要的贸易航线穿过北方的海域，将俄罗斯、波兰、斯堪的纳维亚半岛和弗兰德地区、布拉班特[3]

    、英国

    连接起来。与此同时，陆地上的贸易路线也在拓展，商人在这些贸易路

    线上频繁往来，令它们不断延伸：以阿尔卑斯通道为例，它始于意大

    利，延伸至高地德语地区[4]

    ，又可进一步通向更北面的地区，假如继续

    沿着从巴塞尔到荷兰的莱茵河通道行进，商队就能通过海路抵达英国。

    这些贸易地区之间早有联系，因为十二世纪中期以来，商人就会参观定

    期举办的展览会(首先诞生于香槟地区[5])。

    更多电子书请搜索「慧眼看」www.huiyankan.com 微信：huiyankan从事长途贸易的商人不仅遵循资本主义的基本规则，也制定新的规

    则。他们试图通过集体行动降低长途旅行带来的巨大风险。在陆地上，他们组成商队；在海上，他们组建船队，船队中的船只经常达到五十到

    一百艘，它们全部配备武器，可以抵挡劫匪和海盗(有时还要抵挡竞争

    者!)。某些时期，人们不相信外来者，也没有强烈的国家归属感，籍

    贯相同或种族相同的商人在异国他乡经商时也经常保持密切联系，甚至

    不与当地居民住在同一地区，商人们暂时住在分店、共济会分会、办事

    处或特殊的城区里。那里通常不受当地人管理，还享有独立的司法权：

    这些特权是商人们用好处向各地统治者换来的。贸易关系一般是短期关

    系，牵涉的个人也经常变化，但它们也可能发展成长期合作。汉萨同盟

    就是最著名的例子。[6]

    “德意志汉萨同盟”起初只是一群籍贯相同，主要来自德国北部城市

    的外出经商者组成的联盟，同时，它也是一个结构松散但影响力巨大的

    城市联盟，加盟城市有时达到五十个之多。十三到十六世纪，汉萨同盟

    主宰着北海和波罗的海地区的海运、贸易与政治。贸易对象既包括香料

    和琥珀之类的奢侈品，也包括各消费阶层都需要的大众日用消费品，如

    羊毛、布料、皮毛、鱼类、盐、粮食、木料和金属制品。吕贝克、汉

    堡、什切青、但泽、不来梅、维斯马和罗斯托克等港口城市属于汉萨同

    盟的核心区，但科隆、马格德堡和不伦瑞克等内陆城市也是汉萨同盟的

    成员。此外，汉萨同盟还在不同地区，如诺夫哥罗德、卑尔根、伦敦和

    布鲁日等地拥有基地(称为“办事处”)。汉萨同盟里的商人喜欢以两人

    为单位缔结小型贸易组织，合作数年，分享通常十分丰厚的利润——在

    十四和十五世纪，视投入的资本而定，年盈利率可以达到15%到20%。

    为了分散海上贸易的巨大风险，大多数商人会参加多个贸易组织，在不

    同地区经商的亲友经常合作。记账方法很简单，商人同时兼任银行家和

    货币兑换者。依靠贷款做买卖已是常态，商人利用票据(本票或汇票)

    实现了不用现款的金钱往来。贷款信誉对于商人的成功至关重要，尽管

    每个人都对自己的生意状况保密，大家又都暗中相互观察、彼此监督。

    这种商业资本主义形式仍带有合作社色彩，经济和政治的密切联系对它

    有着巨大的影响。办事处之类的公共机构出现了，它们可以集体安排商

    人的任务。更重要的是，个别商人可以独立做出重要的战略决策，汉萨

    同盟城市的议会(经常由商人支配)和政府也可以做出重要的战略决

    策，并在不定期举行的汉萨同盟议会上组织讨论。汉萨同盟能长期获得

    成功的原因是：制定城市法人政策，争取并授予特权，甚至不惜进行战

    争；各家贸易企业把握住了市场机遇。17世纪的吕贝克

    十二到十五世纪，一种更有活力、发展前景更光明的商业资本主义

    形式出现在了意大利北部城市(以威尼斯、比萨、热那亚和佛罗伦萨为

    中心)和高地德语区城市(以纽伦堡和奥格斯堡为中心)，它的主要温

    床是长途贸易。为了进行长途贸易，人们要设法跨越极大的距离，还要

    尽量避免携带大量现款。贸易项目的规模越来越大(为了抵达遥远的港

    口，人们需要航行数月，有时甚至需要一到两年，途中船只在若干中间

    站停泊，数次改运新的、不同的商品)，需要更多资本。在威尼斯，从

    十二世纪开始，商人就经常依靠预付款和借款做生意，有时利率很高

    (十二世纪中期，利率偶尔高达20%至40%)。商人急需降低风险。若

    干商人和秘密投资者开始合作，暂时结成组织。绝大多数商人同时在多

    个领域做生意，买卖多种商品，开展多种业务，他们既无可能也无意愿

    专营单一业务。一位商人经常靠着好几艘船做生意；在另一些情况下，若干资本所有人共用一艘船。商人追求盈利，希望资本增殖。贸易所需

    的资本一大部分是贸易本身的产物，但也有大量资本是通过政治或者暴

    力手段攫取的财富，或是农业创造的财富。大量的，甚至是巨额的财富

    开始积聚。最初(十二世纪)，财富只是某人一生的积蓄；接着，财富

    可以通过继承在家族内存留数代；然后，人们为了建立由家族世代经营

    的企业而积累财富。罗曼诺·马伊拉诺是一位出身贫寒的船主、商人、放贷者，1150到1200年间，他在威尼斯经商。最后，马伊拉诺将积攒下

    的财产捐赠给了“圣撒迦利亚”修道院(他留下的文件也在那里存放了数

    百年)。佛罗伦萨的美第奇家族的财产数量随着时代变化波动剧烈，但

    他们仍能将财产一代代地传给后人。奥格斯堡的富格尔家族努力建成的

    一座大宅，目的是让世世代代的后人都能继承这座明确属于家族的建

    筑。建立有着专门的法人、所有者经常变动的企业，使它和企业所有者

    和经营者的家庭事务区别开来——这一现象对于中世纪商业资本主义的

    进一步发展有着极其重要的意义。这种现象始于十三世纪，在十四和十

    五世纪较为常见。历史更悠久的中国和阿拉伯帝国的商业资本主义则明

    更多电子书请搜索「慧眼看」www.huiyankan.com 微信：huiyankan显不具备这种现象。以纺织品贸易发家，业务遍及欧洲的“大拉文斯堡

    集团”由几百个家族经营，存在了一百五十年(1380—1530)。

    假如没有新的方法和新的法规，商业资本主义就不会在中世纪中晚

    期大力发展。桑巴特认为复式簿记法是资本主义的必要特征，它能准确

    记录借贷数据，随时供人查阅。意大利北部的商业城市最迟在十四世纪

    就开始使用复式簿记法，在很长一段时间内，复式簿记法都被视为“威

    尼斯特产”。然而，复式簿记法的规则直到十九世纪才通行于世。总

    之，它对资本主义崛起的影响要比韦伯和桑巴特的设想小得多。在贸易

    实践中，新兴的非现金形式的贷款、票据交易和期货交易很快就成了常

    规业务。这样一来，商业资本主义活动就能在很大程度上突破地域和时

    间的限制。在这一时期，欧洲商人从东方学到了阿拉伯——印度数字

    (1200年左右)——还有数字“0”——笔算的难度大大降低了，此外，他们还从来自阿拉伯地区的竞争者和合作伙伴那里学到了贸易和计算的

    方法。针对合股关系、伙伴关系和资本联合的法规出现了；允许资本分

    为若干份额、实现有限责任的法规也有了雏形(但还不允许对资本份额

    进行交易)。重视形式理性，能为订立合同提供便利的罗马法传统的复

    兴也对商业资本主义的发展有利，但好处有限。[7]

    跟阿拉伯地区和中国不同，南欧和西欧的商业资本主义有着惊人的

    活力：它超出了贸易领域。一方面，它向着金融资本主义的方向发展，建立了专门机构，跟政治权力关系特别密切；另一方面，它开始影响生

    产。

    银行业务——包含能简化支付过程、本身就能带来收益的货币兑

    换、借贷、票据业务和转账业务，以及始于十四世纪的票据交易——一

    开始就十分兴旺，对此，商人功不可没。中世纪晚期，银行业务的范

    围、复杂程度和重要性都在迅速提高。犹太和伦巴第放债人主要提供消

    费贷款，他们利用普通人的困境，经常收取数额惊人的利息，被斥为重

    利盘剥者。尽管放债人数量众多，但他们在经营银行业务的人中只占少

    数。经营银行业务的人大多是事业有成或者雄心勃勃的商人。尽管没有

    完全放弃商品贸易，但他们的主营业务逐渐集中到了现金交易上。在热

    那亚，银行诞生于十二世纪；在威尼斯，银行诞生于十三世纪；在托斯

    卡纳，银行诞生于十四世纪初。而佛罗伦萨在1350年左右就有了八十家

    银行，直到中世纪末期都是欧洲银行业务的领头羊。就其结构而言，佛

    罗伦萨的大多数银行都类似以家族为核心的贸易组织，由若干合伙人经

    营。合伙人投入资本、参与管理、分享盈利。1341年，佛罗伦萨的第三大银行阿恰约利银行在多个国家共拥有十七处分支机构、十一名合伙

    人、三十二名经理人以及大量雇员。巴尔迪家族、佩鲁齐家族和十五世

    纪时的斯特罗齐家族和美第奇家族也建立了这类跨国大企业。银行不仅

    通过上文提到过的现金、票据和转账业务盈利，还向贸易企业和作坊投

    资(资本来自顾客的存款及其收益)，或提供贷款。银行也自行经营贸

    易企业和作坊。此外，银行还向市政府、邦国政府和领主，甚至最高级

    别的世俗和宗教统治者提供贷款。当时，由于没有稳定的税收制度，统

    治者经常陷入财政危机，难以负担战争花费、维持排场、扩充自己的势

    力范围。国家的建立和金融资本主义的萌芽有着密切联系。一小部分富

    裕的、经营高级金融业务的城市居民中的精英由此拥有了政治影响力，但他们企业的存亡也跟政治力量和动荡不定的政治格局捆绑在了一

    起。[8]

    直到中世纪晚期，资本主义的势力范围一般只限于部分贸易和金融

    活动。但是商业资本主义很早就逐渐渗入了商品销售领域。受影响最大

    的是采矿冶金业，它有巨大的资本需求、依赖雇佣劳动，有时企业规模

    较大。家庭手工业也深受资本主义的影响。各地的商人都开始干预自己

    打算出售的商品的生产过程：他们向生产者预支原材料、订购产品，有

    时也提供工具。相关的例子主要出现在羊毛加工业：最晚在十三世纪，意大利北部(仍以佛罗伦萨为中心)和荷兰(弗兰德地区、布拉班特)

    就有这种现象。结果是，生产者之间的分工发生了变化。市场及市场震

    荡对生产者的影响明显加大了。生产者近似于雇佣劳动者。尽管他们在

    形式上并不依附于他人，实际上却拿计件工资，有时商人会向生产者提

    供预付款，生产者则用劳动抵偿。这样一来，商人就成了分包者，作坊

    主则成了家庭手工业劳动者或者家庭工业劳动者。作坊劳动和计时工资

    也出现了。其结果是，资本和第一线生产者、大商人和作坊主、企业家

    和工人之间的矛盾急剧增长，有时还会酿成骚乱和起义。在十四世纪，工商业密集地区经常发生骚乱和起义(原因有时较为复杂)。举例而

    言，1378年，佛罗伦萨爆发了“梳毛工人起义”，这是一场武装暴力骚

    乱，被市政府的力量镇压了下去。家庭工业的兴起——它也涉及其他商

    品的生产，如纽伦堡的金属产业、康斯坦茨的亚麻产业和意大利南部的

    造船业——并不总会激起社会矛盾。但是历史经验很早就告诉我们，一

    旦从流通领域扩张到生产领域、直接改变劳动，资本主义就会带来更多

    棘手的社会问题。[9]

    尽管资本主义已经颇具规模，在中世纪的欧洲，它的代表仍是商

    人。他们生活水平不一：有富裕体面、久居一地的城市名流，他们家族

    更多电子书请搜索「慧眼看」www.huiyankan.com 微信：huiyankan庞大，参与城市管理；也有犹太和伦巴第货币兑换者，他们被斥为重利

    盘剥者，生活在社会边缘，朝不保夕。有势力强大的城市同业公会的固

    定成员；也有偶尔做生意的人或暴发户。有富裕的商人——银行家，跟

    位高权重者称兄道弟；也有疲于奔命的代理商，总跟贫寒的供货商和生

    产者来往，传递信息。不过，商人也有共同点，那就是追求盈利、经常

    跟钱财打交道、有能力面对市场竞争。但他们也知道垄断的好处，因此

    谋求特权，也就是向政客求取优待，以免参与市场竞争。大多数从事大

    宗贸易和长途贸易的商人算得上是当时的知识分子，他们可以阅读、书

    写和计算。从事长途贸易、关注各地情况使得许多商人变得见多识广。

    商业行为具有不稳定性和可塑性，所以特别吸引那些乐于拼搏、雄心勃

    勃、渴望成功、富于勇气的人，这类人在商人中比例特别大。还有一点

    值得注意，这些商人并不专营某一业务——原因之一是，当时需求较

    小，商品销量通常有限。商人做各种生意，开展多种业务；他们可以分

    辨有利局面和不利局面；他们寻找机会、直面危险。当时，现代国家还

    没有成型，一旦离开相对安全的、有城墙保护的城市和人口聚居区，商

    人就可能遇到危险。失败十分常见。大型企业和长期成功的企业也会破

    产。大家族也经常失去财富与地位。商人和银行家不愿意一劳永逸地经

    营特定的简单业务。为了在商业竞争中获得成功，他们必须变得敏锐而

    谨慎，乃至多疑，有时甚至寡廉鲜耻。他们为个人成就感到骄傲。他们

    努力追求个人利益。此外，他们还有点喜欢装腔作势。商人并不是早期

    市民社会里的重要人物。他们追求财富，但目的不在于储存财富，而在

    于运用财富、使财富增殖。这一切都符合资本主义的原则。

    与后来高度发达的资本主义的情况不同，贸易中的固定资本受到自

    然条件的限制。虽然有时盈利率很高，但是资本积累速度很慢，而且资

    本积累也不是无限的。其原因之一是：只有一部分盈利被用于扩展商业

    活动的规模；大部分商人对商业活动没有长期计划；当时的人也没有想

    到，商人去世之后，盈利仍能留存。大部分盈利通常被用于消费，购置

    奢侈品或者不动产。对于当时的人来说，地产是稳定可靠的、可以作为

    遗产传给后代，而贸易资本是不稳定的，无法长期持有。这符合当时的

    商人对美好市民生活的憧憬：一旦事业有成、步入老年，他们就摆脱惊

    心动魄的商业活动，靠更稳定的租金盈利，再买上一座舒适的庄园。一

    些特别成功的大商人还会获得广受尊敬的贵族头衔以及领地和城堡。换

    言之，虽然资本积累和企业发展得到了后世商人的重视，但在中世纪的

    社会和文化环境下，它们还远远不是人们热衷于追求的目标。当时的商

    人更多地将盈利和商业成功视为实现幸福生活的手段。我们必须清楚，就算只进行有限的资本主义活动，人们也必须破除

    根深蒂固的道德观念。基督教会的教义禁止借贷，把借钱给“同宗兄

    弟”、收取利息的行为斥为“放高利贷”——《旧约·申命记》里就有这类

    说法(23，19—20)。由于基督徒之间严禁有息贷款，犹太人就在这类

    活动里扮演了非常重要的角色。基督教的教义最初诞生于农村——手工

    业的环境中，它崇尚博爱与团结，无疑表达了许多人对资本主义的反

    感。基督教的教义反对将追求盈利作为人生目标，对商人的生活方式抱

    有不信任态度。随着时间的推移，这种态度逐渐淡化了；教会重新解释

    了教义，让它能适应不断变化的经济现实。人们想方设法规避禁收利息

    的教规，让基督徒也能参与利润丰厚的贷款活动。基督教会的道德学说

    还发展出了一套与传统截然相反的观点，它提出，进行交换、赢得利润

    和获取财富能合理地补偿商人承担的风险和付出的努力，也能增进群体

    福利。

    值得注意的是，在深受基督教影响的中世纪，资本主义在欧洲站稳

    脚跟要以消除大众的怀疑、道德上的谴责和知识分子的批评为前提。商

    人对此功不可没。他们的生活方式和行为符合教义，他们捐献大量钱

    财，做了很多善事。还有一些年迈的商人进行“临终忏悔”，把巨额财产

    捐赠给修道院和教堂。许多中世纪的商人非常害怕被打入地狱受苦。尽

    管十分享受世俗生活，绝大多数商人还是虔诚的基督徒。虽然深受基督

    教影响的大众道德观反对资本主义，但它无法遏制商业资本主义的活

    力。同样的，在后来的几个世纪里，虽然资本主义批判始终盛行，资本

    主义的扩张却基本没有受到影响。[10]

    注释

    [1] 后续内容见Kulischer 1965, I, 229–278; Howell 2010; K.G.Persson载 NealWilliamson (eds.)

    2014，第一部分，225–266。

    [2] 里窝那(Livorno)：意大利西部港口城市。

    [3] 布拉班特(Brabant)：欧洲中世纪低地地区的公国之一，神圣罗马帝国成员，今在比利

    时境内。

    [4] 高地德语地区：中世纪的施瓦本、法兰克和巴伐利亚王国等地区，今在德国南部。

    [5] 香槟地区(Champagne)：法国东北部地区，今属香槟——阿登大区。

    [6] Ogilvie 2011; 后续内容见North 2011, 65–102; Stark 1993。

    更多电子书请搜索「慧眼看」www.huiyankan.com 微信：huiyankan[7] Heynen 1905, 86–120(关于Romano Mairano); de Roover 1963(关于美第奇家族);

    Ehrenberg 1896(关于富格尔家族);Ashtor 1972; CarruthersEspeland 1991.

    [8] Van der WeeKurgan-van Hentenryk (ed.) 2000,71–112.

    [9] 参见Kulischer 1965，第一部分，215–221; Blickle 1988,7–12, 51–58; Arrighi 2010, 103–

    105; van Bavel 2010, 54–57。

    [10] LeGoff 1956,1986和2010; Muller 2003, 3–12; Kulischer 1965，第一部分，262–274, 主要

    例子：271–74。4、1500年前后的阶段性成果

    在500年到1500年的一千年里，商业资本主义是全球性的现象，而

    不是欧洲独有的现象。除了上文描述过的中国、阿拉伯帝国、欧洲的情

    况，其他地区，如印度和东南亚，也出现了商业资本主义。[1]

    显然，商

    业资本主义可以在不同的社会、文化和宗教条件下发展。在培养资本主

    义的行为方式、建立相关机构方面，欧洲与其他地区相比起步较晚、长

    期落后。

    上文提到过的中国、阿拉伯帝国和欧洲等地区的资本主义并非互不

    相关。在西方人所说的中世纪时期，各地的资本主义就相互了解、相互

    影响。从资本主义的历史来看，欧洲并不是其他地区学习、借鉴的样板

    ——事实恰好与此相反。由于各地区之间的联系并不紧密，我们不能

    说“全球体系”在1200年或1300年就诞生了。[2]

    欧洲的资本主义发展晚于

    中国和阿拉伯帝国，但它很快就展示出了更强的活力。这主要体现在，欧洲的资本主义起先对长途贸易影响较大，但它更有力地渗透到了其他

    领域：举例而言，它影响了逐渐成形的金融业务(如向政治人物提供贷

    款)，也影响了生产领域(以家庭手工业为主)。本书无意详细讨论欧

    洲的资本主义为何更具活力，但从宗教历史方面寻找原因是行不通的。

    相比七世纪以来阿拉伯帝国的伊斯兰教和十世纪以来中国的东亚宗教，基督教的道德观更加坚定地反对中世纪的资本主义萌芽。在1500年之

    前，我们也不能说欧洲剥削了其他地区的资源。无疑，许多因素共同发

    挥了作用。通过比较中国和欧洲的情况，我们发现，在资本主义发展的

    早期阶段，即欧洲的势力扩张至其他地区之前，经济和国家的关系、市

    场过程和政治权力的关系是最重要的因素。

    不论是在中国、欧洲还是在其他地区，商业资本主义都不曾远离政

    治权力。在那几百年里，经济和国家并没有明确地区分彼此。在中国和

    欧洲(阿拉伯帝国中最不常见)，商人的经济权力和政府的政治权力密

    不可分。人们总在各地同步地建立国家和市场。但是欧洲的政治体制较

    为多样、并不严密，中国却有着一个中央集权的帝国。城邦、诸侯国、领土国家和其他政治共同体之间的激烈竞争乃至战争是欧洲政坛上的常

    更多电子书请搜索「慧眼看」www.huiyankan.com 微信：huiyankan态，中国却没有这种现象。此外，欧洲城市拥有较多的公民政治自治

    权，中国城市却没有。欧洲的政治格局促使统治者竞相刺激辖区内的经

    济潜力，中国的文官政府却不太愿意扶助经济，因此到了十五世纪，中

    国的经济活力进一步衰退了。在欧洲，作为资本主义代表的商人至少可

    以通过群体中的精英直接干预政治，其原因是：第一，商人跟城邦、市

    民自治城市的统治者往来密切；第二，商人与需要贷款的当权者关系紧

    密；第三，商人有着正式的内部组织(同业公会)。相反，中国的商人

    和阿拉伯帝国及印度的商人一样徘徊在权力的大门之外，很少能像欧洲

    的商人那样为国家的建立提供资金。总之，尽管欧洲的政府也设置过诸

    多障碍，但它仍能刺激商人的活力、促进资本积累。相反，中国的政府

    最初能容忍并支持商业活力和大幅资本积累，但是后来，政府变得强大

    且多疑，于是开始限制商业活力和资本积累，最终，鉴于新的内外政治

    条件，政府扼杀了商业活力和资本积累。[3]

    到目前为止，本书主要介绍了资本主义在贸易，尤其是长途贸易领

    域的发展。大商人和他们的活动在贸易领域举足轻重。虽然无法明确地

    判定起始时间，但我们可以说，在中国，资本主义的迅速发展期是十世

    纪到十四世纪；在阿拉伯帝国，资本主义的迅速发展期是七世纪到十一

    世纪；在欧洲，资本主义的迅速发展期是十二世纪到十五世纪。马克思

    主义提出，资本主义时期指的是资本主义的原则控制生产、影响劳动组

    织形式的时期，根据这种思想传统，上文描述的现象就应该是前资本主

    义时期的现象。[4]

    我不同意这种看法。商人密切关注市场、努力追求盈

    利；商业行为和商业组织拥有相对的独立性；商人重视投资和资本积

    累，开始利用贷款并重视利润；企业诞生了(至少在欧洲)；资本主义

    发展的活力开始对外扩展，从长途贸易领域延伸到了生产等领域(至少

    在欧洲)——按照本书第一章提出的资本主义定义，我们有理由且必须

    将这些现象称为资本主义现象。我们还能从中发现因果关系：那几个世

    纪里的商业资本主义(或者贸易资本主义)创造的资本、活动和联系影

    响了诸多后世的资本主义形式，这些新形式更全面而彻底地干预了生产

    领域。

    显然，上文出现的许多现象只能被称为资本主义的萌芽，还不能算

    是第一章定义的完整意义上的资本主义。当时，农业和手工业都没有实

    现带有资本主义特征的生产高度组织化，这就是资本主义萌芽阶段和资

    本主义成熟阶段的显著区别。上文多次提到的工商业人士对资本投资和

    资本积累的冷淡态度也能反映资本主义萌芽阶段和资本主义成熟阶段的

    区别。考虑到当今的问题，研究他们为什么态度冷淡就是一件既有趣也有意义的工作。这一现象也许表示，社会环境和政策调控可以为资本主

    义树立它原本没有的目标。最后，我们必须强调，上文描述的带有资本

    主义特征的活动属于少数现象，因为当时的经济和社会在总体上都按照

    非资本主义的原则运行。在中世纪的社会里，自给自足的经济和家庭经

    济、不涉及市场的交换、与经济无关的依附和支配形式、政治造成的阶

    级不平等和非资本主义的文化才是主流，封建主义统治着欧洲。本章致

    力于讨论非资本主义环境包围下的资本主义发展小岛。这些小岛可能又

    会沉没——资本主义在中国的发展情况就是如此。我们不能想当然。但

    是，总体来说，这些小岛都扩大了，它们的影响也随之增长。

    注释

    [1] 印度在1600年及此前的情况参见Partasarati 2008;Tirthankar Roy载NealWillliamson (eds.)

    2014，第一部分，165–185; Subrahmanyam (ed.) 1994. 东南亚的情况见 Hall, 1984; 东非贸易经济

    的情况见 Middleton 2009; Mielants 2007,86–124;Bernstein 2008, 103ff.。

    [2] 参见Abu-Lughod 1989: 描述及强调了世界各地的联系。另见Dunn 2012。

    [3] 较为传统的论点(Weber, Hintze, Pomeranz, Peer Vries等人)参见Mielants 2007。其他总

    结: Bin WongRosenthal 2011。

    [4] Wood 2002与此相似。

    更多电子书请搜索「慧眼看」www.huiyankan.com 微信：huiyankan三、扩张

    直到1500年前后，商业资本主义仍是资本主义的主要形式，总体而

    言，它的经济和社会影响很小。但在之后的三百年里，资本主义明显地

    发展了：受它影响的地区增加了，新的世界贸易体系形成了；资本主义

    充满活力，跨入了生产领域；它的社会地位提高了——尤其是在荷兰和

    英国。大众对资本主义的看法改观了，多数人更喜欢它了。在这个被欧

    洲人视为近代早期的阶段，西欧地区显然是资本主义发展的领头羊；同

    时，全球各地资本主义的联系也变得更加紧密。资本主义的崛起、世俗

    国家权力的增长以及欧洲的殖民主义扩张互为条件。1、商业与暴力：殖民主义与世界贸易

    马克思认为，现代资本主义诞生时就带着鲜血和污迹，它是暴力和

    压迫的产物。[1]

    对照历史，这话只说对了一半；但是考虑到资本主义的

    崛起和殖民活动的关系，马克思的说法又很贴切。那个时代经常被人委

    婉地称作“大发现时代”，事实是，它是欧洲强国通过暴力和商业手段征

    服全球大片地区的时代。葡萄牙人和西班牙人横穿大西洋，摧毁南美洲

    的帝国，掠夺它们的财富；好望角航线开通之后，葡萄牙人和西班牙人

    又从阿拉伯人手中夺取了通往亚洲航线的控制权，将亚洲沿海地区的大

    量港口变成了自己的据点。十六世纪，“权力资本主义”(沃尔夫冈·赖

    因哈德[2])在南欧地区十分常见；十七世纪，荷兰出现了商业资本主

    义。荷兰在东南亚地区建立了一个殖民帝国，同法国与英国竞争、争夺

    北美和非洲地区的控制权。英国在竞争中获胜；通过多次和西班牙及法

    国作战，英国在十八世纪成了最强大的殖民主义国家。英国依仗着强大

    的舰队在贸易中获利、建立垦殖区、以多种方式间接地统治北美地区、印度次大陆和澳大利亚。其他欧洲国家试图赶上英国，但是都没成功：

    西欧地区和欧洲其他地区之间的差距变大了。1500年前后，欧洲国家控

    制着全球7%的地区；1775年前后，欧洲国家控制着全球35%的地区。

    我们不能说欧洲资本主义的发展是这种大幅扩张的唯一原因。扩张

    的重要动力之一是世俗国家及其政府逐渐强大，试图扩充势力。此外，传播基督教也属于扩张的目的。但是，与其说传教的愿望推动了扩张，还不如说它可以为政治和经济扩张提供合法性。然而，促使欧洲向世界

    各地扩张的最重要的动力仍是经济利益——追求财富和盈利、痴迷于贵

    金属、希望在贸易中占上风、想在激烈的竞争里战胜其他欧洲国家。因

    此，重大的探险和征服活动通常都是由独立的征服者、企业家、船长、冒险家和商人自发组织的，这类活动既是军事行为，也是商业行为。埃

    尔南·科尔特斯[3]

    之类的征服者会在出行前大量贷款，为自己的船队准

    备物资、购买武器、支付报酬。巨额的债务使得他们一再外出掠夺。雄

    心勃勃的政治人物、擅长计算的投资者和胆大妄为的冒险家展开合作，这种充满活力的合作关系构成了欧洲向全球扩张的核心。贸易和战争组

    成了令人不安的共同体，它是权力欲望、资本主义的活力和无视法律的

    更多电子书请搜索「慧眼看」www.huiyankan.com 微信：huiyankan暴力的混合物。它没有成为历史常态，却又反复出现，生命力至今不

    绝。[4]

    上述情况对资本主义的进一步发展有着巨大影响。一个以西欧地区

    为中心的新的世界贸易体系诞生了。征服者起先在南美洲劫掠金银，之

    后又在当地的矿山里大量开采金银，这些金银在国际贸易往来中充当支

    付手段，加速了欧洲的通货膨胀，一大部分金银最终流入了亚洲的庙宇

    和宫殿。除了武器，欧洲的出口商品很难赢得印度人和中国人的青睐，所以欧洲人一直用金银购买亚洲的奢侈品。荷兰和英国等国的贸易组

    织、商人、船主和船长组织起大西洋三角贸易，其活力一直延续到十八

    世纪：首先，他们将大众消费品(以纺织品、金属制品和武器为主)从

    欧洲运到非洲西部的港口。接着，他们将非洲居民从这些港口运到美洲

    充当奴隶。当时，巴西、加勒比海地区和美国南方各州的种植园经济正

    在发展，急需廉价劳动力。最后，糖、烟草、棉花和美洲其他的出口商

    品被运往欧洲。在欧洲，这些商品或是被售出盈利，或是得到深加工，也可能被直接消费。亚洲和非洲商人的影响力缩小了，旧的贸易网地位

    下降、遭到破坏。

    欧洲内部的贸易也变得更加活跃了。人们将以粮食为主的剩余农产

    品从欧洲东部和中东部地区运到西部地区。西欧地区正经历着城市化进

    程，出口手工业崛起，需求增加。于是，欧洲内部的长途贸易中心转移

    了，地中海的重要性缩减了，大西洋的重要性增加了。欧洲内部资本主

    义发展的领先地带从意大利北部、高地德语区和波罗的海——北海地区

    转移到了荷兰，之后又转移到了英国。世界经济的中心不再是热那亚和

    佛罗伦萨、奥格斯堡和吕贝克，而是安特卫普，此后是阿姆斯特丹，最

    后则转移到伦敦。越来越多的长途贸易无疑带来了巨额盈利，引发了大

    量需求：它有力地推动了以出口为导向的殖民地种植园经济，也帮助西

    欧地区的资本主义在农业、手工业和消费领域站稳了脚跟。[5]

    注释

    [1] 《马克思恩格斯文集》第二十三卷(《资本论》第一卷)，788：“货币(……)‘来到

    世间，在一边脸上带着天生的血斑’，那么，资本来到世间，从头到脚，每个毛孔都滴着血和肮

    脏的东西。”

    [2] 沃尔夫冈·赖因哈德(Wolfgang Reinhard，1937— )：德国历史学家。

    [3] 埃尔南·科尔特斯(Hernan Cortes，1485—1547)：西班牙征服者，曾征服中美洲的阿兹特克帝国。

    [4] Reinhard等(eds.) 2015; Beckert 2014，第二章及第三章(“战争资本主义”)；关于征服者

    及其罪责见Graeber 2011, 334,465。

    [5] 对于殖民运动时期的剥削有没有促进欧洲的工业化，经济史学家争论不休。举例而言，O'Brien 1982提出殖民运动时期的剥削对欧洲工业化影响很小，但我认为殖民扩张无疑大力推动

    了欧洲资本主义的兴起。关于消费资本主义随着早期现代殖民运动而崛起的内容参见Trentmann

    (eds.) 2012, 第二部分。

    更多电子书请搜索「慧眼看」www.huiyankan.com 微信：huiyankan2、股份公司和金融资本主义

    商业资本主义和不断深化的殖民活动相结合，带来了新的组织结

    构。资本主义正在崛起，作为它的核心组成部分，公司的特征变得更清

    晰了。在十六和十七世纪，为了进行殖民地贸易，荷兰、英国和法国等

    多个国家成立了大量股份公司，1602年诞生的荷兰“联合东印度公

    司”(VOC)是其中最重要的一家。此外，新型的金融资本主义机构和

    组织诞生了，它们的生命力延续至今。举例而言，安特卫普在1531年就

    拥有了证券交易所，阿姆斯特丹和伦敦则分别在1611至1612年和1698年

    拥有了证券交易所。

    到十六世纪为止，绝大多数贸易企业都是合伙公司，它们存续时间

    短，组建者是若干独立经商、独立结算的商人；随着“联合东印度公

    司”的诞生，上市公司出现了。219名股东共同向“联合东印度公司”投资

    并承担有限责任，投资总额高达645万荷兰盾。股东定期获得股息(年

    均18%)，但基本不参与企业管理。“联合东印度公司”直到1799年才解

    散，而它的股东却不断变化，原因是，股东可以在新问世的证券交易所

    里买卖股份。这样一来，企业股东的身份就能在市场上交易了。获得股

    东身份或者放弃股东身份都很容易。“联合东印度公司”是一个规模庞

    大、层级分明、下辖大量海外分支机构的组织(分支机构主要位于亚

    洲)。诸多经理人以阿姆斯特丹为中心管理公司，公司拥有合理的专业

    委员会制度和井井有条的汇报制度，它的中央办公室员工很快就达到了

    350名之多。公司的业务是买卖及运输多种商品，但它也逐渐扩展成了

    生产企业，举例而言，它在印度涉足了硝石开采和丝织品生产。阿姆斯特丹证券交易所

    “联合东印度公司”在各方面都显得很现代。它跟十九、二十世纪的

    跨国大公司的区别在于，“联合东印度公司”具有垄断企业的性质，拥有

    许多近乎国家权力的大权。当时的荷兰联合共和国政府授权“联合东印

    度公司”，令其负责荷兰在好望角以东地区的全部贸易活动，除此之

    外，政府还允许公司“进行战争、签订协议、占领土地、修筑要

    塞”。“联合东印度公司”经常利用这些权力跟其他国家的竞争企业开展

    武力斗争。资本主义活动和战争行为之间的界限是模糊的。一段时期

    内，“联合东印度公司”的大部分收入显然是靠劫掠竞争者或敌方的船只

    得来的。

    资本需求巨大、难以获取资本并不是这种独特组织的唯一成因。它

    的诞生也符合当时政府的政治需求。商业、政治和暴力相互交织，多国

    之间的激烈竞争经常能平息一国之内的企业竞争。“联合东印度公司”是

    荷兰各省的商人和贸易组织在政府的敦促下结成的联合体，它能在国际

    竞争中整合资源，它的对手起先是西班牙人，后来又成了英国人。当时

    的其他贸易组织，如规模小得多的英国“东印度公司”(1600年创立，1858年解散)和荷兰的“西印度公司”也具备类似特征。其他国家，如斯

    堪的纳维亚半岛国家也有此类组织。[1]

    在欧洲，货币、汇票、外币支付、贷款和保险业务一开始就是商业

    资本主义的一部分。开展这类业务的不仅有从事商品贸易的商人，还有

    银行。十二世纪起，越来越多的银行专营这类业务，在世界各地开设分

    支机构。银行通常吸收存款，以公开或隐蔽的方式收取利息。向市政

    更多电子书请搜索「慧眼看」www.huiyankan.com 微信：huiyankan府、领主、邦君、诸侯、国王乃至于皇帝和教皇提供贷款很早就成了银

    行的重要业务。出身于纺织工人和小贩家庭的奥格斯堡大企业家雅各布

    ·富格尔开展多种商品贸易，经营采矿企业，他还是大银行家。有了这

    重身份，富格尔就可以为哈布斯堡家族的皇帝马克西米利安一世和查理

    五世的选举活动、战争和其他国家行为提供资金。作为商人和银行家，富格尔十分成功。在他生命的最后十年，他的业务年均盈利率达到了

    54%。富格尔于1525年去世，那时他可能已经是欧洲最富有的企业家

    了。同样的，在十七世纪的英国，巨额财富也不是通过商品贸易，而是

    通过货币业务积累起来的。[2]

    金融资本主义以密集的国际联系为特征，略带世界主义色彩。它的

    中心逐渐转移到了西欧地区。外币支付和汇票交易手段最初由意大利人

    发明，后来，它们在安特卫普、阿姆斯特丹和伦敦得到了进一步发展。

    越来越多银行实践使它们能满足新的需求。除了私人银行，市立银行也

    出现了，后者诞生于十七世纪初。

    交易市场上的证券很大一部分是从事殖民地商贸活动的垄断企业的

    股票。资本的商品性质加强了，资本投机行为显著增多。人们既可能一

    夜暴富，也可能蒙受巨额损失。过去，只有少数活跃的、职业的贸易资

    本家会遇到这两种情况；但是很快，越来越多的各阶层大小投资者也出

    现了。他们在十七世纪西欧大都市的证券市场上碰运气，下赌注、投资

    及投机。十七世纪初，“联合东印度公司”的持股人已经超过了一千名，其中只有八十人的投资数额超过了一万荷兰盾，绝大多数人投资很少。

    在十七世纪下半叶，“各社会群体的成员，包括大银行家、城市领导

    层、保险公司以及中产阶级(学者、公务员、靠小额年金生活的人等

    等)、富裕的农民和机构投资者(如教区、公益基金会)”(梵·戴尔·维

    耶[3])都认购了荷兰国债。在1720年英国南海公司倒闭之前，一场巨大

    的投机风潮出现了。英国政府授予这家公司南美洲的贸易垄断权，甚至

    允许它在尚未发现的地区(!)行使一切权利。大众认为西班牙的势力

    很快就会衰落，南海公司可以大幅盈利。人们争相购买南海公司的股

    票。一个月之内，股价从120磅飙升至950磅。各个社会阶层的成员都参

    与了投资；到了夏天，泡沫破裂、行情暴跌，大家都承受了经济损失，牛顿爵士也未能幸免。据说，他曾表示：“我能计算不规则的行星运

    动，但是无法解释大众的疯狂。”这场危机对经济和社会的总体影响有

    限。但是，证券交易和投机行为使更多的社会成员切身体会到了希望与

    失望、盈利和损失等资本主义中的常见现象。当时屡见不鲜的企业破产

    案例也可以帮助我们研究资本主义。[4]近代早期，银行崛起了，这不仅仅是因为贸易规模的扩大需要更多

    贷款和新型的中介与外币支付手段。更重要的是，统治者也要求银行提

    供服务。城市政府很早就有了这类需求，之后，日渐强大的世俗国家也

    有了这种需求。国家需要频繁作战、维持日渐铺张的排场、扩大势力范

    围，它们的资金需求远远大于自己的收入。统治者和政府利用正在崛起

    的金融资本主义进行国内建设。一部分私人和团体的财富成了银行存款

    或借款，政府则试图通过银行调用这批资金、实现自己的目标。政府还

    利用大型贸易企业收取关税和税金。政府经常在资本家那里欠下巨额债

    务，有时还会利用自己的政治权力强行取消部分债务。除了向债主支付

    高额利息，政府还会提供垄断权或开采权之类的特权，提高资本家的社

    会地位；如果在战争中获胜，政府也会与之分享部分战利品。通过认购

    国家政府和地区政府发放或担保的地产抵押债券、向国家政府和地区政

    府提供贷款，社会中上层的成员联合了起来；同时，教区和基金会之类

    的合作组织的经济活动也跟当地的集体事务和政府联系了起来。

    这样一来，拥有巨额资本的企业是大幅盈利还是破产倒闭(这并不

    罕见)都不仅仅取决于市场的兴衰，也取决于政治机构的命运和意志。

    不同国家里政府和资本家的关系也不相同。关键问题是，政府如何长期

    管理公债。荷兰共和国和1688至1689年成立的君主立宪制英国在十七世

    纪末就已经把各类政府贷款统一为公债，担保方只能是(荷兰的)各省

    政府和国家议会或者(伦敦的)议会，有能力为政府提供金融服务的社

    会阶层代表也参与此事。

    在这种背景下，荷兰和英国的信用等级显著提高、经济实力显著增

    长。两国的政府有底气也有条件提高税额，发行大量公债并支付合理利

    息。十八世纪，尽管荷兰的贸易资本主义衰落了，但荷兰仍是欧洲及全

    球的银行经济及金融资本主义领头羊。英格兰银行建立于1694年，通过

    采取一系列此类措施，英国成功地革新了公共金融领域。尽管英格兰银

    行是一个私人经济组织，但它很快就具备了中央银行的特征：它扮

    演“最后贷款人”的角色，也能影响国家的货币政策。它为国家建设做出

    了重大贡献，也为资本主义的进一步发展创造了有利条件。[5]

    更多电子书请搜索「慧眼看」www.huiyankan.com 微信：huiyankan1890年前后的英格兰银行

    注释

    [1] Chaudhuri 2005, 80–97; Frentrop 2002, 49–114; Reinhard 2008, 42.

    [2] Ehrenberg 1896, 122–24.

    [3] 赫尔曼·梵·戴尔·维耶(Herman van der Wee，1928 —— )：比利时经济史学家。

    [4] 牛顿的言论转引自 H. Berghoff in Budde (ed.) 2011, 73–75;KindlebergerAliber 2005, 42,58.公司破产的历史见Safley (ed.) 2013 。

    [5] Van der WeeKurgan-van Hentenryk (ed.) 2000, 117–264(引言260。3、种植园经济和奴隶制

    “所有让人想起资本主义、涉及金融机构的要素——中央银行、证

    券市场、做空、经纪人事务所、投机泡沫、证券化、年金，它们的诞生

    几乎都早于经济学的建立(这点或许在我们意料之中)，也早于工厂以

    及雇佣劳动的兴起。”[1]

    实际上，1750年前后，拥有全球关系网的贸易

    资本主义及金融资本主义已经出现在了西欧地区，但那时的资本主义还

    没有使生产领域转型。生产领域的转型是伴随着工业化逐渐进行的。在

    英国，工业化始于十八世纪下半叶(见本书第四章)。然而，近代早期

    资本主义的扩张并非毫不触及生产领域，事实恰恰相反。工业化之前，资本主义就已经使部分领域内的劳动转型了；以下，本书将选出最重要

    的几个领域进行介绍：种植园劳动、农业和带有原始工业特征的手工

    业。

    那些一提起资本主义就会想到“双重意义上的自由劳动”的人，首先

    要习惯一种令人不快的观点：在欧洲以外的地区和东欧的部分地区，资

    本主义的崛起离不开非自由劳动的大幅增长。双重意义上的自由劳动是

    指，劳动不受经济以外因素的约束；劳动者不占有生产资料，他们按照

    合同被招募、拿报酬，劳动力和报酬形成交换关系。十六世纪，葡萄牙

    人和西班牙人在南美洲开采银矿时强征了大量劳动力。当地的印第安人

    被迫劳动，非常痛苦，经常因此丧命。巴西一开始是荷兰的殖民地，后

    来又成了葡萄牙的殖民地。从十六世纪末到十七世纪末，巴西一直是全

    世界最大的食糖产地，出口欧洲是主要的生产目标。加勒比海地区是殖

    民强国争夺的对象，它先大量出口烟草，后大量出口食糖。举例而言，直到十九世纪二十年代，巴巴多斯还在出口烟草和食糖。弗吉尼亚和南

    卡罗莱纳地区的种植园转而生产和出口烟草、稻米和靛蓝染料，从十八

    世纪后期开始，棉花成了生产和出口的主要对象。大量种植专供出口的

    大众消费品是殖民运动的结果，倡议者和投资者主要是欧洲的商人、贸

    易公司以及越来越多在殖民地定居的农业企业家。种植园经济体系的影

    响力跨越国界，它是当时资本主义的产物。

    种植园制度涉及大量生产活动，数百年里，人们也在其他地区，如

    印度、东南亚和非洲的一些地方建立了种植园。种植园是大型农业企

    更多电子书请搜索「慧眼看」www.huiyankan.com 微信：huiyankan业，专门生产高价值的出口大众消费品，种植的作物经常是单一的。在

    当时的殖民地，种植园的资本投资很高。据记载，在1770年，一片占地

    240公顷、拥有200名奴隶的中等规模的牙买加甘蔗种植园价值19000

    磅。其中，37.5%的资本用于购买奴隶，31.5%的资本用于购置土地，21%的资本用于建造榨甘蔗的磨坊。一开始，种植园的盈利率可以达到

    50%，到了十八世纪，盈利率一直处于5%到10%之间。

    由于殖民地劳动力稀少、招募困难，从十六世纪初到十九世纪，欧

    洲和北美洲的奴隶贩子将1100万到1200万名非洲居民贩卖到了美洲。其

    中，48%的奴隶流入了西印度地区，38%的奴隶到了巴西，只有5%的奴

    隶到了(后来的)美国南部地区。绝大多数的奴隶起初都在种植园工

    作，其余的奴隶则充当家仆、手工业劳动者或者承担奴隶主指派的不固

    定工作。

    除了奴隶，种植园里还有大量的“包身工”，这种现象在十七世纪之

    后美洲南部的英国殖民地里尤其常见。“包身工”是签订了合同的奴隶，通常要用五到十年的劳动抵偿从欧洲到美洲的旅费。他们也属于非自由

    劳动者。其余的劳动者则根据合同拿报酬，还可以辞职——种植园里数

    量可观的监工一般属于这类劳动者。他们用严格的纪律管束那些通常被

    编成一组的劳动力，劳动力往往被剥削压榨到极致。种植园经济一般离

    不开典型的精密计算和遵从目的理性的劳动组织形式，但它也带有掠夺

    式开发的特征。由于土地广大，充当劳动力的奴隶价格低廉，至少在早

    期发展阶段，种植园经济根本不考虑土地和劳动的可持续性。

    回顾资本主义的历史，我们要强调两点：第一点是，不断崛起的资

    本主义可以通过需求和投资、劳动力招募和管理，彻底地改变生产领

    域，然而，资本主义最重要的原则——交换和商品化——却未必会顺势

    影响劳动的组织形式。种植园经济就是一个很好的例子。在奴隶贩子捕

    捉、运输奴隶，将他们贩卖给新主人的时候，奴隶确实以一种极端的方

    式转化成了商品，因为他们被剥夺了人的属性，在捕捉奴隶者、奴隶贩

    子和种植园主之间转手。在种植园里，奴隶主和奴隶之间的关系并不是

    正规、平等的市场参与者以劳动力换取报酬的交换关系，而是物主和财

    产之间的极端不平等关系。很显然，资本主义——至少在短时间内、在

    特定条件下——可以跟不同的劳动形式结合。对于近代早期殖民地的种

    植园经济和奴隶劳动而言，特定条件指的是：种植园专门生产种类较少

    的、需要简单劳动的大众消费品；劳动力市场较为落后，资本家、企业

    家和劳动力之间存在着巨大的文化差异和种族歧视。种植园经济的效率长期低下。尽管种植园主希望尽可能提高产量，奴隶却缺乏劳动积极性、心存抗拒、故意怠工。“目前为止，抗拒体现

    为不服从管理、破坏、谋杀和暴动，由于白人数量少、黑人数量多，白

    人对反抗者的惩处非常残酷，目的是以儆效尤”(沃尔夫冈·赖因哈

    德)。长期的奴隶劳动不太可能催生出专业化的农业、高水平的手工业

    和之后的工业化。但是，直到十九世纪，种植园奴隶制在巴西(咖

    啡)、古巴(食糖)、美国南部各州(棉花)和许多其他地区仍能创造

    大量收益。跟我们反复听到的说法不同，各国政府在1833年(英国)和

    1888年(巴西)之间禁止奴隶劳动是迫于政治压力，而不是因为它有经

    济缺陷。禁止奴隶劳动是宗教——人道主义干预及由此引发的改革运动

    的成果。

    我们要强调的第二点是：奴隶劳动在世界上的很多地区都有悠久的

    历史。十八世纪，非洲本土的奴隶跟美洲的奴隶一样多。但在资本主义

    的影响下，奴隶劳动的规模急剧扩大，而且，由于资本主义经济制度通

    常包含劳动纪律，奴隶劳动还变得异常残酷。我们不能说，假如不在数

    百年里利用奴隶劳动，资本主义就无法继续发展。但是我们可以推测，工业化进程得益于此前一个世纪奴隶贸易的巨额盈利。毫无疑问，奴隶

    贸易影响了西欧国家的其他贸易、手工纺织业、造船业和其他经济分

    支。要理解为什么说资本主义诞生时就带着鲜血和污迹，我们就必须了

    解资本主义和奴隶劳动、资本主义和其他形式的非自由劳动的关系。这

    段历史向我们展示，资本主义本身并不会抵制不人道行为，但在法律

    ——政策的约束和调控之下，它也有能力抵制不人道行为。[2]

    注释

    [1] Graeber 2011, 345.

    [2] Reinhard 1985，第四章到第六章；同作者2008，第五章(引言112)；Appleby 2010,121–137. 研究美国历史的学者对这个问题进行了尤其深入的研究和讨论。参见Johnson 2013;

    Baptist 2014;Beckert 2014，第五章；Zeuske 2013, 27–96。现在，资本主义和奴隶制的总体兼容

    性得到了强调。相反，传统观点强调两者之间存在冲突，如Haskell 1992。关键在于要具体地分

    析资本主义与奴隶制和谐共存或者互不相容的条件。

    更多电子书请搜索「慧眼看」www.huiyankan.com 微信：huiyankan4、农业资本主义、采矿业和原始工业化

    将中世纪和近代早期的欧洲农业视为稳定且停滞的系统是完全错误

    的。实际情况是，中世纪中期，城市扩张了，劳动力分工、农村与城市

    之间的贸易随之产生，但这类贸易活动通常是地区性的，形式也较为原

    始。几百年里，农业经历过严重的危机和蓬勃的发展，不同地区、不同

    时期的粮食价格差异很大。农业生产者的生活水平也随之波动。各地区

    贫富差异巨大，大小庄园贫富差异巨大，地主、自由的农民和社会下层

    人口贫富差异巨大。社会下层人口指的是拥有少量地产和没有地产的

    人，在很多地区，他们是农业生产的主力军，他们通常依附于人、生活

    困苦。大量的冲突、抗议和镇压由此而生。人们不仅继承土地、掠夺土

    地、重新分配土地，还在市场上交易土地，但是当时交易规则很少，各

    地的交易规则都不同。经过数百年的发展，农业生产方式进步了。尽管

    历史上也有过农业生产率长期退化的时期，总体而言，农业生产率仍在

    缓步提高；各地农业生产率差距很大。农业——农村世界从来就谈不上

    完美、安稳。

    虽然大部分人口都靠农业劳动谋生，但农业向来不是资本主义的领

    地。自给自足的现象十分普遍，也就是说，家庭和庄园生产的绝大部分

    产品是供自己消费的。因此，农村人口在消费者中占比很小，在市场上

    扮演的角色无足轻重。在农村——农业领域，人们因循守旧，缺乏革新

    或发展意识。虽然农村也有各类不平等现象，但是普遍存在的乡镇社会

    组织变得越来越强大了：人们习惯于集体主义、不理解个性化和竞争；

    习惯于面对面的交换，不理解匿名的市场关系；尊重传统，轻视批判。

    在欧洲的绝大部分地区，封建制度阻碍了资本主义萌芽的发展。封

    建制度严格地约束着经济关系和社会关系。封建制度中的特权和依附关

    系取决于社会和政治等方面的因素，与经济因素无关，这使得市场交换

    难以发挥调控作用。封建制度限制了领主、农民和农村下层人口的经济

    意识和经济活动。封建制度遏制了变化的动力：没有新的产品和新的服

    务，没有盈利、投资和资本积累，没有对竞争和发展的重视，就不会有

    变化的动力。领主或地主和“他的”农民、有房无地的村民、仆役组成了

    一套多级的特权及依附制度。这套制度赋予领主社会权利和政治权利，但也让他有义务照管臣民，领主的权利和义务远远多于资本主义制度里

    雇主的权利和义务。跟自由农民和后世的农业雇佣劳动者不同，封建制

    度下的臣民有义务向领主纳税、提供服务(通常要承担大量劳役)。由

    于农民不能迁离领主的土地，封建制度还限制了经济主体的自由。当时

    存在着上级所有权和下级所有权，也就是说，领主和臣民对同一块土地

    有着重叠的所有权。当时还存在着乡镇集体所有制(农村公有地、乡镇

    用地)，有些土地可供全体乡镇居民，尤其是穷人耕种。同一地区内通

    常既有领主、地主管辖的农户，也有自由农民，还有邦君管辖的农民。

    这套制度非常复杂，各地都不相同。在西欧等地，封建制度在很大程度

    上变得货币化(纳税取代劳役)和商业化了(建立土地租赁关系)。但

    是，封建制度也可能像在东欧地区那样变成严格的地主管理制。地主推

    行自给自足的经济方式、强征劳役，臣民被强制束缚在土地上，臣民与

    土地的关系强化为“农奴制”。[1]

    值得注意的是，资本主义依然在疏远资本主义原则的欧洲传统农业

    世界里慢慢站稳了脚跟。这与贸易密切相关，贸易为农业生产者提供了

    销售机会，促使农业生产者改变生产关系。国家干预也扮演着重要角

    色：国家或鼓励资本主义插手农业，或试图消除资本主义扩张对农业的

    不良影响(保护农民政策)。中欧和中东欧地区的农业资本主义生命力

    极强。它诞生于十六世纪，以出口为目标，并未摆脱封建制度。德国的

    易北河以东地区、波兰、波希米亚、匈牙利和巴尔干地区的农庄生产大

    众消费品，尤其是粮食，目的是出口到西欧地区盈利；但是在内部，农

    庄将农民和其他仆役牢牢束缚在土地上，农民的土地被“收买”，他们只

    能自给自足，农庄还通过劳役加强剥削。人们将这种现象称为“第二次

    农奴制”。上述农业资本主义的目标是出口，它的基础是非自由劳动和

    非资本主义的劳动组织形式，近似于以奴隶劳动为基础、带有资本主义

    特征的种植园制度。“第二次农奴制”在普鲁士等地具有巨大的社会影响

    力和政治影响力。尽管十九世纪初的解放农民运动消灭了“第二次农奴

    制”的合法性依据，但它在改头换面之后继续存在。[2]

    具有大企业形

    式、以非自由劳动为基础的农业资本主义在那些封建传统势力强大、城

    市化程度低、区域性市场关系不发达的地区发展了起来。地主跟长途贸

    易商签订合同，商品经柯尼斯堡、但泽或什切青运抵西欧地区，供人消

    费。而那些自由严重受限的农民甚至没有机会直接接触到身边的市场。

    封建领主在资本主义活动中只求盈利、肆无忌惮，对此，缺乏实力的邦

    国政府无计可施。

    在荷兰，农业资本主义走上了另一条发展道路。荷兰封建传统薄

    更多电子书请搜索「慧眼看」www.huiyankan.com 微信：huiyankan弱、城市化程度高、农产品需求量大。回顾历史，我们可以发现，随着

    国内市场关系的增长，诞生于中世纪中期的资本主义也在不断发展。城

    乡贸易历史悠久、规模庞大，催生出了专业化的农产品生产，令市场进

    一步整合。当国内市场出现剩余产品时，长途贸易也变得发达了。人们

    买卖、租赁土地，地区性的资本市场发展了起来。市民对一部分蓬勃发

    展的农庄投入了可观的资本；这些农庄为了改善耕种方式、开发新产品

    而投资、积累资本。其余规模较小、所有权不固定的农庄衰落了。农业

    雇佣劳动的历史可以追溯到十三世纪。据说，在十六世纪的荷兰，三分

    之一的劳动(不仅仅是农业劳动)都是有报酬的自由劳动。两极分化和

    无产阶级化现象出现了，收入差距及财富差距都在扩大。1550年前后，一半农村居民属于拥有少量土地或没有土地的社会下层人口。然而，由

    于政府采取了保护农民的措施，大型农业企业并没有建立起来。农产品

    生产急剧增长，荷兰实现了富裕。[3]

    英国的农业资本主义发展道路与荷兰相似。英国封建传统薄弱，农

    业生产很早就和市场整合在了一起。英国农业倚重羊毛出口，很少生产

    价值较高的专门产品。在十六、十七世纪，英国的生产率和富裕程度都

    不及荷兰。但英国在一个关键问题上超过了荷兰：十五到十八世纪，英

    国的农业经济领域出现了越来越多的所有权集中现象，其代价是，小型

    农场衰落了，小块土地经常被兼并。在这一过程中，农村公有土地的私

    有化——即所谓“圈地运动”——扮演了一个争议极大的角色。土地私有

    化和田亩归并通常要靠议会决议撑腰，贵族——富裕市民阶层的权力精

    英影响着议会决议，它们不保护农民的利益，却能为建立以大型农场为

    基础的农业资本主义创造有利条件——其结果是，雇佣劳动大幅增加，劳动力得到了“释放”，他们流入城市，可以为将来的工业化出力。在十

    六和十八世纪之间，以大型农场为基础的农业资本主义在英国完全成型

    了，这一切的前提是土地所有权集中、土地租赁和自由的雇佣劳动。农

    业的转型加剧了农村地区的贫富差距，也有力地推动了耕种方式的进

    步。快速增长的人口使得农产品价格飙升，鼓舞着土地所有者和租赁者

    进行投资、开垦并购置土地、修建排水设施和道路。畜牧业和系统化的

    畜禽养殖变得更重要了。轮作经济发展成熟。不同于安于现状的传统农

    民，土地所有者和租赁者重视盈利、奋力创新。许多雇佣工人愿意为了

    更高的报酬付出更多劳动。这就是人们所说的“农业革命”。尽管国内需

    求增长了，英国仍在1650年前后成了农产品出口国。到了1850年，其他

    欧洲国家开始向英国看齐，但是英国的农业生产力还是遥遥领先。“以

    每一名工人生产出的农产品中的卡路里为衡量标准，英国的农业生产效

    率是法国的两倍，是其他三个地区的三倍(指德国、瑞典和俄罗斯的欧洲部分)。”[4]

    在欧洲，手工业的组织形式过去一直与资本主义无关。人们有时进

    行自给自足的手工业劳动(例如生产布料和服装)；有时以农业劳动为

    主、手工业劳动为辅(欧洲北部、东部和东南部地区的情况就是如

    此)；有时受人雇用，在雇主家里以劳动换取报酬(计件或按日计

    酬)；但是大多数手工业劳动者还是在自己经营的作坊里劳动。作坊生

    产的是待出售的商品。作坊生产顾客订购的商品，或者大量生产能在周

    边市场或自家小店里出售的商品。作坊生产的目标不是使商品在不涉及

    熟人买卖、以商人为中介的市场上流通。作坊手工业的基础是劳动和所

    有权的统一，也就是说，作坊主亲自劳动，有时也需要少量帮手(伙计

    和学徒)。但他不是企业家，也不会雇用大批雇工。按照传统，作坊采

    取团体——行会管理制：手工业劳动者隶属于与自己的职业相关的行

    会，要遵守行会集体制定的行规。行规的基础是兄弟般的平等，而不是

    竞争原则。行规试图确保所有成员都能过上温饱的、符合自己身份的生

    活，不追求盈利的最大化。行规应当“使富人不要伤害穷人”。行规能决

    定哪些作坊可以带学徒，还能按照产品门类为作坊的产量设置上限。这

    样一来，行规就阻碍了创新和资本积累。尽管某些地区并没有组织严密

    的行会和行规，中世纪和近代早期的手工业劳动者一般也只追求吃饱穿

    暖、收入合理、兼顾生意和道义——这也是当时普通百姓的观念。

    作坊之外的手工业也有悠久的历史，早期的大型冶金场、大型工场

    或者采用集中劳动方式的工场都是例子。手工业生产机构有时并不完全

    符合上文介绍过的手工业的结构特点。举例而言，一些作坊(尤其是纺

    织业作坊)很早就参与了跨地区贸易和出口活动。收入较高的城市手工

    业者属于受人尊敬的中产阶级，而许多小作坊主生活贫困。在前工业时

    代，农村和城市存在大量贫困人口。行规一般只在城市地区有约束力，对农村影响不大。农村手工业劳动者经常违反行规，乡镇当局也会干

    预、破坏行规。在不同的国家，行规的性质和内容都不一样。行规先在

    欧洲西部地区退出了历史舞台，欧洲中部地区紧随其后。总体来说，在

    结构和文化方面，欧洲的作坊式手工业显然与资本主义大相径庭。[5]

    随

    着商业资本主义渗入手工业，这种局面改变了。为了革新技术，人们需

    要更多资本。从十五世纪开始，习惯于独立劳动、通常组成合作社的采

    矿者(“矿山合作社社员”)日渐频繁地跟商人打交道；商人愿意向他们

    提供资金，还参与销售，越来越多地干预采矿活动本身。举例而言，阿

    尔卑斯山、喀尔巴阡山脉、厄尔士山脉和哈茨山[6]

    的采矿活动都有企业

    参与，高地德语区的贸易资本家据此扩充实力、积累财富，十六世纪富

    更多电子书请搜索「慧眼看」www.huiyankan.com 微信：huiyankan格尔家族的历史就是明证。独立劳动的矿山合作社社员逐步变成了靠报

    酬生活的矿工。[7]

    18世纪中期的英国，年轻工人正在矿道里拉煤车

    19世纪初英国利兹的亚麻纺织厂

    资本主义进入手工业世界的最重要途径是影响带有“原始工业”色彩

    的家庭工业和家庭手工业。[8]

    传统的家庭手工业在农村及家庭中相当常

    见；城市的商业资本则十分重视跨地区的市场，具备资本主义活力。因

    此，两者的结合矛盾重重。为了让它们顺利合作，商人要变成(某种程

    度上的)分包者，也就是说，要变成贸易企业家，干预当时非集中化的

    生产活动；而第一线的生产者，即作坊主、家庭工业劳动者和家庭手工

    业劳动者，虽然拥有一定的自主权，实际上却是以各种形式依附于资

    方，越来越像雇佣工人。

    一小部分原始工业诞生于开始生产出口产品的城市手工业作坊。举例而言，十七世纪，索林根的金属加工者技艺高超，发现了新的机遇；

    里尔的织布工人则很难开打销路，这时，他们都想到了出口。商人和原

    本的手工业劳动者都能充当分包者，行会关系没有迅速消亡。大部分原

    始工业诞生在城市周边和农村地区。在那里，小农阶层就业不足，有着

    劳动愿望，而充当分包者的商人和其他中间人正是利用了这点，依靠农

    村较低的报酬盈利。农村通常没有行会规定，分包者无所顾忌。分包者

    与寻找挣钱机会的农村底层人口签订合同、预支原材料、收回成品，再

    把成品运到跨地区的市场上出售。这样一来，他们就为“农村工业”，尤

    其是纺织业的诞生做出了贡献。十六到十八世纪是这类原始工业的发展

    期，各地原始工业的起步时间并不统一。在欧洲，原始工业一般出现在

    土地较为贫瘠的农村地区。以德国为例，苏台德山脉、威斯特伐利亚山

    区和图林根森林地区都有原始工业，莱茵河下游地区、波希米亚和西里

    西亚的原始工业出现得更早。英国的北部和南部原本是纯农业地区，而

    纺织品生产、金属制品生产和采取非集中化劳动方式的采矿冶金业的中

    心恰恰出现在那里。在荷兰南部，也就是后来的比利时，城市中的手工

    业在十七世纪明显衰落了。相反，在乡镇，布料、花边和武器生产的规

    模扩大了，生产者按照分包商的要求从事来料加工或来样加工。十八世

    纪，法国的工业生产发展迅速，年均增长率达到了1%到2%，这主要归

    功于农村的原始工业。原始工业在中东欧地区也很常见，但在阿尔卑斯

    山及比利牛斯山以南地区很稀少。

    某一地区的生产和跨地区的资本主义的联系形式是多样的。有些地

    区形成了购买体系(商人只负责收购和出售农业手工业者的产品，比勒

    菲尔德附近的麻制品生产就是这样)；有些地区形成了简单的分包制

    度，分包商提供原材料，负责将产品贩卖到外地(在意大利北部地区、巴塞尔、安特卫普、里昂、克雷菲尔德和柏林等地的丝织业，这种制度

    维持了数百年)；有些地区形成了以采取集中劳动方式的大工场为中心

    的分包制度。举例而言，黑森林地区的“卡尔弗纺织品贸易公司”雇用了

    大约五千名纺纱工、织工和其他纺织业手工劳动者，他们分散地加工各

    种羊毛制品和羊毛布料；但还有168名工人是在公司直接监督的大工场

    里集中地完成染色、脱色和印花工作。

    原始工业体系能代表处于前资本主义世界中的资本主义。原始工业

    体系在许多方面十分传统：值得一提的技术进步没有出现；全体家庭成

    员通常在家中按照传统方法劳动，原始工业劳动通常是季节性的业余劳

    动，遵循前资本主义的逻辑。经济不景气、产品价格很低的时候，家庭

    手工业劳动者就拼命工作，维持生计；经济景气，产品价格较高的时

    更多电子书请搜索「慧眼看」www.huiyankan.com 微信：huiyankan候，家庭手工业劳动者的劳动效率就降低了，因为他们不用特别卖力工

    作也能养活全家。随着原始工业体系的扩张，监管生产者、协调生产步

    骤变得越来越困难。原始工业体系对创新和发展的限制也成了越来越突

    出的问题。原始工业体系不可能转变为一种能自行推动发展的新型生产

    方式。即便是在后世，原始工业顺利过渡到真正的工业化的现象都很罕

    见。

    另一方面，原始工业体系颠覆了生产关系，指明了未来发展的方

    向。它为数百万人创造了谋生机会，加快了人口增长。家庭手工业劳动

    者的命运明显与市场和市场波动息息相关。人们的生活方式变得越来越

    现代：男女更平等了，新的消费机会出现了，人们可以接触到产自殖民

    地的商品(糖、茶和烟草)和一些时髦的新玩意(取代了麸皮面包的白

    面包、一次性烟斗、怀表、窗帘)。手工业劳动者关注市场、关注消

    费，但他们不进行集中劳动，劳动方式类似于家务劳动。在这种背景

    下，人们开始学习有纪律、有目标、较为理性的劳动。经济史专家扬·

    德·弗里斯所言“工业革命”正是发生在这样一个历史背景之下，我们可

    以把它视为近代早期的工业化准备阶段，真正的工业化始于十八世纪

    末。带有原始工业色彩的纺织业既有成果也有局限，它们引出了工业革

    命时期的重大发明：哈格里夫斯的珍妮纺纱机(1764年)、阿克莱特的

    水力纺纱机(1769年)和克朗普顿的走锭细纱机[9]

    (1779年)。这些发

    明为大工厂工业和真正的工业化铺平了道路。原始工业化并未催生出十

    九世纪和二十世纪的工业资本主义。但是，跟种植园经济、采矿业和农

    业的发展一样，原始工业的发展也向我们证明，资本主义在工业革命之

    前就深刻地改变了生产领域。纵观资本主义的历史，这种变革影响深

    远、令人惊叹。[10]珍妮纺纱机模型

    走锭纺纱机

    注释

    [1] R?sener 1993提供了入门简介; Brenner 2007, 63–84提供了分析。

    [2] Duplessis 1997, 76–82, 147–153.

    [3] De Vriesvan der Woude 1997, 195–269, 主要见200 f.; van Zanden 2009, 205–266。

    [4] Eisenberg 2014, 45; Duplessis 1997, 63–70, 175–184;Appleby 2010, 75–86.

    [5] Bücher 1927, 主要见981 f.; Thompson 1971; Schulz 2010。

    [6] 厄尔士山脉(Erzgebirge)：德国与捷克边境处的山脉。哈茨山(Harz)：德国中部山

    脉。

    [7] Sokoll 1994.

    [8] Mendels 1972; Kriedte等2008; OgilvieCerman(eds.) 1996 。

    [9] 珍妮纺纱机：早期多轴纺纱机，发明者为英国织工詹姆斯·哈格里夫斯(James

    Hargreaves，1721—1778)。理查德·阿克莱特(Richard Arkwright，1732—1792)：英国发明

    家、企业家。塞缪尔·克朗普顿(Samuel Crompton，1753—1827)：英国发明家。

    [10] Troeltsch 1923 (2012); Kisch 1989; Kulischer 1965，第2卷，113–137, 主要见114, 116,123; Kriedte; Medick 1996; Duplessis 1997, 88–140, 主要见215, 219; Allen 2009, 16–22; de Vries

    2008。

    更多电子书请搜索「慧眼看」www.huiyankan.com 微信：huiyankan5、资本主义、文化与启蒙运动：亚当·斯密的思

    想背景

    贸易、金融、农业、手工业领域的资本主义萌芽出现在了所有欧洲

    国家。但只有在荷兰和英国，这些萌芽才蓬勃发展，使资本主义成了最

    重要的调控原则。荷兰最初只是一个反抗西班牙统治、争取独立的多省

    联盟；1579年至1648年[1]

    ，北部地区建立了自治共和国。英国从1688至

    1689年开始就是一个君主立宪制国家，随着苏格兰在1707年并入，英国

    成了联合王国或称“大不列颠”。荷兰和英国在十七、十八世纪就拥有了

    高度发达的、具备社会和文化影响力的资本主义经济形式，但是两国的

    资本主义经济形式差别很大。[2]

    荷兰的资本主义经济形式出现较早，十

    七世纪，荷兰是所有欧洲革新国家的唯一榜样；但是到了十八世纪，英

    国超过了荷兰，这是因为英国的军事力量更为强大，它的资本主义基本

    模式发展前景更好。荷兰固守自己在贸易及金融资本主义领域的优势，注重出口和国际金融业务，而英国还会促进资本主义在手工业领域的发

    展，跟荷兰相比，英国的发展更倚重内需。荷兰和英国都发展了农业资

    本主义，但两国的农业资本主义结构不同。较高的城市化水平也能体现

    荷兰和英国领先于欧洲大陆上的大多数国家。[3]

    促使这两个地处欧洲西

    北部的国家取得发展优势的因素数量众多，以下三个最为重要、互为条

    件：第一，两国从中世纪以来就很重视长途贸易(荷兰尤为突出)；第

    二，两国的封建主义势力一直很弱(这与1066年诺曼人征服英格兰以来

    的统治史和荷兰的朝代史有关)；第三，从十六世纪起，欧洲人开始在

    世界各地建立殖民地，荷兰和英国在殖民活动中遥遥领先。荷兰和英国

    的优势也得益于它们的地理条件：荷兰位于欧洲的边缘，英国是一个岛

    国。

    假如我们要解释资本主义为何能在欧洲西北部地区发展较快，我们

    就不能忽略当地的社会特征与文化特征。让我们先简要地分析一下英国

    的情况。商业活动和社交活动在十六、十七世纪的日常生活中相互交

    织、相互促进。举例而言，在伦敦皇家交易所的宽大拱廊里，殖民地产

    品、商业书籍和广告琳琅满目；保险公司和公证处提供服务；编辑部设

    立了代表处；人们在咖啡馆里交流信息、吃喝、聊天(1700年前后，伦

    更多电子书请搜索「慧眼看」www.huiyankan.com 微信：huiyankan敦约有400到500家咖啡馆)。市场推动了社会各阶层的消费，借贷活动

    在日常生活中屡见不鲜，不限于特定身份的社会成员。这就是十八世纪

    的“消费者革命”。从十七世纪晚期开始，协会和俱乐部如雨后春笋一般

    涌现，它们有着各种目标：社交、为工人运动做准备、互助、讨论、赌

    博。仔细研究之后，我们可以说，尽管市场关系经常导致竞争和自利行

    为，但它也能增进信任、促进社会化。

    欧洲西北部地区的资本主义发展较快也得益于识字率的提高(以城

    市居民为主)，各类报纸、书籍、目录日渐普及。这样一来，科学领域

    的新动向就能得到传播(科学家和实干家在相关活动及协会中碰面时也

    会相互交流)，但是当时只有一小部分人能接触到这类信息。实用知识

    很受重视，有人以传播实用知识为职业。

    来自欧洲大陆的游客注意到英国人追求娱乐、热衷赌博、痴迷新生

    事物。在英国，赌博和体育从十八世纪起就是商业活动，打赌的冲动和

    冷静计算概率的倾向利用各种机会相互结合：赛马、板球比赛、斗鸡；

    人们有时也买彩票或者在证券交易所里投机。文化和娱乐产业兴起了。

    值得注意的是，启蒙运动时期的重要学者对赌博、投机和娱乐评价极

    高：学者认为它们是文明社会的基础，能培养社会美德。当时，社会的

    统治者还不是富豪，贵族及受其熏染的上流社会人士都爱摆出轻视钱财

    的样子。阶级差别十分显著，而且还在不断扩大：一群人聚集在咖啡

    屋，另一群人出入白兰地酒庄。绅士的俱乐部不对外开放，工人开始成

    立自己的互助组织。尽管农村的平民文化已经受到了市场关系的影响，但它还是更重视传统习俗和“公平”观念，不太关注盈利和进步。然而，上文提到的例子告诉我们，十七、十八世纪，英国城市的社会文化已经

    较为适应日渐强大的资本主义经济原则，城市文化为资本主义经济原则

    的确立奠定了基础，资本主义经济原则又影响了城市文化。[4]

    当时的学术界正在进行价值重估。重要的十八世纪知识分子开始从

    经济、哲学和道德的角度赞美资本主义，但他们没有用“资本主义”这个

    说法，而是选择了“贸易”和“商业社会”等表述。直到十六、十七世纪，欧洲的大多数神学、哲学和国家理论仍对资本主义抱有怀疑甚至敌视态

    度。举例而言，文艺复兴时期的共和主义人文思想援引再次得到重视的

    亚里士多德的著作，指出资本主义极为可疑。学者试图捍卫重视群体利

    益的美德，反对自利、私有财富和腐败。对资本主义的怀疑态度主要来

    自基督教的道德学说，它崇尚爱人如己、将无私视为美德，反对追求个

    人利益、积累财富，尤其反对盈利性的货币业务。宗教改革运动和反宗教改革运动带来了“近代的宗教观”，强调“贴近世俗的信仰”(海因茨·席

    林[5])，这使大众对劳动和 ......